QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2014

Aug 21, 2014

上海康耐特光学股份有限公司

2014 年半年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准上海康耐特光学股份有限公司首次公 开发行股票的批复》（证监许可[2010]251 号）核准，上海康耐特光学股份有限 公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2010 年 3 月 19 日首次发行人民币普 通股（A 股）1,500.00 万股，发行价格为每股 18.00 元。截止 2012 年 12 月 31 日，本公司实际已向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,500.00 万股，募集资 金总额 27,000.00 万元，扣除承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发 行费用 17,404,535.66 元后，实际募集资金净额为人民币 252,595,464.34 元。上述 资金到位情况业经大信会计师事务有限公司验证，并出具了“大信验字[2010]第 5-0001 号”验资报告。

2010 年度，募集资金投入项目金额合计 65,945,892.22 元（其中以募集资金 置换前期投入金额 14,896,977.06 元），以募集资金归还银行贷款 30,000,000.00 元，合计使用募集资金 95,945,892.22 元；2011 年度，募集资金投入项目金额为 89,883,737.60 元，其中 30,000,000.00 元用于永久性补充流动资金；2012 年度， 募集资金使用金额为 57,851,108.46 元，其中 30,000,000.00 元用于永久性补充流 动资金；2013 年度，募集资金使用金额为 0 元；2014 年上半年，使用其他与主 营业务相关的营运资金募集资金专户余额（含利息）14,217,292.56 元永久补充 流动资金；截止 2014 年 3 月 24 日，公司募集资金账户余额为 0 元。 2014 年上半年募集资金具体使用情况

单位：元

		单位：元
募集资金账户使用情况	本年使用金额	累计使用金额
1、募集资金账户资金的减少项
（1）对募集资金项目的直接投入	-	138,783,761.22
（2）置换前期投入的自筹资金	-	14,896,977.06
（3）暂时补充流动资金	-	63,000,000.00
（4）永久补充流动资金	14,217,292.56	74,217,292.56
（5）偿还银行贷款	-	30,000,000.00
减少项合计	14,217,292.56	320,898,030.84
2、募集资金账户资金的增加项		-

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（1）利息收入	25970.07	5,302,566.50
（2）补充流动资金到期归还		63,000,000.00
增加项合计		68,302,566.50

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、 《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第 1 号-超募资金使 用》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《上海康耐特光学股份有限公司募 集资金使用管理办法》(以下简称“《管理办法》”)。

同时，公司已与保荐机构海际大和、交通银行股份有限公司上海市分行于 2010 年 3 月 12 日共同签署了《募集资金三方监管协议》，由本公司在该银行开 设了 4 个专户存储募集资金，分别为：账号 310069095018180046923，该专户仅 用于偏振光及光致变色树脂镜片生产线建设项目募集资金的存储和使用，2012 年 9 月，该项目的承诺投资资金全部投资完毕，募集资金专用账户 310069095018180046923 已于 2012 年 9 月 27 日注销；账号 310069095018180047745，该专户仅用于车房片及成镜加工中心建设项目募集资 金的存储和使用，2011 年 12 月，该项目的承诺投资资金全部投资完毕，募集资 金专用账户 310069095018180047745 已于 2011 年 12 月 12 日注销；账号 310069095018180047669，该专户仅用于江苏启东树脂镜片生产基地建设项目募 集资金的存储和使用，2011 年 6 月，该项目的承诺投资资金全部投资完毕，募 集资金专用账户 310069095018180047669 已于 2011 年 6 月 29 日注销；账号 310069095018180047593，该专户仅用于其它与主营业务相关的营运资金项目募 集资金的存储和使用，2014 年 3 月，该项目的承诺使用资金全部使用完毕，募 集资金专户账户 310069095018180047593 已于 2014 年 3 月 24 日注销。

截止至 2014 年 3 月 24 日，募集资金账户余额为 0 元。

根据公司的募集资金使用管理制度，所有募集资金项目投资的支出，在募集 资金使用计划或公司预算范围内，由项目管理部门提出申请，财务部门核实、总 经理审核、董事长签批，项目实施单位执行。募集资金使用情况由公司审计部门 进行日常监督。财务部门定期对募集资金使用情况进行检查，并将检查情况报告

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董事会、监事会。

三、本年度募集资金的实际使用情况

1 、募集资金使用情况表

募集资金使用情况表详见本报告附表1。

2 、募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明

无。

四、超募资金使用情况说明

公司根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业 板上市公司规范运作指引》、《创业板信息披露业务备忘录第1号-超募资金使用》 等相关法律法规和规范性文件，并结合公司发展规划及实际生产经营需要，将超 募资金作为其他与主营业务相关的营运资金使用。

