QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Major Shareholding Notification 2020

Sep 28, 2020

旗天科技集团股份有限公司 简式权益变动报告书

补充公告

上市公司名称： 旗天科技集团股份有限公司

股票上市地点： 深圳证券交易所

股票简称： 旗天科技

股票代码： 300061

信息披露义务人： 民生证券股份有限公司

通讯地址： 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168号B座2101、2104A 室

权益变动性质： 增加

签署日期：二〇二〇年九月

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

信息披露义务人声明

本部分所述词语或简称与本报告书“释义”所述词语或简称具有相同含义。

一、信息披露义务人依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办 法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号—权益变动报告书》 及相关的法律、法规编写本报告书；

二、信息披露义务人签署本报告书已经获得必要的授权和批准，其履行亦不 违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突；

三、依据《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》的规定，本 报告书已全面披露信息披露义务人在旗天科技集团股份有限公司（以下简称“旗 天科技”）拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署日，除本报告书披露的 信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在旗天科技中拥有 权益的股份；

四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。信息披露义务人没 有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出 任何解释或者说明；

五、民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为新任管理人已承 接博时资本管理有限公司作为“博时资本康耐特1号专项资产管理计划”管理人 的全部权利与义务，同时此资产管理计划（以下简称“资管计划”）已更名为“民 生证券旗天科技1号集合资管计划”。 “民生证券旗天科技1号集合资管计划”（原 “博时资本康耐特1号专项资产管理计划”）所持有的旗天科技（原称“上海康耐 光学股份有限公司”）发行的股份份额无变动，由于资产管理计划本身不是法律 主体，民生证券代其履行信息披露义务。

六、本报告书补充公告为2020年9月18日发布的《简式权益变动报告书》的 补充，补充内容均以楷体加粗标识，其余内容无变动。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

目 录

信息披露义务人声明 ................................................................................................... 1 第一章 释义 ................................................................................................................. 3 第二章 信息披露义务人介绍 ..................................................................................... 4 第三章 本次权益变动的目的及持股计划 ................................................................. 5 第四章 本次权益变动方式 ......................................................................................... 6 第五章 前六个月内买卖上市交易股份的情况 ....................................................... 11 第六章 其他重大事项 ............................................................................................... 12 第七章 信息披露义务人声明 ................................................................................... 13 第八章 备查文件 ....................................................................................................... 14 附表：简式权益变动报告书 ..................................................................................... 16

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

第一章 释义

本报告书中，除非另有所指，下列词语之特定含义如下：

旗天科技、康耐特、上市公 司	指	旗天科技集团股份有限公司
信息披露义务人	指	民生证券股份有限公司（代表“民生证券旗天科技1 号集 合资产管理计划”）
民生证券	指	民生证券股份有限公司
博时资本	指	博时资本管理有限公司
宁波银行	指	宁波银行股份有限公司
资产管理合同	指	《民生证券旗天科技1 号集合资产管理计划资产管理合 同》
本报告书	指	《旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》
本次权益变动	指	因原“博时资本康耐特1 号专项资产管理计划”管理人变 更为民生证券股份有限公司，并更名为“民生证券旗天科 技1 号集合资产管理计划”导致的权益变动行为
证监会	指	中国证券监督管理委员会
基金业协会	指	中国证券投资基金业协会
深交所	指	深圳证券交易所
中证登深圳分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
中证登上海分公司	指	中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
元、万元、亿元	指	人民币元、万元、亿元

注：本报告书可能存在个别数据加总后与汇总数据的差异，系数据计算时四舍五入造成。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

第二章 信息披露义务人介绍

一、信息披露义务人基本情况

企业名称	民生证券股份有限公司
注册地址	中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1168 号B 座2101、2104A 室
法定代表人	冯鹤年
认缴出资总额	人民币1145616.0748 万元整
统一社会信用代码	9111000017000168XK
企业性质	其他股份有限公司（非上市）
经营范围	许可项目：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动 有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理，融 资融券，证券投资基金代销，代销金融产品，保险兼业代理业务。 （除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
经营期限	1997 年01 月09 日 至 不约定期限

