QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Remuneration Information 2019

Aug 29, 2019

证券简称：康旗股份 证券代码： 300061

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 2019 年限制性股票激励计划

（草案）

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司

二零一九年八月

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

声 明

本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 特别提示

一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司股权激励管理办法》和其他有关法律、法规、规范性文件，以及《上 海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司章程》制订。

二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票。股票来源为上海康耐特旗计 智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）从二级市场回购的本 公司 A 股普通股。

三、本激励计划拟授予的限制性股票数量为 1422.7918 万股，占本激励计划 草案公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 2.10%。其中首次授予 1375 万股，占 本激励计划草案公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 2.03%；预留 47.7918 万 股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 0.07%，预留部分 占本次授予权益总额的 3.36%。

公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票未超过公司股本总 额的10%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划 获授的本公司股票，累计未超过本激励计划草案公告时公司股本总额的1.00%。 在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资 本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性 股票的授予数量将根据本激励计划予以相应的调整。

四、本激励计划授予的激励对象总人数为 43 人，包括公司公告本激励计划时 在公司任职的公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干。

预留激励对象指本计划获得股东大会批准时尚未确定但在本计划存续期间纳 入激励计划的激励对象，由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定。

五、本激励计划首次授予限制性股票的授予价格为 2.92 元/股。在本激励计划 公告当日至激励对象完成限制性股票登记期间，若公司发生资本公积转增股本、 派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格将

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 2 -

根据本激励计划予以相应的调整。

六、本激励计划有效期自限制性股票首次授予股权完成登记之日起至激励对 象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。

七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权 激励的下列情形：

（一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

（二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者 无法表示意见的审计报告；

（三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形；

（四）法律法规规定不得实行股权激励的；

（五）中国证监会认定的其他情形。

八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事。单独或合计持 有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。 激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条的规定，不存在不得成为激 励对象的下列情形：

（一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

（二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

（三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施；

（四）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （六）中国证监会认定的其他情形。

九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及 其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文 件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获得

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 3 -

的全部利益返还公司。

十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。

十二、自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召 开董事会对首次授予激励对象进行授予，并完成登记、公告等相关程序。公司未 能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。 十三、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 4 -

目 录

第一章 释义 ......................................................................................................... 6 第二章 本激励计划的目的与原则 ...................................................................... 7 第三章 本激励计划的管理机构 .......................................................................... 8 第四章 激励对象的确定依据和范围 .................................................................. 9 第五章 限制性股票的来源、数量和分配.......................................................... 11 第六章 本激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排和禁售期 ... 12 第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法 ................................. 15 第八章 限制性股票的授予与解除限售条件 ..................................................... 16 第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序 ............................................. 20 第十章 限制性股票的会计处理 ........................................................................ 22 第十一章 限制性股票激励计划的实施程序 ..................................................... 24 第十二章 公司/激励对象各自的权利义务 ....................................................... 27 第十三章 公司/激励对象发生异动的处理 ....................................................... 29 第十四章 限制性股票回购注销原则 ................................................................ 32 第十五章 附则 ................................................................................................... 34

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 5 -

第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

康旗股份、本公司、公司、上市公司	指	上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司
本激励计划/本计划	指	上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司2019 年 限制性股票激励计划
限制性股票	指	公司根据本激励计划规定的条件和价格，授予激励对 象一定数量的公司股票，该等股票设置一定期限的限 售期，在达到本激励计划规定的解除限售条件后，方 可解除限售流通
激励对象	指	按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司高级管 理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干
授予日	指	公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须 为交易日
授予价格	指	公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
限售期	指	激励对象根据本激励计划获授的限制性股票被禁止 转让、用于担保、偿还债务的期间
解除限售期	指	本激励计划规定的解除限售条件成就后，激励对象持 有的限制性股票可以解除限售并上市流通的期间
解除限售条件	指	根据本激励计划，激励对象所获限制性股票解除限售 所必需满足的条件
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《管理办法》	指	《上市公司股权激励管理办法》
《公司章程》	指	《上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司章程》
中国证监会	指	中国证券监督管理委员会
证券交易所	指	深圳证券交易所
元	指	人民币元

注：1、本草案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数 据计算的财务指标。

2、本草案中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 6 -

第二章 本激励计划的目的与原则

为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动 公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干的积极性，有效地将 股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长 远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《公 司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 的规定，制定本激励计划。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 7 -

第三章 本激励计划的管理机构

一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、 变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权 董事会办理。

