RAINBOW DIGITAL COMMERCIAL CO., LTD — Audit Report / Information 2015

Mar 9, 2016

证券代码：002419 证券简称：天虹商场

天虹商场股份有限公司内部控制规则落实自查表

	内部控制规则落实自查事项	内部控制规则落实自查事项	是/否/不适用	是/否/不适用	说明	说明
	一
	、内部审计运作
	1、内部审计部门负责人是否为专	职并由董事会或者
		，	是
	其专门委员会提名，董事会任免	。
	2、公司是否设立独立于财务部	的内部审计部门，是	是
	否配置专职内部审计人员。
	3、内部审计部门是否至少每季	向董事会或者其专门	是
	委员会报告一次。
	4、内部审计部门是否至少每季	对如下事项进行一次	---		---
	检查：
	（1）募集资金存放与使用		是
	（2）对外担保		是
	（3）关联交易		是
	（4）证券投资		是
	（5）风险投资		是
	（6）对外提供财务资助		是
	（7）购买和出售资产		是
	（8）对外投资		是
	（9）公司大额非经营性资金往		是
	（10）公司与董事、监事、高级	管理人员、控股股东、
			是
	实际控制人及其关联人资金往来	情况
	5、董事会或者其专门委员会是否	至少每季度召开一次
			是
	会议，审议内部审计部门提交的	工作计划和报告。
	6、专门委员会是否至少每季度向	董事会报告一次内部
	审计工作进度、质量以及发现的	重大问题等内部审计	是
	工作情况。
	7、内部审计部门是否在每个会计	年度结束前2个月内
	向董事会或者其专门委员会提交	次一年度内部审计工
			是
	作计划，并在每个会计年度结束后2个月内向董事会或其专门委员会提交年度内部审计工作报告。
	二、信息披露的内部控制
	1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重大信息的
			是
	内部保密制度。
	2、公司是否指派或授权董事会秘	书或者证券事务代表
	负责查看互动易网站上的投资者	提问，并根据情况及	是
	时处理。
	3、公司与特定对象直接沟通前是	否要求特定对象签署	是

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1

承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。	承诺书。
4、公司每次在投资者关系活动结束后2个交易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》并将该表及活动
过程中所使用的演示文稿、提供						的文档等附件（如有）							是
及时在深交所互动易网站刊载，有）刊载。						时在公司网站（如
三、内幕交易的内部控制
1、公司是否建立内幕信息知情人						员登记管理制度，对
内幕信息的保密管理及在内幕信内幕信息知情人员的登记管理做						息依法公开披露前的规定							是
						。
2、公司是否在内幕信息依法公开						披露前，填写《上市
公司内幕信息知情人员档案》并在筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录，相关人员是否在备忘录上签名确认。
													是
3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项公告后5个交易日内对内幕信息知情人员买卖本公司证券及其
衍生品种的	况进行自查。			发现内幕信息知						情人员进
行内幕交易、	泄露内幕信息			或者建议他人利						用内幕信并在2个			是
息进行交易	是否进行核			追究责任
，、， 工作日内将有关情况及处理结果报送深交所和当地证监局。
4公司董事监事		、高级管			理人员和证券事务代表							及
、、
前述人员的配偶买		卖本公司股			票及其衍				生品种前是			否	是
		通			董
以书面方式将其买卖计划知事会秘书。
四、募集资金的内部控制
1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对募集资金
进行专户存储并及		时签订《募集资金						三方监管协议》。					是
2、内部审计部门是		否至少每季度对募						集资金的使用和
存放情况进行一次		审计，并对募集资						金使用的真实性					是
和合规性发表意见		。
除金融类企业		，公司是否未将募						集资金投资于持
3、有交易性金融资产
		和可供出售的金融						资产借予他人
、、委托理财等财务性投资，未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司或用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资金用途的投资。
													是
4、公司在进行风险投资时后12个月内，是否未使用闲置募集资金暂时补充流动资金，未将募集资金投向变更为永久性补充流动资金，未将超募资金永久性用
													是
于补充流动资	金或归还		银行贷款。
五关联交	的内部控
、
1、公司是否	在首次公开		发行股票上				市后10个				交易日
内通过深交所	业务专区		“资料填报				：关联人数				据填报”		是
栏目向深交所报备关联人信息。关联人及其信息发生

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2

变化的，公司是否在2个交易日内进行更新。公司报备的关联人信息是否真实、准确、完整。
2、公司是否明确股东大会、董事会对关联交易的审批权限，制定相应的审议程序，并得以执行。
	是
3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、间接和变相占用上市公司资金的情况。
	是
4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
	是
六、对外担保的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会关于对外担保事项的审批权限以及违反审批权限和审议程序的责任追究制度。
	是
2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
	是
七、重大投资的内部控制
1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会对重大投资的审批权限和审议程序，有关审批权限和审议程序是否符合法律法规和深交所业务规则的规定。
	是
2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审议程序并及时履行信息披露义务。
	是
3、公司在以下期间，是否未进行风险投资：（1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间；（2）将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后十二个月内；（3）将超募资金永久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的十二个月内。
	是
八、其他重要事项
1、公司控股股东、实际控制人是否签署了《控股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深交所和公司董事会备案。控股股东、实际控制人发生变化的，新的控股股东、实际控制人是否在其完成变更的一个月内完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作。
	是
2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签署并及时更新《董事、监事、高级管理人员声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备案。
	是
3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年保证安排合理时间，对公司生产经营状况、管理和内部控制等		独董姓名	天数
		郭晋龙	11天
	是
制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行		涂成洲	13天
现场检查。		欧伟明	11天

天虹商场股份有限公司董事会

二○一六年三月九日

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