截至本报告书签署之日，信息披露义务人的股权结构及控制关系如下：

股东名称（前五）	持股比例（%）
泛海控股股份有限公司	71.64
山东省高新技术创业投资有限公司	3.81
山东省鲁信投资控股集团有限公司	2.97
深圳索菲亚投资管理有限公司	2.57
杭州东恒石油有限公司	2.53
合计	83.52

二、信息披露义务人持有、控制其他上市公司中拥有权益的股份达到或超 过该公司已发行股份5%的情况

截至本报告书签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人不存在直接或间 接持有、控制其他上市公司中拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5% 的情况。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

第三章 本次权益变动的目的及持股计划

一、权益变动目的

本次权益变动系因原“博时资本康耐特1 号专项资产管理计划”管理人变更 为民生证券股份有限公司，并更名为“民生证券旗天科技1 号集合资产管理计划” 导致的权益变动行为。本次权益变动后，信息披露义务人不排除在未来十二个月 内减少其在上市公司中拥有权益的股份的可能，若发生相关权益变动事项，将严 格按照相关法律法规履行信息披露义务。

二、信息披露义务人在未来12 个月内的持股计划

截至本报告书签署日，除本次权益变动外，信息披露义务人在未来 12 个月 内尚无增持上市公司股份的具体计划。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

第四章 本次权益变动方式

一、本次权益变动方式

民生证券作为新任管理人承接博时资本作为“博时资本康耐特1号专项资产 管理计划”管理人的全部权利与义务，同时资管计划更名为“民生证券旗天科技 1号集合资管计划”。 “民生证券旗天科技1号集合资管计划”（原“博时资本康 耐特1号专项资产管理计划”）所持有的旗天科技（原称“上海康耐光学股份有限 公司”）发行的股份份额未变动，由于资管计划本身不是法律主体，管理人变更 后民生证券取代博时资本作为信息披露义务人代资管计划履行信息披露义务。

二、本次权益变动前后披露义务人在上市公司中拥有的权益情况

由于本次权益变动系因原“博时资本康耐特1号专项资产管理计划”管理人 变更为民生证券股份有限公司，并更名为“民生证券旗天科技1号集合资产管理 计划”导致的权益变动行为。本次权益变动完成后，资管计划所持有的上市公司 股份份额无变动，具体情况如下：

股份份额无变动，具体情况如下：
股东名称	持股比例（%）	持股数量（股）
更名前
博时资本康耐特1号专项资产管理计划	6.98	47,188,138
更名后
民生证券旗天科技1号集合资管计划	6.98	47,188,138

三、信息披露义务人在上市公司中拥有权益的股份的权利限制情况

截至本报告书签署之日，信息披露义务人管理的“民生证券旗天科技1号集 合资管计划”所持有的上市公司股份无权利受限情况。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

四、通过信托或其他资产管理方式导致信息披露义务人在上市公司中拥有 权益的股份变动达到法定比例的，相关信托合同或其他资产管理安排的主要内 容

民生证券作为新任管理人承接博时资本作为“博时资本康耐特1号专项资产 管理计划”管理人的全部权利与义务，同时资管计划更名为“民生证券旗天科 技1号集合资管计划”，本次变更不涉及委托人的变更。原“博时资本康耐特1号 专项资产管理计划”于2015年11月5日在基金业协会备案公示，备案编码为 S96995，管理人名称为博时资本，托管人为宁波银行。原“博时资本康耐特1号 专项资产管理计划”委托人信息如下：

编号	客户名称	证件号码	参与份额（份）
1	张峰	140104197708**	196,356,589.15
2	北京龙天陆房地产开发 有限公司	911101058017**	98,178,294.57
3	吴卫东	340223197109**	53,998,062.02
合计			348,532,945.74

