募集资金年度存放与使用鉴证报告

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$\prod_{i=1}^{n}$

科大国盾量子技术股份有限公司容诚专字[2021]230Z1118号

容诚会计师事务所(特殊普通合伙)

中国·北京

序号内容页码 $\mathbb{Z}^2$ 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 $1-2$ $\mathbf 1$ 关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报 $\overline{2}$ $3-9$ 告

$\boxplus$ 录

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$\overline{A}$

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$\frac{1}{2}$

$\mathbb{Z}^2$

$\mathbb{R}^2$

中国北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26, 100037 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) RSM China CPA LLP

擲擦

Tel: +86 010-66001391 Email: [email protected]

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告

容诚专字[2021]230Z1118号

科大国盾量子技术股份有限公司全体股东:

我们审核了后附的科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称国盾量子)董事会编制的 2020 年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

对报告使用者和使用目的的限定 $\overline{\phantom{a}}$ .

本鉴证报告仅供国盾量子年度报告披露之目的使用,不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为国盾量子年度报告必备的文件,随其他文件一起报送并对外披露。

董事会的责任 $\equiv$ .

按照中国证券监督管理委员会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》及《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》编制《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》是国盾量子董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。

三、注册会计师的责任

我们的责任是对国盾量子董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号一历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作,以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中,我们实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信,我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。

五、鉴证结论

我们认为,后附的国盾量子2020年度《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告[2012]44号)及交易所的相关规定编制,公允反映了国盾量子2020年度募集资金实际存放与使用情况。

(以下无正文,为科大国盾量子技术股份有限公司容诚专字[2021]230Z1118号报告之签字盖章页。)

中国注册会计师:		册会计师
(项目合伙人)
中国注册会计师:	不解点	Щ 注册会计
中国注册会计师: 3p为		晶晶 1100320072
		张春荣
		)0323965
4 月 2021 19

科大国盾量子技术股份有限公司

关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告

根据上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013 年修订)》和《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号临时公告格式指引——第十六号上市公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的规定,将科大国盾量子技术股份有限公司(以下简称本公司或公司)2020年度募集资金存放与使用情况报告如下:

一、募集资金基本情况

$\vert$

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1063号文核准,本公司于2020年7月向社会公开发行人民币普通股(A股)2,000.00 万股,每股发行价为 36.18 元, 应募集资金总额为人民币 72.360.00 万元, 根据有关规定扣除发行费用 6.766.06 万元后, 实际募集资金金额为 65,593.94 万元。该募集资金已于 2020 年 7 月 2 日到账。上述资金到账情况业经容诚会计师事务所 (特殊普通合伙) 容诚验字[2020]230Z0113 号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

2020年度本公司直接投入募集资金项目 977.18 万元, 截止 2020年12 月 31 日, 公司累计投入募集资金项目金额 977.18 万元, 募集资金专用账户收到的理财收益和利息收入扣除手续费的净额为 460.23 万元, 扣除累计已使用募集资金后, 募集资金余额为 65,076.99 万元, 其中使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的余额为 46,000.00 万元, 募集资金专户余额为19,076.99万元。

二、募集资金管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》的规定,遵循规范、安全、高效、透明的原则,公司制定了《募集资金管理制度》,对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定,以在制度上保证募集资金的规范使用。

2020年7月,本公司与徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行、中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行和国元证券股份有限公司(以下简称"国元证券")签署《募集资金三方监管协议》,在徽商银行

$\overline{\mathbf{3}}$

科大国盾量子技术股份有限公司

股份有限公司铜陵杨家山支行开设募集资金专项账户(账号: 521107247771000002), 在中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行开设募集资金专项账户(账号: 632172033),在合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行开设募集资金专项账户 (账号: 20000615397066600000165)。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异,三方监管协议的履行不存在问题。

截至2020年12月31日止,募集资金存储情况(包含利息收入净额)如下:

金额单位: 人民币万元

银行名称	银行帐号	余额
徽商银行股份有限公司铜陵杨家山支行	521107247771000002	1,437.49
中国民生银行股份有限公司合肥自贸试验区支行	632172033	9,531.15
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行	20000615397066600000165	8,105.35
合	$\blacksquare$	19,076.99

