Quantumctek Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Aug 6, 2021

证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2021—062

科大国盾量子技术股份有限公司

2021 年半年度募集资金存放与实际使用情况的

专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063 号文核准，科大国盾量子 技术股份有限公司（以下称“公司”）于2020 年7 月向社会公开发行人民币普通 股（A 股）2,000.00 万股，每股发行价为36.18 元，应募集资金总额为人民币 72,360.00 万元，根据有关规定扣除发行费用6,766.06 万元后，实际募集资金 金额为65,593.94 万元。该募集资金已于2020 年7 月2 日到账。上述资金到账 情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2020]230Z0113 号《验资 报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

2021 年1—6 月，公司直接投入募集资金项目2,145.80 万元。截止2021 年 6 月30 日，公司累计投入募集资金项目金额3,122.98 万元，募集资金专用账户 收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为1,369.06 万元，扣除累计已使 用募集资金后，募集资金余额为 63,840.02 万元，其中使用闲置募集资金进行 现金管理尚未到期的余额为41,600.00 万元，募集资金专户余额为22,240.02 万 元。

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定， 遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理制度》，对募

集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募 集资金的规范使用。

2020 年7 月，公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银 行股份有限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新 区支行和国元证券股份有限公司签署《募集资金三方监管协议》，在徽商银行股 份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户（账号：521107247771000002）， 在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户（账号： 632172033），在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专 项账户（账号：20000615397066600000165）。

2021 年6 月，公司与平安银行股份有限公司合肥分行和国元证券股份有限 公司签署《募集资金三方监管协议》，与山东量子科学技术研究院有限公司、兴 业银行股份有限公司济南高新支行、国元证券股份有限公司签署《募集资金四方 监管协议》，在平安银行股份有限公司合肥分行开设募集资金专项账户（账号： 15514339830091），在兴业银行股份有限公司济南高新支行开设募集资金专项账 户（账号：376120100100260325）。上述监管协议与证券交易所监管协议范本不 存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。

截至 2021 年 6 月 30 日止，募集资金存储情况（包含利息收入净额）如下：

金额单位：人民币 万元

银 行 名 称	银行帐号	余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行	521107247771000002	1,185.95
中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行	632172033	3,538.93
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行	20000615397066600000165	6,423.39
平安银行股份有限公司合肥分行	15514339830091	7,926.20
兴业银行股份有限公司济南高新支行	376120100100260325	3,165.55
合 计	-	22,240.02

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况 截至2021 年6 月30 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民 币3,122.98 万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

（二）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020 年9 月14 日，公司召开2020 年第一次临时股东大会会议审议通过了 《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资 金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币50,000 万元的暂时闲置募集 资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审 议通过之日起12 个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使 用。

公司根据2020 年第一次临时股东大会决议，截止2021 年6 月30 日，在华 泰证券股份有限公司合肥怀宁路证券营业部、合肥科技农村商业银行股份有限公 司高新区支行、招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部、中国工商银行股份 有限公司合肥科技支行营业部、国盛证券有限责任公司安徽分公司、国泰君安证 券股份有限公司安徽分公司开立了募集资金理财产品专用结算账户，具体账户信 息如下：

息如下：
序号	开户机构	开户名称	账号
1	华泰证券股份有限公司合 肥怀宁路证券营业部	科大国盾量子技 术股份有限公司	666810028129
2	中国农业银行股份有限公 司合肥分行营业部	科大国盾量子技 术股份有限公司	12187001040059811
3	招商证券股份有限公司铜 陵石城大道营业部	科大国盾量子技 术股份有限公司	1890000017
4	中国工商银行股份有限公 司合肥科技支行营业部	科大国盾量子技 术股份有限公司	1302049819202007423
5	国盛证券有限责任公司安 徽分公司	科大国盾量子技 术股份有限公司	66331003263
6	国泰君安证券股份有限公 司安徽分公司	科大国盾量子技 术股份有限公司	2312859

