RAINBOW DIGITAL COMMERCIAL CO., LTD — Management Reports 2017

Mar 9, 2017

天虹商场股份有限公司

独立董事2016 年度述职报告

（叶少琴）

根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、公司《章程》及《独立董事工作 制度》等相关法律法规和规章制度的规定和要求，本人作为天虹商场股份有限公 司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，忠实履行了独立董事的职责， 积极出席公司的相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项发表了独 立意见，维护了公司和全体股东的利益。现将本人2016年度的履职情况汇报如下：

一、出席董事会及股东大会情况

2016年，在本人任职期间，公司董事会共召开了6次会议，本人出席会议情 况如下：

本年召开董事会次数	本年应参加董事会次数	亲自参加董事会次数	委托出席次数	投票情况（反对次数）
6	6	6	0	0

2016年，在本人任职期间，公司股东大会共召开了1次会议（2016年第三次 临时股东大会），本人出席会议情况如下：

本年召开股东大会次数	本年应参加股东大会次数	实际出席次数
1	1	0

二、2016年任职期间，本人未对董事会各项议案及其他事项提出异议

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三、发表独立意见的情况

（一）2016年任职期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，充分发挥独立董事的作 用，积极出席相关会议，通过问询、考察及文件阅读等方式，认真审议各项议案， 客观的发表自己的看法及观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断， 切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。

（二）2016年任职期间，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2016年9月21日，在公司第四届董事会第一次会议上，本人发表了《关于 公司聘任高级管理人员的独立意见》、《关于公司关联交易的独立意见》，对前述 事项表示同意。

2、2016年9月30日，在公司第四届董事会第二次会议上，本人发表了《关于 关联交易发表的独立意见》，对公司关联交易事项表示同意。

3、2016年11月28日，在公司第四届董事会第四次会议上，本人发表了《关 于公司变更募集资金投资项目的独立意见》、《关于公司购置物业暨关联交易的独 立意见》，对前述事项表示同意。

4、2016年12月30日，在公司第四届董事会第六次会议上，本人发表了《关 于公司关联交易发表的独立意见》，对公司关联交易事项表示同意。

四、现场办公、实地调研的情况

2016年度，本人对公司进行了现场走访和调研，深入了解了公司经营管理情 况及重大事项的进展，并在厦门地区实地考察了公司当地部分门店经营情况；本 人还通过电话和邮件等方式，与公司董事、高管人员保持密切联系，并时刻关注 外界传媒、网络对公司的相关报道，及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公 司的经营动态，有效地履行了独立董事职责。

五、保护中小股东合法权益方面所做的其他工作

（一）进行事前审核

作为公司独立董事，本人严格按照有关法律、法规、公司《章程》和《独立 董事工作制度》的规定履行职责，按时参加公司董事会，对于每次需董事会审议 议案，都事先对公司介绍的情况和提供的资料进行仔细审查，客观发表自己的意

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见与观点，并利用自己的专业知识做出独立、公正的判断。在发表独立意见时， 不受公司和主要股东的影响，切实保护中小股东的利益。

（二）公司信息披露工作履职情况

公司能够按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规 则》等法律法规和公司《章程》的有关规定规范信息披露行为，促进公司依法规 范运作,维护公司股东及其利益相关人的合法权益,保证披露信息的真实、准确、 完整、及时、公平。

（三）任职董事会各委员会的工作情况

本人作为第四届董事会审计委员会主任委员、提名委员会委员和薪酬与考核 委员会委员，积极组织及参与会议，2016年度履职情况如下：

1、董事会审计委员会

2016年任职期间，本人作为第四届董事会审计委员会召集人，共组织召开了 4次会议，本人按规定审议了公司定期报告、内审部门提交的内部审计报告、年 度审计计划及提名内部审计机构负责人等事项，详细了解公司财务状况和经营情 况，对公司财务状况和经营情况实施了有效的指导和监督。

本人还就2016年度审计计划及重点与外部审计机构进行了沟通，并督促审计 工作按时、保质完成。

2、董事会提名委员会

2016 年任职期间，公司董事会提名委员会未召开会议。

3、董事会薪酬与考核委员会

2016 年任职期间，公司董事会薪酬与考核委员会未召开会议。

六、培训和学习

本人已取得独立董事资格证书，掌握中国证监会、深圳证监局及深圳证券交 易所最新的有关法律法规和各项规章制度，积极参加各种培训。通过参加培训和 学习，本人不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的 意见和建议，并同时切实加强对公司及投资者权益的保护能力。

七、其他工作

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• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

  • 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

八、联系方式

电话：0592-2188773

独立董事：叶少琴

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