新湖中宝股份有限公司

内部控制审计报告

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内部控制审计报告

天健审〔2021〕4810号

新湖中宝股份有限公司全体股东:

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求, 我们审计了新湖中宝股份有限公司(以下简称新湖中宝公司)2020 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。

按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是新湖中宝公司董事会的责任。

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

内部控制具有固有局限性, 存在不能防止和发现错报的可能性。此外, 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当, 或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

我们认为, 新湖中宝公司于 2020年 12月 31日按照《企业内部控制基本规

诚信公正务实专业

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范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。