注：公司在广发银行股份有限公司合肥分行营业部（资金账号：2020091839674679ZZGYCB1105）、 中国银行股份有限公司合肥蜀山支行（资金账号：182758548058）、浙商银行股份有限公司合肥分行（资 金账号： 361000010120100003758-100003 ）、中国农业银行股份有限公司合肥分行营业部 （12187041900016305）等购买的理财产品均已全部到期赎回，且不再使用上述账户，为方便账户的管理， 公司已于 2020 年 12 月 23 日前办理完毕了上述理财专用结算账户的注销手续。具体内容详见公司于 2020 年 12 月 23 日在上海证券交易所网站（www.sse.con.cn）披露的《科大国盾量子技术股份有限公司关于注销 及开立理财产品专用结算账户的公告》（公告编号：2020—028）。

根据《上市公司监管指引 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专

户，上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算，不会用于存放非 募集资金或用作其他用途。

截至2021 年6 月30 日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情 况如下：

况如下：
存放银行	产品名称	存款方式	金额（万 元）	到期日	预计年 化收益	存款期限 （天）	是否赎 回
中国工商银行股份 有限公司合肥科技 支行营业室	中国工商银行挂 钩汇率区间累计 型法人人民币结 构性存款产品	结构性存款	4,000.00	2021- 3-29	3.30%	90	是
合肥科技农村商业 银行股份有限公司 高新区支行	整存整取	整存整取	17,000.00	2021- 3-21	2.70%	182	是
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"磐石"857 期本金保障型收 益凭证	收益凭证	10,000.00	2021- 3-22	3.60%	173	是
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"磐石"860 期本金保障型收 益凭证	收益凭证	4,000.00	2021- 1-14	3.50%	90	是
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"磐石"879 期本金保障型收 益凭证	收益凭证	5,000.00	2021- 2-22	3.70%	63	是
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 20414 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	500.00	2021- 2-3	1.60%- 2.90%- 3.30%	92	是
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 20417 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	500.00	2021- 2-3	1.60%- 2.90%- 3.30%	91	是
中国农业银行股份 有限公司合肥分行 营业部	"汇利丰"2021 年 第4006 期对公 定制人民币结构 性存款产品	结构性存款	5,000.00	2021- 4-9	1.54%- 3.40%	87	是
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 21019 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	1,800.00	2021- 4-14	1.60%- 3.20%- 3.60%	90	是

华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 21018 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	1,800.00	2021- 4-14	1.60%- 3.20%- 3.60%	91	是
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 21043 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	500.00	2021- 5-13	1.60%- 3.00%- 3.40%	99	是
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 21044 号（黄金 现货）收益凭证	收益凭证	500.00	2021- 5-13	1.60%- 3.00%- 3.40%	98	是
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"博金"117 号 指数挂钩收益凭 证	收益凭证	8,000.00	2021- 6-28	1.05%- 16.05% 或3.05%	89	是
中国农业银行股份 有限公司合肥分行 营业部	"汇利丰"2021 年 第4703 期对公 定制人民币结构 性存款产品	结构性存款	5,000.00	2021- 7-8	1.54%- 3.40%	84	否
华泰证券股份有限 公司合肥怀宁路证 券营业部	华泰证券股份有 限公司聚益第 21057 号（黄金 现货）	收益凭证	3,600.00	2021- 7-14	1.60%- 3.20%- 3.50%	91	否
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"磐石"885 期本金保障型收 益凭证	收益凭证	4,000.00	2021- 7-20	3.35%	180	否
招商证券股份有限 公司铜陵石城大道 营业部	招商证券收益凭 证-"磐石"893 期 本金保障型收益 凭证	收益凭证	5,000.00	2021- 9-6	3.35%	185	否
国盛证券有限责任 公司安徽分公司	国盛证券收益凭 证-国盛收益622 号	收益凭证	1,000.00	2021- 12-5	4.00%	182	否
合肥科技农村商业 银行股份有限公司 高新区支行	整存整取	整存整取	17,000.00	2024- 3-26	3.30%	275	否
中国工商银行股份 有限公司合肥科技 支行营业室	中国工商银行 2021 年第2 期公 司客户大额存单	单位定期	6,000.00	2024- 3-30	3.99%	待定	否