博时资本康耐特1号专项资产管理计划的委托人张峰、北京龙天陆房地产开 发有限公司及吴卫东出具了承诺函，做出以下承诺：“1、与‘民生证券旗天科 技1号集合资产管理计划资产’的其他资产委托人不存在关联关系以及一致行动 的协议安排；2、与旗天科技其他5%以上的股东不存在关联关系以及一致行动的 协议安排；3、与“博时资本康耐特2号专项资产管理计划”的委托人（“山西鑫 耀诚通贸易有限公司”、“李俊玲”）不存在关联关系以及一致行动的协议安排； 4、不存在单独控制旗天科技集团股份有限公司5%以上股份的情形。”

张峰、北京龙天陆房地产开发有限公司、吴卫东，以及博时资本、民生证 券、宁波银行于2020年7月31日签署《康耐特1号专项资产管理计划管理人变更

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协议》，约定“原合同中现任资产管理人的权利与义务全部转由继任资产管理人 享有和承担，即原合同中的现任资产管理人变更为继任资产管理人。继任资产 管理人已充分知晓并认可原合同以及相关的所有法律文件的全部内容与信息， 充分了解资管计划的相关安排”。民生证券、宁波银行分别与张峰、北京龙天陆 房地产开发有限公司及吴卫东签署了《民生证券旗天科技1号集合资产管理计划 资产管理合同》，并约定“本计划自通过基金业协会备案之日起生效”。基金业 协会于2020年9月14日审核通过本次管理人变更备案，变更后备案编码不变，仍 为S96995，委托人信息不变，托管银行不变，到期日变更为2022年12月31日。

根据《民生证券旗天科技1号集合资产管理计划资产管理合同》，本资管计 划的主要内容如下：

资管计划名称	民生证券旗天科技1号集合资管计划
资产管理方式	证券公司集合资产管理计划
信托管理权限 （表决权行使）	不涉及
涉及股份种类	人民币普通股A股
股份数量（股）	47,188,138
占上市公司已发行 股份的比例（%）	6.98
管理费用	固定比例管理费0.79%
合同期限	自资产管理合同生效之日起至2022年12月31日
变更的条件	全体资产委托人、资产管理人和资产托管人协商一致后，可 对资产管理合同内容进行变更，资产管理合同约定资产管理人有 权独立决定变更合同内容的情形除外。资产管理人有权独立决定

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变更合同内容的情形包括： 1、投资经理的变更； 2、资产管理计划认购、参与、退出、非交易过户的原则、 时间、业务规则等变更； 3、如在预期到期日，本计划项下的财产未处置完毕，资产 管理人需处理本计划后续事务的，资产管理人可延长资产管理合 同期限； 4、资产管理合同约定的由资产管理人自行决定变更的其它 事项。 其它对资产委托人利益无实质性不利影响情形的变更，或法 律法规或中国证监会的规定发生变化需要对资产管理合同进行 变更的，资产管理人可与资产托管人协商后修改资产管理合同， 并由资产管理人按照资产管理合同的约定向资产委托人披露变 更的具体内容。 （一）资产管理合同应当终止的情形： 1、资产管理合同存续期限届满而未延期的； 2、资产管理合同的委托人少于2 人的； 3、资产管理人被依法取消特定客户资产管理业务资格的， 或资产托管人被依法取消基金托管资格的； 4、资产管理人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 终止的条件 5、资产托管人依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产的； 6、经全体委托人、资产管理人和资产托管人协商一致决定 终止的； 7、计划的投资目标已经实现或确定无法实现的，资产管理 人有权决定提前终止本资产管理计划并进入清算程序，包括但不 限于本次定增发行失败； 8、法律法规和资产管理合同规定的其他情形。

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	（二）有下列情形之一的，资产管理计划可以提前终止： 资产管理计划项下资产全部变现，即现金类资产占资产管 理计划净值比例为100%。
信托资产处理安排	不涉及
合同签订时间	2020年9月4日

