QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 独立董事 2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

作为上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立 董事，本人在 2017 年的工作中，严格按《关于在上市公司建立独立董事制度的 指导意见》、《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所创业板上市规范运作指引》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 等法律法规，以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，积极出席参加公 司组织的相关会议，认真地审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独立意见， 切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，忠实勤勉地履 行职责，发挥了独立董事的作用。现将本人 2017 年度履职情况汇报如下：

一、 2017 年出席董事会会议情况

2017 年本人本着勤勉尽责的态度，认真阅读相关文件，积极参加公司召开 的董事会和股东大会，积极参与议案讨论并发表合理建议，为董事会正确决策发 挥了积极的作用。本人认为公司举行的股东大会及各次董事会议均符合法定的相 关程序，各项议案的审议也遵循相关的程序进行。

2017 年公司召开董事会会议 15 次，本人应出席董事会 6 次。2017 年公司召 开股东大会 5 次，本人应列席股东大会 2 次。对公司董事会各项议案，在经过情

况质询后均投赞成票，无反对票和弃权票。本人出席会议情况如下：

独立董事姓名	本年度召开董事会次数	本年度应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
张光杰	15	6	6	0	0	否
独立董事姓名	本年度召开股东大会次数	本年度应列席股东大会次数	亲自列席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
张光杰	5	2	2	0	0	否

二、发表的独立意见

1、在 2017 年 5 月 17 日召开的第四届董事会第一次会议上，对聘任公司高 级管理人员事项发表了独立意见。

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2、在公司第四届董事会第二次会议前，对关联交易事项表示事前认可，并 同意将相关议案提交公司董事会进行审议。

3、在 2017 年 7 月 4 日召开的第四届董事会第二次会议上，对关联交易事项 发表了独立意见。

4、在 2017 年 7 月 21 日召开的第四届董事会第三次会议上，对变更募集资 金专户并重新签署三方监管协议、增加使用闲置募集资金进行现金管理额度和调 整公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予和预留股票期权行权价格事项 发表了独立意见。

5、在 2017 年 8 月 21 日召开的第四届董事会第四次会议上，对不实施变更募 集资金专户事项、为全资子公司申请授信额度提供担保事项发表了独立意见。

6、在 2017 年 8 月 27 日召开的第四届董事会第五次会议上，对控股股东及 其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况、关联交易事项、2017 年半年度 募集资金存放与使用情况和会计政策变更事项发表了独立意见。

7、在 2017 年 9 月 27 日召开的第四届董事会第六次会议上，对补选公司独 立董事、聘任总经理、为全资子公司申请授信额度提供担保事项发表了独立意见。 三、专业委员会的工作情况

在本人担任第四届董事会薪酬与考核委员会的主任委员，战略委员会委员期 间，薪酬与考核委员会和战略委员会未召开会议。

四、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司治理结构及经营管理的调查。本人关注公司的日常经营状态和可 能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资料，并就此在董事会会议上充 分发表意见。与公司相关人员进行沟通，了解公司的生产经营、管理状况和内部 控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理和业务发展等相 关事项。对于董事会审议的各个议案，首先对所提出的议案材料和有关介绍进行 认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、审慎地行使各项表决权。

2、对公司信息披露情况进行监督检查，从而保证了2017年度公司的信息披 露真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者利益，使公司能严格按照《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》等法律、法规的有关规定做好材料申报和披露工作。

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五、培训和学习情况

2017年度，本人认真学习独立董事履职相关的法律法规，创业板的相关法律 法规，尤其是涉及到规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等相关规定，为 公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，不断提高自己的履职能力和 保护公司和投资者合法权益的能力。

六、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人履行独立董事职责情况汇报。对公司董事会及管理层在我担任独 立董事期间给予的积极配合及帮助，表示衷心的感谢！

独立董事：张光杰

2018 年 4 月 22 日

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