Rastar Group — Audit Report / Information 2015

Apr 22, 2016

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2015 年度监事会工作报告

2015 年度，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和公司《监 事会议事规则》等有关规定的要求，列席和出席了公司董事会和股东大会，对会 议的召开程序、公司经营活动、财务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行 职责情况进行了有效监督，从保护公司及股东的利益出发，认真履行和独立行使 监事会职责。现将2015 年度监事会工作情况报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司监事会共召开了10 次监事会，具体内容如下：

序号	召开时间	会议名称	审议通过的议案	信息披露媒体
1	2015-2-13	第三届监 事会第七 次会议	《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的 议案》	巨潮资讯网
2	2015-3-20	第三届监 事会第八 次会议	《关于公司<2014 年度监事会工作报告>的议案》	巨潮资讯网
			《2014 年年度报告》
			《关于公司 2014 年度审计报告的议案》
			《2014 年度财务决算报告》
			《2014 年度利润分配预案》
			《董事会 2014 年 12 月 31 日内部控制评价报告》
			《关于 2014 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告的议案》
			《关于续聘会计师事务所的议案》
			《关于担保相关事项的议案》
3	2015-4-20	第三届监 事会第九 次会议	《2014 年第一季度报告》	巨潮资讯网

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序号	召开时间	会议名称	审议通过的议案	信息披露媒体
4	2015-5-22	第三届监 事会第十 次会议	《关于公司拟发行债务融资工具的议案》	巨潮资讯网
			《关于控股股东向公司提供借款的议案》
5	2015-5-27	第三届监 事会第十 一次会议	《关于控股股东陈雁升先生向公司提供无息借款暨 关联交易的议案》	巨潮资讯网
6	2015-8-17	第三届监 事会第十 二次会议	《关于<2015 年半年度报告>及其摘要的议案》	巨潮资讯网
			《2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》
7	2015-10-8	第三届监 事会第十 三次会议	《关于出售西安曲江春天融和影视文化有限责任公 司 25%股权的议案》	巨潮资讯网
8	2015-10-22	第三届监 事会第十 四次会议	《2014 年第三季度报告》	巨潮资讯网
9	2015-12-3	第三届监 事会第十 五次会议	《关于出售西安曲江春天融和影视文化有限责任公 司 29.23037%股权的议案》	巨潮资讯网
10	2015-12-9	第三届监 事会第十 六次会议	《关于同意皇家西班牙人俱乐部（香港）有限公司为 REIAL CLUB DEPORTIU ESPANYOL DE BARCELONA, S.A.D.提供财务资助的议案》	巨潮资讯网

二、监事会对公司2015 年度有关事项的独立意见

报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司章程的规定，对公司 依法运作情况、公司财务情况、关联交易等事项进行了认真监督检查，根据检查 结果，对报告期内公司有关情况发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2015 年，监事会依法列席了公司所有的董事会和股东大会，对公司的决策程 序和公司董事、经理履行职务情况进行了严格的监督。监事会认为：公司的决策 程序严格遵循了《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证监会以及《公司章程》 所作出的各项规定，建立了较为完善的内部控制制度并在不断健全完善中。公司 信息披露及时、准确。公司董事、高级管理人员在执行公司职务时不存在违反法 律、法规、《公司章程》或有损于公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对2015 年度公司的财务状况、财务管理、财务成果等进行了认真细致、

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有效地监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、财务运作规范、财务状况 良好。财务报告真实、公允地反映了公司2015 年度的财务状况和经营成果。

（三）公司募集资金使用情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为： 公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司章程》、《募集 资金使用管理制度》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行 为，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和用途，并 按照预定计划实施。

（四）公司收购、出售资产情况

2015 年度，公司实施的收购、出售资产事项符合《公司法》、《证券法》等法 律法规及《公司章程》的有关规定，均已履行了必要的审批程序，未发现内幕交 易，符合公司和广大股东的整体利益。

（五）公司关联交易情况

监事会对报告期内公司的关联交易进行了核查，认为：

公司关联交易遵循市场定价及互利双赢的交易原则，符合双方生产经营的实 际需要和具体情况及自愿、公平、合理的原则；公司发生的关联交易的决策程序 符合有关法律法规、《公司章程》的规定，关联交易交易价格公允，不存在损害公 司和非关联股东利益的情形；公司没有对关联方构成重大依赖，关联交易没有对 公司财务状况与经营成果产生重大影响。

（六）公司对外担保及股权、资产置换情况

监事会对公司2015 年度发生的对外担保情况进行了认真核查和监督，公司对 外担保的决策程序符合有关法律法规及公司章程的规定，不存在违规对外担保的 情形。

2015 年度，公司未发生债务重组、非货币性交易事项及资产置换，也未发生 其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。

（七）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况进行 了核查，监事会认为：

公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管理制度体系，报 告期内公司严格执行内幕信息保密制度，严格规范信息传递流程，公司董事、监

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事及高级管理人员和其他相关知情人严格遵守了内幕信息知情人管理制度，未发 现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股份的情况。报告期内公司也未发 生受到监管部门查处和整改的情形。

（八）公司内部控制自我评价报告

公司监事会对公司2015 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的建 设和运行情况进行了核查，监事会认为：

公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理 结构和内部控制制度体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各 项业务的健康运行及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、 有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司董事会《2015 年度内部控制 自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系建立、完善和运行 的实际情况。

三、监事会2016 年工作计划

2016 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求，加 强自身的学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利 益不受侵害为己任，促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立 公司良好的诚信形象。2016 年度监事会的工作计划主要有以下几方面：

1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作情 况实施监督。

3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象 的行为发生。

4、加强对公司投资、财产处置、收购兼并、关联交易等重大事项的监督。

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