QUZHOU XIN'AN DEVELOPMENT CO.,LTD. — Capital/Financing Update 2021

May 31, 2021

证券代码：600208 证券简称：新湖中宝 公告编号：临2021-025

新湖中宝股份有限公司股权激励权益授予公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股权激励权益授予日：2021 年5 月31 日

• 股权激励权益授予数量：35,705 万份

一、权益授予情况

（一）本次权益授予已履行的决策程序和信息披露情况

2021 年4 月13 日，公司第十届董事会第三十二次会议、公司第 十届监事会第十二次会议审议并通过了《关于<新湖中宝股份有限公 司2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案， 独立董事对此发表了同意意见（详见公司公告临2021-004、005、006 号）。

2021 年4 月28 日，公司第十届监事会第十三次会议审议并通过 了《关于公司股票期权激励计划激励对象名单公示情况及核查意见的 议案》（详见公司公告临2021-010、018 号）。

2021 年5 月7 日，公司2021 年第一次临时股东大会审议并通过 了《关于<新湖中宝股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）> 的议案》等相关议案（详见公司公告临2021-021 号）。

2021 年5 月31 日，公司第十届董事会第三十四次会议审议并通 过了《关于调整2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》《关于 2021 年股票期权激励计划权益授予的议案》，独立董事对此发表了 同意意见；第十届监事会第十四次会议审议通过了关于2021 年股票

期权激励计划权益授予的议案《关于调整2021 年股票期权激励计划 相关事项的议案》《关于2021 年股票期权激励计划权益授予的议案》，

• 并发表了同意意见（详见公司公告临2021-022、023、024 号）。

  • (二)董事会关于符合授予条件的说明

  • 1、经董事会核查，新湖中宝未发生如下任一情形：

• （1）最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定

• 意见或者无法表示意见的审计报告；

• （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否

• 定意见或无法表示意见的审计报告；

• （3）上市后最近36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、

• 公开承诺进行利润分配的情形；

  • （4）法律法规规定不得实行股权激励的；

  • （5）中国证监会认定的其他情形。

  • 2、经董事会核查，激励对象未发生如下任一情形：

  • （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人

选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出

• 机构行政处罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员

情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• (三）权益授予的具体情况。

• 1、首次授予日：2021 年5 月31 日

• 2、首次授予数量：35,705 万份

• 3、首次授予人数：490 人

• 4、授予价格/行权价格：3.10 元/股

• 5、股票来源：向授予对象定向发行人民币A 股普通股股票

• 6、激励计划的有效期、锁定期和行权安排

激励计划有效期为自股票期权首次授予日起5 年。行权安排如

下：

行权	行权安排	有效期	可行权数量占获授权益数量比例
首次授予第一个行权期	自首次授予日起12 个月后的首个交易日起至首次授予日起24 个月内的最后一个交易日止	12 个月	50%
首次授予第二个行权期	自首次授予日起24 个月后的首个交易日起至首次授予日起36 个月内的最后一个交易日止	12 个月	50%

激励计划的禁售规定按照《公司法》《证券法》等相关法律、法 规、规范性文件和《公司章程》执行，具体规定如下：

（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每 年转让的股份不得超过其所持有新湖中宝股份总数的25%；在离职后 半年内，不得转让其所持有的新湖中宝股份；

（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的新湖 中宝股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此 所得收益归新湖中宝所有，新湖中宝董事会将收回其所得收益；

（3）激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高

减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、 高级管理人员减持股份实施细则》或其出具的承诺等相关规定。

（4）在本激励计划的有效期内，如果《公司法》《证券法》等 相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管 理人原持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让 其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》《证券法》 等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

7、激励对象名单及首次授予情况

序号	姓名	在公司任职	授予数量（万份）	占股权激励计划总量的比例（%）	占授予时总股本的比例（%）
1	林俊波	董事长	360	0.96	0.04
2	叶正猛	副董事长	360	0.96	0.04
3	黄芳	董事	360	0.96	0.04
4	赵伟卿	总裁	360	0.96	0.04
5	潘孝娜	副总裁兼财务总监	360	0.96	0.04
6	虞迪锋	副总裁兼董事会秘书	360	0.96	0.04
小计			2,160	5.73	0.25
7	中层管理人员及核心骨干人员（484 人）		33,545	88.97	3.90
合计			35,705	94.70	4.15

二、监事会对激励对象名单核实的情况

公司监事会根据《管理办法》《公司章程》和《激励计划（草案）》 等有关规定，结合对激励对象名单的审核结果，发表核查意见如下： 1、拟授予权益的激励对象均具备《公司法》等法律法规、规范 性文件和《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等法律法 规、规范性文件以及本激励计划中规定的激励对象范围和条件，不存 在不得成为激励对象的情形，其作为本激励计划激励对象的主体资格

合法、有效。

2、公司和激励对象均未发生《管理办法》等法律法规、规范性 文件及本激励计划规定的禁止实施股权激励计划或不得授予股票期 权的情形，本激励计划设定的激励对象获授股票期权的条件已经成 就。

3、本激励计划首次授予日的确定符合《管理办法》等法律法规、 规范性文件以及本激励计划的相关规定，同意公司确定首次授予日为 2021 年5 月31 日。

综上所述，监事会认为，公司此次对股票期权激励计划对象授予 权益授予符合相关法律法规和规范性文件的规定，不存在损害公司和 股东合法权益的情形。本激励计划授予条件已经成就，同意公司确定 2021 年5 月31 日为首次授予日，以人民币3.10 元/股的价格向符合 授予条件的490 名激励对象授予共计35,705 万份股票期权。

三、权益授予后对公司财务状况的影响

根据《企业会计准则第11号——股份支付》的有关规定，公司将 在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业 绩指标完成情况等后续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按 照股票期权授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费 用和资本公积。假设公司授予股票期权35,705万份（不含预留部分）， 授予日股票价格为3.15元，且可行权的股票期权数量不发生变化，则

未来几年期权成本摊销情况见下表：

行权期第一个行权期	期权份数（万份）17,852.50	授予日期权公允价值（万元）期权剩余期限(年)4,427.441.50	2021 年（万元）	2022 年（万元）	2023 年（万元）
			2,582.67	1,844.76	-

第二个行权期	17,852.50	5,797.06	2.50	1,690.81	2,898.53	1,207.72
合计	35,705.00	10,224.49	/	4,273.48	4,743.29	1,207.72

由本激励计划产生的期权成本将在经常性损益中列支。公司以目

前情况估计，在不考虑激励计划对公司业绩的刺激作用情况下，本激 励计划费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不 大。考虑本激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队 的积极性，提高经营效率，降低代理人成本，激励计划带来的公司业 绩提升将远高于因其带来的费用增加。

五、法律意见书的结论性意见

北京市金杜律师事务所上海分所出具了《关于新湖中宝股份有限 公司2021 年股票期权激励计划调整及首次授予事项的的法律意见 书》，认为：截至本法律意见书出具日，本次调整及本次授予已经取 得现阶段必要的批准和授权；本次调整及本次授予的授予日、授予对 象符合《管理办法》和《激励计划（草案）》的相关规定；本次授予 的授予条件已经成就，公司实施本次授予符合《管理办法》和《激励 计划（草案）》的相关规定；本次调整及本次授予尚需依法履行信息 披露义务及办理相关登记手续。

特此公告。

新湖中宝股份有限公司董事会

2021 年6 月1 日