1、2010年4月27日，公司第一届董事会第八次会议，审议通过了《关于首次 公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》。为 了提高募集资金的使用效率，减低公司的财务费用，使用其他与主营业务相关的 营运资金3,000.00万元偿还银行贷款。

2、2011年1月24日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《其他与主 营业务相关的营运资金使用计划的议案》。为开拓国内市场，使用其他与主营业 务相关的营运资金510.00万元与乔静鸣先生共同投资设立江苏康耐特凯越光学 眼镜有限公司。2011年1月27日，江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司完成了工商 注册登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。该公司目前运行正常。

3、2011年4月22日，公司第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十三 次会议审议通过了《关于其他与主营业务相关的营运资金使用计划的议案》。为 整合客户资源，进一步开拓国际市场，完善眼镜配套产品的生产销售，使用其他 与主营业务相关的营运资金2,142.00万元收购上海蓝图眼镜有限公司和江苏蓝图 眼镜有限公司各51%的股权。截至2012年12月31日，公司已累计支付2,142.00万 元股权转让款。

4、2011年9月6日，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于投资建 设1.60和1.67高折射树脂镜片生产项目的议案》。为优化公司产品结构，提升公 司产品的综合毛利率，提高公司的整体盈利能力，使用其他与主营业务相关的营

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运资金3,000.00万元投资建设1.60和1.67高折射树脂镜片生产项目。

5、2011年9月21日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于使用其 他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》。为了弥补生产经营所 需的流动资金缺口，使用其他与主营业务相关的营运资金3,000.00万元永久补充 流动资金。

6、2012年9月24日，公司第二届董事会第二十次会议审议通过了《关于使用 其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》。为了满足公司生产 经营需要，缓解公司流动资金不足，董事会同意使用其他与主营业务相关的营运 资金3,000.00万元永久补充流动资金。

7、2014年1月22日，公司2014年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用 其他与主营业务相关的营运资金永久补充流动资金的议案》。同意公司使用其他 与主营业务相关的营运资金募集资金专户剩余资金永久补充流动资金。

8、暂时补充流动资金情况

（1）2011年3月24日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十 二次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资 金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，有利于保障公 司股东利益的最大化，使用其他与主营相关的营运资金2,400.00万元暂时补充流 动资金，使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。 2011年9月20日，公司已将上述2,400.00万元归还至募集资金专户。

（2）2012年2月9日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第五 次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金 的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，保障公司股东利 益的最大化，使用其他与主营相关的营运资金2,500.00万元暂时补充流动资金， 使用期限不超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2012年8 月3日，公司已将上述2,500.00万元归还至募集资金专户。

（3）2013年4月15日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第 十次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资 金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，保障公司股东 利益的最大化，使用超募资金1,400.00万元暂时补充流动资金，使用期限不超过

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董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。2013年9月26日，公司已 将上述1,400万元归还至募集资金专户。

（4）2013年10月10日，公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会 第十三次会议审议通过了《关于使用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流 动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，保障公司 股东利益的最大化，使用超募资金1,400.00万元暂时补充流动资金，使用期限不 超过董事会批准之日起6个月，到期将归还至募集资金专户。本募集资金使用计 划未实施。

上述用其他与主营业务相关的营运资金事项均已经公司董事会审议通过。保 荐机构、独立董事、监事均已按照规定发表了专项意见。

五、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1 、变更募集资金投资项目情况

无。

2 、募集资金投资项目无法单独核算效益的情况

无。

3 、无募集资金投资项目对外转让或置换情况

无。

六、使用闲置募集资金投资产品情况

无。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、 准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。

上海康耐特光学股份有限公司

董 事 会

2014 年 8 月 21 日

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附表 1 ：

募集资金使用情况表

单位：人民币万元

											单位：人民币万元	单位：人民币万元
募集资金总额				25,259.55		报告期投入募集资金总额					1,421.73
变更用途的募集资金总额				-		已累计投入募集资金总额					25,789.80
变更用途的募集资金总额比例				-
承诺投资 项目	是否已 变更项 目（含 部分变 更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金 额	截至期末 累计投入 金额(2)	截至期末累 计投入金额 与承诺投入 金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使 用状态日 期	报告期实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
偏振光及光致变 色树脂镜片生产 线建设项目	否	3,670.00	3,670.00	3,670.00		3,752.25	82.25	102.24	2010-3-31	117.99	否	否
车房片及成镜加 工中心建设项目	否	3,100.00	3,100.00	3,100.00		3,111.52	11.52	100.37	2010-3-31	1,147.97	否	否
江苏启东树脂镜 片生产基地建设 项目	否	2,750.00	2,750.00	2,750.00		2,755.72	5.72	100.21	2010-12-31	306.32	否	否
承诺投资项目小 计		9,520.00	9,520.00	9,520.00	0.00	9,619.49	99.49			1,572.28
超募资金投向
投资设立江苏康 耐特凯越光学眼 镜有限公司	否	510.00	510.00	510.00		510.00	-	100.00	2011-3-1	73.53	否	否
收购上海蓝图眼 镜有限公司51% 股权	否	649.00	649.00	649.00		649.00	-	100.00	2011-6-1	59.62	否	否
收购江苏蓝图眼	否	1,493.00	1,493.00	1,493.00		1,493.00	-	100.00	2011-8-31	2.85	否	否