二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会 下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对 激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理 本激励计划的其他相关事宜。

三、监事会及独立董事是本激励计划的监督机构，应当就本激励计划是否有 利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。 监事会对本激励计划的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和证券交易所 业务规则进行监督，并且负责审核激励对象的名单。独立董事将就本激励计划向 所有股东征集委托投票权。

公司在股东大会审议通过股权激励方案之前对其进行变更的，独立董事、监 事会应当就变更后的方案是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及 全体股东利益的情形发表独立意见。

公司在向激励对象授出权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定 的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划 安排存在差异，独立董事、监事会（当激励对象发生变化时）应当同时发表明确 意见。

激励对象在行使权益前，独立董事、监事会应当就股权激励计划设定的激励 对象行使权益的条件是否成就发表明确意见。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 8 -

第四章 激励对象的确定依据和范围

一、激励对象的确定依据

1、激励对象确定的法律依据

本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》等有关法律、

法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

2、激励对象确定的职务依据

本激励计划激励对象为公司高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务） 骨干（不包括独立董事、监事）。

二、激励对象的范围

本激励计划首次授予涉及的激励对象共计 43 人，包括：

1、公司高级管理人员；

2、公司中层管理人员；

3、公司核心技术（业务）骨干。

本激励计划涉及的激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5% 以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

以上激励对象中，高级管理人员必须经公司董事会聘任。所有激励对象必须 在公司授予限制性股票时和本激励计划的考核期内与公司或其分、子公司具有聘 用或劳务关系。

预留授予的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事 会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书 后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过 12 个月未 明确激励对象的，预留权益失效。

三、激励对象的核实

1、本计划经董事会审议通过后，公司将在内部公示激励对象的姓名和职务， 公示期不少于 10 天。

2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股 东大会审议本激励计划前 5 日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 9 -

明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 10 -

第五章 限制性股票的来源、数量和分配

一、本激励计划的股票来源

本激励计划涉及的标的股票来源为公司从二级市场回购的本公司 A 股普通股。 二、授出限制性股票的数量

本激励计划拟授予的限制性股票数量为 1422.7918 万股，占本激励计划草案 公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 2.10%。其中首次授予 1375 万股，占本激 励计划草案公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 2.03%；预留 47.7918 万股， 占本激励计划草案公告时公司股本总额 67691.4013 万股的 0.07%，预留部分占本 次授予权益总额的 3.36%。

预留部分的激励对象由本计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董 事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见 书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。

三、激励对象获授的限制性股票分配情况

本激励计划首次授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：

		获授的限制性 股票数量(万 股)	占授予限制性 股票总数的比 例	占本草案公告 时总股本的比 例
姓名	职务
廖石坚	总经理	260.00	18.27%	0.38%
涂传希	副总经理、财务总监	130.00	9.14%	0.19%
朱平	副总经理	65.00	4.57%	0.10%
钱炯	副总经理	65.00	4.57%	0.10%
中层管理人员及核心技术（业务）骨干（39 人）		855.00	60.09%	1.26%
预留部分		47.7918	3.36%	0.07%
合计（43人）		1422.7918	100%	2.10%

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本 的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本 总额的 10%。

• 2、本激励计划激励对象不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制 人及其配偶、父母、子女。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 11 -

第六章 本激励计划的时间安排

一、本激励计划的有效期

本激励计划有效期自限制性股票首次授予股权完成登记之日起至激励对象获 授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60 个月。

二、本激励计划的授予日

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定。公司需在股 东大会审议通过后 60 日内对激励对象进行授予并完成公告、登记。公司未能在 60 日内完成上述工作的，需披露未完成原因并终止实施本计划，未授予的限制性 股票失效。预留部分须在本次股权激励计划经公司股东大会审议通过后的 12 个月 内授出。

授予日必须为交易日，且不得为下列区间日：

• 1、公司定期报告公告前 30 日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自

• 原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；

• 2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内；

• 3、自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发

• 生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2 个交易日内；

4、中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。

如公司董事、高级管理人员作为被激励对象在限制性股票授予前 6 个月内发 生过减持公司股票行为，则按照《证券法》中短线交易的规定自最后一笔减持交 易之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。

上述公司不得授出限制性股票的期间不计入 60 日期限之内。

三、本激励计划的限售期和解除限售安排

本激励计划授予限制性股票的限售期分别为自限制性股票相应授予部分完成 登记之日起 24 个月、36 个月。激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限 售期内不得转让、用于担保或偿还债务。