三、2020年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

截至 2020年12月31日止,本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币 977.18 万元,具体使用情况详见附表 1: 募集资金使用情况对照表。

(二) 对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况

2020年9月14日,公司召开2020年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币 50.000 万元的暂时闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品,自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限范围内, 资金可以循环滚动使用。

公司根据 2020 年第一次临时股东大会决议, 在华泰证券股份有限公司安徽分公司合肥怀宁路证券营业部、合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行、广发银行股份有限公司合肥分行营业部、中国银行股份有限公司合肥蜀山支行、浙商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥分行营业部、招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部、中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部开立了募集资金理财产品专用结算账户,具体账户信息如下:

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$\Box$

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$\vert$

序号	开户机构	开户名称	账号
	华泰证券股份有限公司安徽分公司合肥怀宁路证券营业部	科大国盾量子技术股份有限公司	666810028129
2	合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行	科大国盾量子技术股份有限公司	20000615397066600000207
	广发银行股份有限公司合肥分行营业部	科大国盾量子技术股份有限公司	2020091839674679ZZGYCB1105
4	中国银行股份有限公司合肥蜀山支行	科大国盾量子技术股份有限公司	182758548058
5	浙商银行股份有限公司合肥分行	科大国盾量子技术股份有限公司	3610000010120100003758- 100003
6	中国农业银行股份有限公司合	科大国盾量子技术	12187041900016305
	肥分行营业部	股份有限公司	12187001040059811
7	招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部	科大国盾量子技术股份有限公司	1890000017
8	中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部	科大国盾量子技术股份有限公司	1302049819202007423

根据《上市公司监管指引2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定,公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销以上专户,上述账户将专用于暂时闲置募集资金购买理财产品的结算,不会用于存放非募集资金或用作其他用途。

2020年度,公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的具体情况如下:

存放银行	产品名称	存款方式	金额(万元)	到期日	预计年化收益(%)	存款期限 (天)
中国农业银行股份有限公司合肥分行营业部	"汇利丰"2020 年第 6129 期对公定制人民币结构性存款产品	结构性存款	3,000.00	2020/12/18	1.48%或 3.15%	85
中国工商银行股份有限公司合肥科技支行营业部	中国工商银行挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品	结构性存款	4,000.00	2021/3/29	3.30%	90
合肥科技农村商业银行股份有限公司高新区支行	整存整取	整存整取	17,000.00	2021/3/21	2.70%	730
广发银行股份有限公司合肥分行营业部	广发银行"广银创富 "G款 2020年第8I期人民币结构性存款	结构性存款	5,000.00	2020/12/17	$0.5\% - 3.8\%$	90
浙商银行股份有限公司合肥分行	挂钩 Shibor 利率人民币存款	结构性存款	4,000.00	2020/12/18	1.48% 4.45%	90
中国银行股份有限公司合肥蜀山支行	挂钩型结构性存款	结构性存款	4,000.00	2020/12/22	1.5%或 3.5%	90
招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部	招商证券收益凭证-" 磐石"857"期本金保障型收益凭证	收益凭证	10,000.00	2021/3/22	3.60%	173
招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部	招商证券收益凭证-" 磐石"860 "期本金保障型收益凭证	收益凭证	4,000.00	2021/1/14	3.50%	90

招商证券股份有限公司铜陵石城大道营业部	招商证券收益凭证-" 磐石"879 "期本金保障型收益凭证	收益凭证	5,000.00	2021/2/22	3.70%	63
华泰证券合肥怀宁路证券营业部	华泰证券股份有限公司聚益第 20747 号〔中证 500〕	结构性存款	800.00	2020/10/29	1.3%-3.5%- 6.9%	41
华泰证券合肥怀宁路证券营业部	华泰证券股份有限公司信益第 20041 륙 (Shibor 3M)	结构性存款	2,000.00	2020/12/16	$1.4\% - 3.1\% -$ 3.5%	90
华泰证券合肥怀宁路证券营业部	묵 华泰聚益 20414 (黄金现货)	结构性存款	500.00	2021/2/4	1.6%-2.9%- 3.3%	91
华泰证券合肥怀宁路证券营业部	뮹 华泰聚益 20414 (黄金现货)	结构性存款	500.00	2021/2/4	1.6%-2.9%- 3.3%	90