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第五章 前六个月内买卖上市交易股份的情况

除本次权益变动外，信息披露义务人管理的“民生证券旗天科技1号集合资 管计划”在签署本报告书之日前六个月内所持有的在上市公司股份份额无变动。

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第六章 其他重大事项

本报告书已按有关规定对本次权益变动的有关信息作了如实披露，无其他为 避免对报告书内容产生误解而必须披露的信息，亦无中国证监会或者深交所依法 要求信息披露义务人提供的其他信息。

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第七章 信息披露义务人声明

信息披露义务人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

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第八章 备查文件

• 一、备查文件

• 1、信息披露义务人营业执照复印件。

• 2、信息披露义务人法定代表人身份证明文件。

• 3、附生效条件的《康耐特1号专项资产管理计划管理人变更协议》。

• 二、备置地点

本报告书及上述备查文件备置于民生证券办公地点，供投资者查询。

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（本页无正文，为《旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签章页）

信息披露义务人（盖章）：民生证券股份有限公司

法定代表人或授权代表（签字）：______

2020年9月 日

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附表：简式权益变动报告书

基本情况	基本情况	基本情况	基本情况
上市公司名称	旗天科技集团股份有限公司	上市公司所 在地	上海市浦东新区
股票简称	旗天科技	股票代码	300061
信息披露义务 人名称	民生证券股份有限公司（代 表“民生证券旗天科技1 号 集合资产管理计划”）	信息披露义 务人注册地	上海市浦东新区
拥有权益的股 份数量变化	增加 □ 减少 □ 不 变，但持股人发生变化 √	有无一致行 动人	有 □ 无 √
信息披露义务 人是否为上市 公司第一大股 东	是 □ 否 √	信息披露义 务人是否为 上市公司实 际控制人	是 □ 否 √
权益变动方式 （可多选）	通过证券交易所的集中交易 □ 协议转让 □ 国有股行政划转或变更 □ 间接方式转让 □ 取得上市公司发行的新股 □ 执行法院裁定 □ 继承 □ 赠与 □ 其他 √
信息披露义务 人披露前拥有 权益的股份数 量及占上市公 司已发行股份 比例	博时资本康耐特1 号专项资产管理计划（更名前） 股票种类：A 股；持股数量：0 股；持股比例：0%
本次权益变动 后，信息披露 义务人拥有权 益的股份数量 及变动比例	民生证券旗天科技1 号集合资产管理计划（更名后） 股票种类：A 股；持股数量：47,188,138 股；持股比例：6.98%
是否已充分披 露资金来源	是 √ 否 □
信息披露义务 人是否拟于未 来12 个月内 继续增持	信息披露义务人不排除在未来十二个月内继续增加或减少其在上市公司中 拥有权益的股份的可能，若发生相关权益变动事项，将严格按照相关法律 法规履行信息披露义务
信息披露义务 人在此前6 个 月是否在二级 市场买卖该上	是 □ 否 √

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市公司股票

涉及上市公司控股股东或实际控制人减持股份的，信息披露义务人还应当就以下内容予以说 明： 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在侵 不适用 害上市公司和 股东权益的问 题 控股股东或实 际控制人减持 时是否存在未 清偿其对公司 的负债，未解 不适用 除公司为其负 债提供的担 保，或者损害 公司利益的其 他情形 本次权益变动 是否需取得批 不适用 准 是否已得到批 不适用 准

填表说明：

• 1、存在对照表所列事项的按“是或否”填写核对情况，选择“否”的，必须在栏目中

• 加备注予以说明；

• 2、不存在对照表所列事项的按“无”填写核对情况；

• 3、需要加注说明的，可在栏目中注明并填写；

• 4、信息披露义务人包括投资者及其一致行动人。信息披露义务人是多人的，可以推选

• 其中一人作为指定代表以共同名义制作并报送权益变动报告书。

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旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书

（本页无正文，为《旗天科技集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签 章页）

信息披露义务人（盖章）：民生证券股份有限公司

法定代表人或授权代表（签字）：______

2020年9月 日

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