本激励计划首次授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如 下表所示：

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 12 -

解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
首次授予 第一个解除限售期	自限制性股票首次授予完成登记之日起24个月后的 首个交易日起至首次授予完成登记之日起36个月内 的最后一个交易日当日止	50%
首次授予 第二个解除限售期	自限制性股票首次授予完成登记之日起36个月后的 首个交易日起至首次授予完成登记之日起48个月内 的最后一个交易日当日止	50%

预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：	预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：	预留授予的限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排	解除限售时间	解除限售比例
预留授予 第一个解除限售期	自限制性股票预留授予完成登记之日起24个月后的 首个交易日起至预留授予完成登记之日起36个月内 的最后一个交易日当日止	50%
预留授予 第二个解除限售期	自限制性股票预留授予完成登记之日起36个月后的 首个交易日起至预留授予完成登记之日起48个月内 的最后一个交易日当日止	50%

限售期满后，公司为满足解除限售条件的激励对象办理解除限售事宜。在上 述约定期间内未申请解除限售的限制性股票或因未达到解除限售条件而不能申请 解除限售的该期限制性股票，不得递延至下期，由公司按本计划规定的原则回购 并注销。

激励对象获授的限制性股票由于资本公积金转增股本、股票拆细、股票红利 而取得的股份同时限售，不得在二级市场出售或以其他方式转让，该等股份的解 除限售期与限制性股票解除限售期相同。若届时公司对尚未解除限售的限制性股 票进行回购注销的，则因前述原因获得的股份将一并回购注销。

四、本激励计划禁售期

本次限制性股票激励计划的限售规定按照《公司法》、《证券法》等相关法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不 得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的 本公司股份。

• 2、激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 13 -

• 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本 公司董事会将收回其所得收益。

• 3、激励对象减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干

• 规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持实施细 则》等相关规定。

• 4、在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、

• 规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规 定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修 改后的相关规定。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 14 -

第七章 限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法

一、首次授予部分限制性股票的授予价格

本计划首次授予的限制性股票授予价格为每股 2.92 元。即满足授予条件后， 激励对象可以每股 2.92 元的价格购买公司 A 股普通股股票。

二、首次授予部分限制性股票的授予价格的确定方法

首次授予价格不得低于股票票面金额，且不低于下列价格较高者：

（一）本激励计划公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个交易日股票 交易总额/前 1 个交易日股票交易总量）每股 5.84 元的 50%，为每股 2.92 元；

（二）本激励计划公告前 20 个交易日公司股票交易均价（前 20 个交易日股

票交易总额/前 20 个交易日股票交易总量）每股 5.61 元的 50%，为每股 2.81 元。

三、预留限制性股票的授予价格的确定方法

预留限制性股票在每次授予前，须召开董事会审议通过相关议案，并披露授 予情况的公告。预留限制性股票授予价格不低于股票票面金额，且不低于下列价 格较高者：

（一）预留限制性股票授予董事会决议公布前 1 个交易日的公司股票交易均 价的 50%；

（二）预留限制性股票授予董事会决议公布前 20 个交易日、60 个交易日或 者 120 个交易日的公司股票交易均价之一的 50%。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 15 -

第八章 限制性股票的授予与解除限售条件

一、限制性股票的授予条件

同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下

列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。

（一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

• 意见的审计报告；

• 2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法

• 表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

二、限制性股票的解除限售条件

解除限售期内，同时满足下列条件时，激励对象获授的限制性股票方可解除 限售：

（一）公司未发生如下任一情形：

• 1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示

• 意见的审计报告；

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 16 -

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

• 3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利

• 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的；

• 5、中国证监会认定的其他情形。

• （二）激励对象未发生如下任一情形：

• 1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• 2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• 3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚

• 或者采取市场禁入措施；

• 4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• 5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• 6、中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第（一）条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已 获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司回购注销，回购价格为授予价格加 上银行同期存款利息之和；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对 此负有责任的，或激励对象发生上述第（二）条规定的不得被授予限制性股票的 情形，该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公 司回购注销，且回购价格不得高于授予价格。