（三）超募资金用于新项目的情况

2021 年 4 月 19 日公司召开了第二届董事会第二十二次会议及第二届监事会

第十二次会议，2021 年 5 月 13 日公司召开了 2020 年年度股东大会，审议通过 了《关于使用部分超募资金投资建设新项目的议案》，同意公司和子公司山东量 子科学技术研究院有限公司使用部分超募资金分别实施“量子计算原型机及云平 台研发项目”和“特种行业量子通信设备科研生产中心建设项目”，前者投资金 额预计为 7,926.2 万元，后者投资金额预计为 4,049.06 万元，两者合计使用超募 资金金额为 11,975.26 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2021 年6 月30 日，公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置 换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。 特此公告。

科大国盾量子技术股份有限公司董事会

2021 年8 月7 日

附表 1 ：

2021 年半年度募集资金使用情况对照表

				2021 年半年	度募集资金	使用情况对照表	使用情况对照表	使用情况对照表
									单位：万元 币种：人民币
募集资金总额					65,593.94	本年度投入募集资金总额				2,145.80
变更用途的募集资金总额					0	已累计投入募集资金总额				3,122.98
变更用途的募集资金总额比例（%）					0
承诺投资项 目	已变更 项目， 含部分 变 更 （ 如 有）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期末 承诺投入 金额①	本年度投 入金额	截至期末 累计投入 金额②	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 ③=②-①	截至 期末 投入 进度 （%） ④=② /①	项目达到 预定可使 用状态日 期	本年度实 现的效益	是 否 达 到 预 计 效 益	项 目 可 行 性 是 否 发 生 重 大 变 化
量子通信网 络设备项目	否	25,674.17	25,674.17	25,674.17	977.88	1,660.33	-24,013.84	6.47	2022年7月	不适用	否	否
研发中心建 设项目	否	4,689.06	4,689.06	4,689.06	283.68	578.41	-4,110.65	12.34	2022年7月	不适用	否	否
量子计算原 型机及云平 台研发项目	否	7,926.20	7,926.20	7,926.20	-	-	-7,926.20	-	2023年3月	不适用	否	否
特种行业量 子通信设备	否	4,049.06	4,049.06	4,049.06	884.24	884.24	-3,164.82	21.84	2023年3月	不适用	否	否

科研生产中 心建设项目
超募资金	-	23,255.45	23,255.45	-	-	-	-	-	不适用	不适用	否	否
合计	-	65,593.94	65,593.94	42,338.49	2,145.80	3,122.98	-39,215.51	-	-		-	-
未达到计划进度原因（分具体募投项目）				不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明				不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况				无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况				无
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况				2020 年8 月27 日，公司召开第二届董事会第十七次会议、第二届监事会第七次会议，审议通过 了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证不影响募集资金计划正常进 行的前提下，使用最高不超过人民币50,000 万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动 性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起12 个月内有效。具体内容详见 公司于2020 年 8 月 28 日在上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)披露的《关于使用闲置募集 资金进行现金管理的公告》 (公告编号： 2020-004)。2020 年9 月14 日，公司召开2020 年第 一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在 保证不影响募集资金计划正常进行的前提下，使用最高不超过人民币50,000 万元的暂时闲置募 集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品，自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。截至2021 年6 月30 日，公 司使用闲置募集资金购买大额定期存单23,000.00万元、理财产品18,600.00万元尚未到期。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况				无
募集资金结余的金额及形成原因				无
募集资金其他使用情况				无

8