2020年12月,民生银行募集资金户转入农业银行(账号: 12187001040059811) 5,000.00 万元于 2021 年 1 月 12 日购买结构性存款。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至 2020年12月31日止,公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金,并对募集资金使用情况及时地进行了披露,不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、保荐机构专项核杳报告的结论性意见

经核杳, 保荐机构国元证券认为: 公司 2020 年度募集资金的存放与使用符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则活用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则 (2020 年修订)》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法 (2013 年修订)》等相关规定及公司《募集资金管理制度》, 截至 2020 年 12 月 31 日, 公司不存在违规使用募集资金的情形, 不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形,公司本年度募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。保荐机构对公司 2020 年度募集资金存放与使用情况无异议。

附表1: 募集资金使用情况对照表

附表 1:

2020年度募集资金使用情况对照表

$\ddot{\phantom{0}}$

单位:万元

				不适用						项目可行性发生重大变化的情况说明
				不适用						未达到计划进度原因(分具体项目)
不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	T	977.18	977.18	不适用	65,593.94	65,593.94	t	合计
不适用	不适用	不适用	不适用	不适用					35,230.71	35,230.71	ı	超募资金小计
不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	不适用	ī	٠	不适用	35,230.71	35,230.71	КД	超募资金
		ı			$-29,386.05$	977.18	977.18	30,363.23	30,363.23	30,363.23	ı	项目小计承诺投资
Кπ	不适用	不适用	2022年7月	6.29	-4,394.33	294.73	294.73	4,689.06	4,689.06	4,689.06	КД	研发中心建设项目
否	不适用	不适用	2022年7月	2.66	$-24,991.72$	682.45	682.45	25,674.17	25,674.17	25,674.17	Кπ	网络设备量子通信原
项目可行性是否发生重大变化	是否达到预计效益	效益	项目达到预定可本年度实现的使用状态日期	截至期末投入进度(%)(4)= (2)(1)	投入金额与承截至期末累计诺投入金额的差额(3)= $(2)-(1)$	截至期末累计投入金额 $\odot$	本年度投入金额	诺投入金额截至期末承 $\ominus$	调整后投资卓道	承诺投资募集资金点额	白金都( 变更(如己变更项信	承诺投资項
977.18				已累计投入募集资金总额							变更用途的募集资金总额比例变更用途的募集资金总额
977.18				本年度投入募集资金总额			65,593.94					募集资金总额
ミーマー

$\infty$

募集资金投资项目先期投入及置换情况	无
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	Ж
对闲置募集资金进行现金管理,投资相关产品情况	意公司在保证不影响募集资金计划正常进行的前提下,使用最高不超过人民币50,000万元的暂时闲置募集资金范围内,资金可以循环滚动使用。截至 2020 年 12 月 31 日, 公司使用闲置募集资金购买大额定期存单 17,000.00 用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品, 自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效。在上述额度 2020年9月14日,公司召开2020年第一次临时股东大会会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议理财产品 29,000万元(其中 5,000.00万元已转入理财产品户,尚未购买)尚未到期。叵及期限万元、寒》,
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况	ж
募集资金结余的金额及形成原因	₩
募集资金其他使用情况	Æ

$\sim$

$\bar{\phantom{a}}$

$\label{eq:2} \begin{array}{c} \mathbb{E}\left[\frac{1}{\sqrt{2}}\right] \ \mathbb{E}\left[\frac{1}{\sqrt{2}}\right] \ \mathbb{E}\left[\frac{1}{\sqrt{2}}\right] \end{array}$

$\circ$

$\label{eq:2.1} \begin{split} \mathcal{L}{\text{max}}(\mathcal{L}{\text{max}}) = \mathcal{L}{\text{max}}(\mathcal{L}{\text{max}}) \,, \end{split}$