（三）公司层面业绩考核要求

本次股权激励计划首次授予部分的解除限售考核年度为 2020-2021 年两个会 计年度，每个会计年度考核一次。首次授予的限制性股票业绩考核目标如下表所 示：

解除限售期	业绩考核目标
首次授予第一个解除限售期	2020年营业收入不低于18亿元
首次授予第二个解除限售期	2021年营业收入不低于23亿元

• 注：1、公司已出售眼镜镜片相关业务的资产与负债，于 2018 年 12 月 31 日正式完成资产剥离，不再纳

• 入公司合并报表（2018 年年报中已披露）。因此，该业绩考核目标不再包含上述已出售的镜片业务收入。

2、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为依

据。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 17 -

若预留部分在 2019 年授予，则预留部分解除限售考核年度及业绩考核目标与 首次授予一致；若预留部分在 2020 年授予完成，则预留部分的解除限售考核年度 为 2021-2022 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，预留部分各期业绩考核 目标如下表所示：

解除限售期	业绩考核目标
预留授予第一个解除限售期	2021年营业收入不低于23亿元
预留授予第二个解除限售期	2022年营业收入不低于30亿元

注：1、公司已出售眼镜镜片相关业务的资产与负债，于 2018 年 12 月 31 日正式完成资产剥离，不再纳 入公司合并报表（2018 年年报中已披露）。因此，该业绩考核目标不再包含上述已出售的镜片业务收入。 2、上述“营业收入”以经公司聘请的具有证券期货从业资格的会计师事务所审计的合并报表所载数据为依 据。

公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划解除限售 的限制性股票均不得解除限售，由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行 同期存款利息之和。

（四）个人层面绩效考核要求

薪酬与考核委员会将根据公司人力资源部对激励对象每个考核年度的个人绩 效考核结果来确定其实际解除限售额度。若公司层面业绩当年考核达标，激励对 象个人当年实际解除限售额度=个人层面系数×个人当年计划解除限售额度。

根据公司制定的考核办法，对个人绩效考核结果分为优秀（A）、良好（B）、 合格（C）、不合格（D）四档，分档解除限售，届时对应下表中系数计算激励对 象的实际解除限售额度：

考核结果	优秀（A）	良好（B）	合格（C）	不合格（D）
个人层面系数	1.0	0.8	0.5	0

激励对象因个人绩效考核而全部或部分未能解除限售的限制性股票，由公司 回购注销，回购价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。

三、考核指标的科学性和合理性说明

康旗股份限制性股票激励计划考核指标分为两个层面，分别为公司层面业绩 考核、个人层面绩效考核。

为了进一步落实公司战略定位、聚焦主业，公司出售了眼镜镜片相关业务的 资产与负债，2018 年12 月31 日正式完成资产剥离，不再纳入公司合并范围，相 关信息已在2018 年年报中披露，公司将集中资源发展金融科技服务业务。未来几

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 18 -

年是公司整体向金融科技服务公司转型的关键阶段，该阶段的战略性目标是扩大 市场份额，公司将持续加大研发创新投入，加强科技、数据应用和业务能力综合 建设，完善公司业务布局，建立竞争优势，为增强盈利能力打下坚实的基础。因 此，公司层面业绩考核选用营业收入作为指标，营业收入在公司转型阶段更能够 体现公司的经营发展情况及市场价值的成长性。

本业绩考核指标中不再包含上述已出售的眼镜镜片业务，指标具体数值是综 合考虑公司金融科技服务业务未来的发展规划、行业发展状况、市场竞争情况， 以及宏观经济环境等相关因素之后而设置的。对激励对象而言，该业绩考核目标 具有可行性和挑战性，可起到较好的激励作用；对公司而言，该业绩考核目标兼 顾了激励对象、公司和股东的利益，有利于吸引和留住优秀人才，提高公司的市 场竞争力以及可持续发展能力，从而实现公司阶段性发展目标和中长期战略规划。 经过合理预测并兼顾本激励计划的激励作用，公司为本次限制性股票激励计划设 定了合理的业绩考核目标。

除公司层面的业绩考核外，公司还对个人设置了严密的绩效考核体系，能够 对激励对象的工作绩效做出较为准确、全面的综合评价。公司将根据激励对象前 一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否达到解除限售的条件。

综上，公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核 指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到 本次激励计划的考核目的。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 19 -

第九章 限制性股票激励计划的调整方法和程序

一、限制性股票数量的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性 股票数量进行相应的调整。调整方法如下：

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股份拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）÷（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为 配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为 调整后的限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

4、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票数量不做调整。

二、限制性股票授予价格的调整方法

若在本激励计划公告当日至激励对象完成限制性股票股份登记期间，公司有 资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对 限制性股票的授予价格进行相应的调整。调整方法如下：

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细

P＝P0÷（1＋n）

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 20 -

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为每股的资本公积转增股本、派送股票红

利、股份拆细的比率；P 为调整后的授予价格。

2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×（1＋n）]