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镜有限公司51%
股权
投资建设1.60 和
1.67 高折射树脂
镜片生产项目	否	3,000.00	3,000.00	3,000.00		3,096.58	96.58	103.22	2012-3-1	1,192.34	是		否
归还银行贷款
（如有）						3,000.00					不适用
补充流动资金
（如有）					1,421.73	7,421.73					不适用
超募资金投向小
计		5,652.00	5,652.00	5,652.00	1,421.73	16,170.31	96.58			1,328.34
				15,172.0
合计		15,172.00	15,172.00	0	1,421.73	25,789.80	196.07			2,900.62
				1、 偏振光及光致变色树脂镜片生产线建设项目：报告期项目实现销售额560.75万元，净利润117.99									万元；
				未达到预计收益原因：受宏观经济下行影响，预计产能未充分释放，未能达到预计销售额，同时由于市场竞
				争加大，公司产品价格下降，利润空间进一步缩小，导致本年未达到预计收益。

• 2、 车房片及成镜加工中心建设项目：报告期项目实现销售额 2,703.48 万元，净利润 1,147.97 万元； 未达到预计收益原因：主要系市场竞争加大，产销未达到预期规模，项目未达到预计销售额。

• 未达到计划进度原因（分具体项目） 3、 江苏启东树脂镜片生产基地建设项目未达到预计收益原因：主要系公司受宏观经济下行影响，公司产品销售 价格下降，项目整体利润空间变小，本期未能达到预计收益。

• 4、 投资设立江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司：受宏观经济下行影响，同时市场竞争加剧，产品利润空间变小， 导致本期未能实现预计收益。

未达到计划进度原因（分具体项目）	未达到预计收益原因：主要系市场竞争加大，产销未达到预期规模，项目未达到预计销售额。 3、 江苏启东树脂镜片生产基地建设项目未达到预计收益原因：主要系公司受宏观经济下行影响，公司产品销售 价格下降，项目整体利润空间变小，本期未能达到预计收益。 4、 投资设立江苏康耐特凯越光学眼镜有限公司：受宏观经济下行影响，同时市场竞争加剧，产品利润空间变小， 导致本期未能实现预计收益。
	5、 收购上海蓝图眼镜有限公司51%股权和收购江苏蓝图眼镜有限公司51%股权：受宏观经济下行影响，同时
	市场竞争加剧，产品利润空间变小，产销未达到预期规模，本期未能实现预计收益。
项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
	公司2010年度第一届董事会第八次会议和第一届监事会第五次会议通过了《关于用以募集资金置换预先已投入
募集资金投资项目先期投入及置换情况	募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司以募集资金14,896,977.06 元置换公司预先已投入募集资金投
	资项目的自筹资金。独立董事和保荐机构都发表了明确意见，同意公司本次置换。
	1、2011年3月24日，公司第一届董事会第十八次会议和第一届监事会第十二次会议审议通过了《关于使用其
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，
	有利于保障公司股东利益的最大化，使用超募资金2,400.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批

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准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2011 年 9 月 20 日，公司已将上述 2,400.00 万元归还至募集资金 专户。

2、2012 年 2 月 9 日，公司第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用其他 与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出，保 障公司股东利益的最大化，使用超募资金 2,500.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2012 年 8 月 3 日，公司已将上述 2,500.00 万元归还至募集资金专户。 3、2013 年 4 月 15 日，公司第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十次会议审议通过了《关于使用其 他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支出， 保障公司股东利益的最大化，使用超募资金 1,400.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准之日 起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。2013 年 9 月 26 日，公司已将上述 1,400 万元归还至募集资金专户。 4、2013 年 10 月 10 日，公司第二届董事会第二十八次会议和第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于使 用其他与主营业务相关的营运资金暂时补充流动资金的议案》。为提高募集资金使用效率，降低公司财务费用支 出，保障公司股东利益的最大化，使用超募资金 1,400.00 万元暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会批准 之日起 6 个月，到期将归还至募集资金专户。截止报告期末，上述募集资金尚未使用，存放在募集资金专户。 项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用 募集资金其他使用情况 公司募集资金使用合理、规范，募集资金的使用披露及时、真实、准确和完整。

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