QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 23, 2021

旗天科技集团股份有限公司 独立董事 2020 年度述职报告

旗天科技集团股份有限公司 独立董事2020 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人自 2020 年 5 月 15 日至 2021 年 2 月 5 日期间担任旗天科技集团股份有 限公司（以下简称“公司”）独立董事，在 2020 年的工作中，严格按《公司法》、 《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于 加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规，以及《公司章程》、《独 立董事工作制度》的规定，忠实勤勉履行职责，正常出席公司各项相关会议，认 真审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独立意见，在切实维护公司的整体 利益和全体股东特别是中小股东的合法权益方面做到尽职尽责。现将本人 2020 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2020 年本人按时参加公司董事会会议和列席股东大会，认真阅读相关文件， 积极参与议案讨论并发表合理建议，我认为公司举行的股东大会及各次董事会议 均符合法定的相关程序，各项议案的审议也遵循相关的程序进行。

2020 年公司召开董事会会议 19 次，本人应出席董事会 10 次，本人亲自出 席了 10 次会议，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况。与公司经营管理 层保持了充分沟通，严格审议并表决董事会提交的各项议案，并监督指导公司董 事会会议的召开及议案的表决。对公司董事会各项议案在经过情况质询后均投赞 成票，无反对票和弃权票。

2020 年公司召开股东大会 7 次，本人应列席股东大会 5 次，本人亲自列席 2 次、委托列席 3 次股东大会。

二、发表的独立意见

2020年度本人就公司相关事项发表的事先认可意见和独立意见的情况如下： 1、在第五届董事会第一次会议前，对关于与太平金服签署日常关联交易协 议、与邦道信息签署日常关联交易协议事项表示事前认可，并同意将相关议案提 交公司董事会进行审议。

2、在 2020 年 5 月 15 日召开的第五届董事会第一次会议上，对聘任公司高

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级管理人员、与太平金服签署日常关联交易协议和与邦道信息签署日常关联交易 协议事项发表了独立意见。

3、在 2020 年 8 月 26 日召开的第五届董事会第三次会议上，对控股股东及 其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况、关联交易事项、补选公司董事、 聘任公司副总裁、回购注销部分限制性股票、计提资产减值准备和收购股权减值 及补偿方案事项发表了独立意见。

4、在 2020 年 9 月 18 日召开的第五届董事会第五次会议上，对关于补选公 司董事事项发表了独立意见。

5、在 2020 年 10 月 14 日召开的第五届董事会第七次会议上，对聘任公司高 级管理人员事项发表了独立意见。

6、在公司第五届董事会第九次会议前，对续聘公司 2020 年度审计机构和与 瀚之友签署日常关联交易协议事项表示事前认可，并同意将相关议案提交公司董 事会进行审议。

7、在 2020 年 11 月 20 日召开的第五届董事会第九次会议上，对续聘公司 2020 年度审计机构、回购注销部分限制性股票和与瀚之友签署日常关联交易协 议事项发表了独立意见。

8、在 2020 年 12 月 11 日召开的第五届董事会第十次会议上，对终止实施 2019 年限制性股票激励计划暨回购注销相关限制性股票事项发表了独立意见。 三、专业委员会的工作情况

本人作为第五届董事会提名委员会主任委员，严格按照《提名委员会工作细 则》的相关要求，召集召开第五届董事会提名委员会会议四次，与会委员对聘任 高级管理人员、补选公司董事等事项进行了审议。

在本人担任第五届董事会战略委员会委员期间，战略委员会未召开会议。 四、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规的有关规定做好材料申报和信息披露工作，维护了公司和投资者的利益。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深 入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情

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况等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时了解公司的日常经营状 态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会 议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有 关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。 五、培训学习和其他情况

2020年度，本人积极认真地学习相关的法律法规，特别是创业板的法律法规、 部门规章等，深入地了解和认识规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 等的相关规定，提高履职能力，为公司的决策提供更好的参考建议。 六、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人在 2020 年度履行职责情况汇报。2021 年 1 月 18 日，本人因工 作原因申请辞去公司独立董事职务，2021 年 2 月 5 日，该辞职申请正式生效。

独立董事：许闲

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