其中：P0 为调整前的授予价格；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为配股价

格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前股份公司总股本的比例）；P 为调整 后的授予价格。

3、缩股

P＝P0÷n

其中：P0 为调整前的授予价格；n 为缩股比例；P 为调整后的授予价格。 4、派息

P＝P0-V

其中：P0 为调整前的授予价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的授予价格。 经派息调整后，P 仍须大于 1。

5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票的授予价格不做调整。

三、限制性股票激励计划调整的程序

当出现前述情况时，应由公司董事会审议通过关于调整限制性股票数量、授 予价格的议案。公司应聘请律师就上述调整是否符合《管理办法》、《公司章程》 和本激励计划的规定向公司董事会出具专业意见。调整议案经董事会审议通过后， 公司应当及时披露董事会决议公告，同时公告律师事务所意见。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 21 -

第十章 限制性股票的会计处理

按照《企业会计准则第 11 号—股份支付》的规定，公司将在限售期的每个资 产负债表日，根据最新取得的可解除限售人数变动、业绩指标完成情况等后续信 息，修正预计可解除限售的限制性股票数量，并按照限制性股票授予日的公允价 值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

（一） 会计处理方法

1、授予日

根据公司向激励对象授予股份的情况确认银行存款、库存股和资本公积。 2、限售期内的每个资产负债表日

根据会计准则规定，在限售期内的每个资产负债表日，将取得职工提供的服 务计入成本费用，同时确认所有者权益或负债。

3、解除限售日

在解除限售日，如果达到解除限售条件，可以解除限售；如果全部或部分股 票未被解除限售而失效或作废，按照会计准则及相关规定处理。

4、限制性股票的公允价值及确定方法

根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的相关规定，以授予日收盘价确 定限制性股票的公允价值，并将最终确认本计划的股份支付费用。公司于草案公 告日以当前收盘价对首次授予的 1375 万股限制性股票的公允价值进行了预测算 （授予时进行正式测算），在测算日，每股限制性股票的股份支付公允价值=公司 股票的市场价格-授予价格，为每股 2.91 元。

（二）预计限制性股票实施对各期经营业绩的影响

公司按照会计准则的规定确定授予日限制性股票的公允价值，并最终确认本 激励计划的股份支付费用，该等费用将在本激励计划的实施过程中按解除限售的 比例摊销。由本激励计划产生的激励成本将在经常性损益中列支。

根据中国会计准则要求，假设公司于 2019 年 10 月授予限制性股票，则本激 励计划首次授予的限制性股票对各期会计成本的影响如下表所示：

首次授予的限制性 股票数量（万股）	需摊销的总费用 （万元）	2019 年 （万元）	2020 年 （万元）	2021 年 （万元）	2022 年 （万元）

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 22 -

1375.00 4001.25 277.86 1667.19 1500.47 555.73

注：上述结果并不代表最终的会计成本。会计成本除了与授予日、授予价格和授予数量相关，还与实际 生效和失效的权益数量有关，上述对公司经营成果的影响最终结果以会计师事务所出具的年度审计报告为准。 公司以目前信息初步估计，在不考虑本激励计划对公司业绩的刺激作用情况 下，限制性股票费用的摊销对有效期内各年净利润有所影响，但影响程度不大， 若考虑限制性股票激励计划对公司发展产生的正向作用，由此激发管理团队的积 极性，提高经营效率，降低代理人成本，本激励计划带来的公司业绩提升将远高 于因其带来的费用增加。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 23 -

第十一章 限制性股票激励计划的实施程序

一、限制性股票激励计划生效程序

（一）公司董事会应当依法对本激励计划作出决议。董事会审议本激励计划 时，作为激励对象的董事或与其存在关联关系的董事应当回避表决。董事会应当 在审议通过本计划并履行公示、公告程序后，将本计划提交股东大会审议；同时 提请股东大会授权，负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购工作。

（二）独立董事及监事会应当就本计划是否有利于公司持续发展，是否存在 明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司将聘请独立财务顾问，对本 计划的可行性、是否有利于公司的持续发展、是否损害公司利益以及对股东利益 的影响发表专业意见。公司聘请律师对本激励计划出具法律意见书。

（三）本计划经公司股东大会审议通过后方可实施。公司应当在召开股东大 会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务（公 示期不少于 10 天）。监事会应当对股权激励名单进行审核，充分听取公示意见。 公司应当在股东大会审议本计划前 5 日披露监事会对激励名单审核及公示情况的 说明。

（四）公司股东大会在对本次限制性股票激励计划进行投票表决时，独立董 事应当就本次限制性股票激励计划向所有的股东征集委托投票权。股东大会应当 对《管理办法》第九条规定的股权激励计划内容进行表决，并经出席会议的股东 所持表决权的 2/3（含）以上通过，单独统计并披露除公司董事、监事、高级管理 人员、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东的投票情况。

公司股东大会审议股权激励计划时，作为激励对象的股东或者与激励对象存 在关联关系的股东，应当回避表决。

（五）本激励计划经公司股东大会审议通过，且达到本激励计划规定的授予 条件时，公司在规定时间内向激励对象授予限制性股票。经股东大会授权后，董 事会负责实施限制性股票的授予、解除限售和回购。

二、限制性股票的授予程序

（一）股东大会审议通过本激励计划后，公司与激励对象签署《限制性股票

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 24 -

授予协议书》，以约定双方的权利义务关系。

（二）公司在向激励对象授出权益前，董事会应当就股权激励计划设定的激 励对象获授权益的条件是否成就进行审议并公告，预留限制性股票的授予方案由 董事会确定并审议批准。

独立董事及监事会应当同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象获授 权益的条件是否成就出具法律意见。

（三）公司监事会应当对限制性股票授予日及激励对象名单进行核实并发表 意见。

（四）公司向激励对象授出权益与股权激励计划的安排存在差异时，独立董 事、监事会（当激励对象发生变化时）、律师事务所、独立财务顾问应当同时发表 明确意见。

（五）股权激励计划经股东大会审议通过后，公司应当在 60 日内授予激励对 象限制性股票并完成公告、登记。公司董事会应当在授予的限制性股票登记完成 后应及时披露相关实施情况的公告。若公司未能在 60 日内完成上述工作的，本计 划终止实施，董事会应当及时披露未完成的原因且 3 个月内不得再次审议股权激 励计划。根据《管理办法》规定上市公司不得授出权益的期间不计算在 60 日内。 预留权益的授予对象应当在本计划经股东大会审议通过后 12 个月内明确超 过 12 个月未明确激励对象的，预留权益失效。

（六）公司授予限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所 确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

三、限制性股票的解除限售程序

（一）在解除限售日前，公司应确认激励对象是否满足解除限售条件。董事 会应当就本计划设定的解除限售条件是否成就进行审议，独立董事及监事会应当 同时发表明确意见。律师事务所应当对激励对象解除限售的条件是否成就出具法 律意见。对于满足解除限售条件的激励对象，由公司统一办理解除限售事宜，对 于未满足条件的激励对象，由公司回购并注销其持有的该次解除限售对应的限制 性股票。公司应当及时披露相关实施情况的公告。

（二）激励对象可对已解除限售的限制性股票进行转让，但公司董事和高级 管理人员所持股份的转让应当符合有关法律、法规和规范性文件的规定。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 25 -

（三）公司解除激励对象限制性股票限售前，应当向证券交易所提出申请， 经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

四、本激励计划的变更程序

（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟变更本激励计划的，需经董事 会审议通过。

（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后变更本激励计划的，应当由 股东大会审议决定，且不得包括下列情形：

1、导致提前解除限售的情形；

• 2、降低授予价格的情形。

五、本激励计划的终止程序

（一）公司在股东大会审议本激励计划之前拟终止实施本激励计划的，需经 董事会审议通过。

（二）公司在股东大会审议通过本激励计划之后终止实施本激励计划的，应 当由股东大会审议决定。

（三）律师事务所应当就公司终止实施激励是否符合本办法及相关法律法规 的规定、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表专业意见。

（四）本激励计划终止时，公司应当回购尚未解除限售的限制性股票，并按 照《公司法》的规定进行处理。

（五）公司回购限制性股票前，应当向证券交易所提出申请，经证券交易所 确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事宜。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 26 -

第十二章 公司 / 激励对象各自的权利义务

一、公司的权利与义务

（一）公司具有对本激励计划的解释和执行权，并按本激励计划规定对激励 对象进行绩效考核，若激励对象未达到本激励计划所确定的解除限售条件，公司 将按本激励计划规定的原则，向激励对象回购并注销其相应尚未解除限售的限制 性股票。

（二）公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以 及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

（三）公司应及时按照有关规定履行限制性股票激励计划申报、信息披露等 义务。

（四）公司应当根据本激励计划及中国证监会、证券交易所、中国证券登记 结算有限责任公司等的有关规定，积极配合满足解除限售条件的激励对象按规定 解除限售。但若因中国证监会、证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的 原因造成激励对象未能按自身意愿解除限售并给激励对象造成损失的，公司不承 担责任。

（五）公司确定本期计划的激励对象不意味着激励对象享有继续在公司服务 的权利，不构成公司对员工聘用期限的承诺，公司对员工的聘用关系仍按公司与 激励对象签订的劳动合同执行。

（六）若激励对象因触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职 等行为严重损害公司利益或声誉，经董事会薪酬委员会审议并报公司董事会批准， 公司可以回购并注销激励对象尚未解除限售的限制性股票。情节严重的，公司还 可就公司因此遭受的损失按照有关法律的规定进行追偿。

（七）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

二、激励对象的权利与义务

（一）激励对象应当按公司所聘岗位的要求，勤勉尽责、恪守职业道德，为 公司的发展做出应有贡献。

（二）激励对象应当按照本激励计划规定限售其获授的限制性股票。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 27 -

• （三）激励对象的资金来源为激励对象自筹资金。

• （四）激励对象获授的限制性股票在限售期内不得转让、担保或用于偿还债

务。

（五）公司进行现金分红时，激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金 分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有；若该部分限制性股票未能解除限 售，公司在按照本激励计划的规定回购该部分限制性股票时应扣除激励对象已享 有的该部分现金分红，并做相应会计处理。

（六）激励对象因激励计划获得的收益，应按国家税收法规交纳个人所得税 及其它税费。

（七）激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露 文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由股权激励计划所获 得的的全部利益返还公司。

（八）本激励计划经公司股东大会审议通过后，公司将与每一位激励对象签 署《限制性股票授予协议书》，明确约定各自在本次激励计划项下的权利义务及其 他相关事项。

（九）法律、法规及本激励计划规定的其他相关权利义务。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 28 -

第十三章 公司 / 激励对象发生异动的处理

一、公司发生异动的处理

（一）公司出现下列情形之一的，本激励计划终止实施，激励对象已获授但 尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。

1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；

2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告；

3、上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利 润分配的情形；

4、法律法规规定不得实行股权激励的情形；

5、中国证监会认定的其他需要终止激励计划的情形。

（二）公司出现下列情形之一的，本激励计划正常实施：

1、公司控制权发生变更；

2、公司出现合并、分立的情形。

（三）公司因信息披露文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不 符合限制性股票授予条件或解除限售安排的，未解除限售的限制性股票由公司回 购注销。激励对象获授限制性股票已解除限售的，所有激励对象应当返还已获授 权益。对上述事宜不负有责任的激励对象因返还权益而遭受损失的，可按照本激 励计划相关安排，向公司或负有责任的对象进行追偿。

董事会应当按照前款规定和本激励计划相关安排收回激励对象所得收益。

（四）公司因经营环境或市场行情等因素发生变化，若继续实施本激励计划 难以达到激励目的的，则经公司股东大会批准，可提前终止本激励计划，激励对 象已获授但尚未解除限售的限制性股票由公司统一回购注销，回购价格为授予价 格加上银行同期存款利息之和。

二、激励对象个人情况发生变化

（一）激励对象发生职务变更，但仍在公司（含子公司）内任职的，其获授

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 29 -

的限制性股票完全按照职务变更前本激励计划规定的程序进行；但是，激励对象 因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反职业道德、泄露公司机密、失职或渎职等 行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励 对象劳动关系的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售， 由公司回购注销，回购价格为授予价格。

（二）激励对象因辞职、公司裁员、个人合同到期不再续约而离职的，激励 对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销，回购 价格为授予价格加上银行同期存款利息之和。激励对象离职前需要缴纳完毕限制 性股票已解除限售部分的个人所得税。

（三）激励对象因退休离职不再在公司任职，其获授的限制性股票仍然按照 本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核不再纳入解除限售条 件，其他解除限售条件仍然有效。激励对象离职前需要缴纳完毕限制性股票已解 除限售部分的个人所得税，并应在后续每次解除限售后及时将相应的个人所得税 交于公司代扣代缴。

（四）激励对象因丧失劳动能力而离职，应分以下两种情况处理：

1、当激励对象因执行职务丧失劳动能力而离职时，其获授的限制性股票可按 照丧失劳动能力前本计划规定的程序进行，且董事会可以决定其个人绩效考核不 再纳入解除限售条件，其他解除限售条件仍然有效。激励对象离职前需要缴纳完 毕限制性股票已解除限售部分的个人所得税，并应在后续每次解除限售后及时将 相应的个人所得税交于公司代扣代缴。

2、激励对象非因执行职务丧失劳动能力而离职的，其已获授但尚未解除限售 的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销，回购价格为授予价格加上银行 同期存款利息之和。激励对象离职前需要缴纳完毕限制性股票已解除限售部分的 个人所得税。

（五）激励对象身故，应分以下两种情况处理：

1、激励对象若因执行职务而死亡，其获授的限制性股票将由其指定的财产 继承人或法定继承人代为持有，并按照死亡前本计划规定的程序进行，且董事会 可以决定其个人绩效考核不再纳入解除限售条件。继承人在继承前需要缴纳完毕 限制性股票已解除限售部分的个人所得税，并应在后续每次解除限售后及时将相

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 30 -

应的个人所得税交于公司代扣代缴。

2、激励对象若因其他原因而死亡，在情况发生之日，激励对象根据本计划 已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，并由公司回购注销，回购价 格为授予价格加上银行同期存款利息之和。若已解除限售的限制性股票尚未缴纳 完毕个人所得税，需由继承人代其缴纳完毕。

（六）其它未说明的情况由董事会认定，并确定其处理方式。

三、公司与激励对象之间争议的解决

公司与激励对象发生争议，按照本激励计划和双方签订的《限制性股票授予 协议书》的规定解决；规定不明的，双方应按照国家法律和公平合理原则协商解 决；协商不成，应提交公司注册所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 31 -

第十四章 限制性股票回购注销原则

公司按本激励计划规定回购注销限制性股票的，将以授予价格为基准设定不 同情形下的回购价格。前述授予价格应当依据本计划进行调整。

激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股 本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股 票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格或回购数量做相 应的调整。

• （一）回购价格的调整方法

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

• P＝P0÷(1＋n)

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价 格；n 为每股公积金转增股本、派送股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经 转增、送股或股票拆细后增加的股票数量）。

• 2、配股

P＝P0×（P1＋P2×n）÷[P1×(1＋n)]

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P1 为股权登记日当天收盘价；

• P2 为配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例） 3、缩股

• P＝P0÷n

其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为每股限制性股票授予价

• 格；n 为每股的缩股比例（即 1 股股票缩为 n 股股票）。 4、派息

P＝P0-V

• 其中：P 为调整后的每股限制性股票回购价格，P0 为调整前的每股限制性股

• 票回购价格；V 为每股的派息额；经派息调整后，P 仍须大于 1。

• 5、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购价格不做调整。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 32 -

• （二）回购数量的调整方法

• 1、资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×（1＋n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为每股的资本公积转增股本、派送 股票红利、股票拆细的比率（即每股股票经转增、送股或拆细后增加的股票数量）； Q 为调整后的限制性股票数量。

2、配股

Q＝Q0×P1×（1＋n）/（P1＋P2×n）

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；P1 为股权登记日当日收盘价；P2 为 配股价格；n 为配股的比例（即配股的股数与配股前公司总股本的比例）；Q 为调整后的限制性股票数量。

3、缩股

Q＝Q0×n

其中：Q0 为调整前的限制性股票数量；n 为缩股比例（即 1 股公司股票缩为 n 股股票）；Q 为调整后的限制性股票数量。

• 4、增发

公司在发生增发新股的情况下，限制性股票回购数量不做调整。

（三）回购数量和价格的调整程序

• 1、公司股东大会授权公司董事会依上述已列明的原因调整限制性股票的回

• 购数量及价格，董事会根据上述规定调整回购价格与数量后，应及时公告。

• 2、因其他原因需要调整限制性股票回购数量及价格的，应经董事会做出决

• 议并经股东大会审议批准。

（四）回购注销的程序

• 1、公司及时召开董事会审议回购股份方案，并将回购方案提交股东大会批

• 准，并及时公告。

• 2、公司按照本计划的规定实施回购时，应按照《公司法》的规定进行处理。 3、公司按照本计划的规定实施回购时，应向证券交易所申请解除限售该等

• 限制性股票，经证券交易所确认后，由证券登记结算机构办理登记结算事项。

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 33 -

第十五章 附则

一、本激励计划在公司股东大会审议通过后生效。

二、本激励计划由公司董事会负责解释。

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司董事会 二〇一九年八月二十九日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

• 34 -