QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 23, 2018

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 独立董事 2017 年度述职报告

上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司 独立董事 2017 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人从 2014 年 5 月至 2017 年 5 月担任上海康耐特旗计智能科技集团股份有 限公司（以下简称“公司”）的独立董事。本人在 2017 年（1-5 月）的工作中，严 格按《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指 导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规，以及《公 司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉履行职责，正常出席公司各项 相关会议，认真审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独立意见，在切实维 护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益方面做到尽职尽责。现 将本人 2017 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2017 年本人参加公司董事会会议和列席股东大会，认真阅读相关文件，参 与议案讨论并发表合理建议，我认为公司举行的股东大会及各次董事会议符合法 定的相关程序，各项议案的审议也遵循相关的程序进行。

2017 年公司召开董事会会议 15 次，本人出席董事会 4 次（全部），没有缺 席或连续两次未亲自出席会议的情况。与公司经营管理层保持了较为充分的沟 通，审议并表决了董事会提交的各项议案并表决。对公司董事会各项议案在经过 情况质询后均投了赞成票。

2017 年公司召开股东大会 5 次，本人应出席股东大会 3 次，本人按时出席 了全部会议，认真听取了与会股东的意见和建议。

二、发表的独立意见

2017年度本人就公司相关事项发表了独立意见的情况如下：

1、在2017年3月2日召开的第三届董事会第三十七次会议上，对关于变更公 司名称及证券简称事项、注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限 制性股票事项和使用闲置自有资金购买理财产品事项发表了独立意见。

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2、在 2017 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第三十八次会议上，对控股股 东及其他关联方占用公司资金情况、对外担保情况、2016 年度关联交易事项、 公司 2016 年度利润分配预案、公司续聘 2017 年度审计机构、公司董事会换届选 举、2016 年度计提资产减值准备、2016 年度募集资金存放与使用、2016 年度内 部控制自我评价报告、注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性 股票事项发表了独立意见。

三、专业委员会的工作情况

本人作为第三届董事会提名委员会主任委员，按照《提名委员会工作细则》 的相关要求，召集召开提名委员会会议二次，对选举第三届董事会副董事长、董 事会换届事宜进行了审议。

2017 年度，董事会审计委员会严格按照《审计委员会工作细则》的相关要 求，共召开审计委员会会议五次，本人作为审计委员会委员，参加了应出席的三 次会议，并对内审部提交的财务报告、工作总结和工作计划、募集资金存放和使 用情况、内部控制、年度利润分配预案等事项进行了审阅，听取了管理层对公司 全年生产经营情况、重大事项进展情况的汇报。对公司财务报表进行审阅，并与 审计机构沟通审计中的问题。

2017 年度，董事会战略委员会严格按照《董事会战略委员会工作细则》的 相关要求，积极开展相关工作，认真履行职责，共召开战略委员会会议一次。本 人作为战略委员会委员，出席会议并听取了管理层对 2017 年经营计划的汇报。

四、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规的有关规定做好材料申报和信息披露工作。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。与公司相关人员进行沟通，了解公 司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务 管理和业务发展等相关事项，了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险， 获取做出决策所需的情况和资料。对于董事会审议的各个议案认真审核，独立、

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独立董事 2017 年度述职报告

客观、审慎地行使表决权。

五、培训学习和其他情况

2017年度，本人积极认真地学习相关的法律法规，特别是创业板的法律法规、 部门规章等，深入地了解和认识规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益 等的相关规定，提高履职能力，为公司的决策提供更好的参考建议。

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2017 年（1-5 月）作为公司独立董事的履职报告。2017 年 5 月 17 日，本人于第三届董事会届满离任。

独立董事：徐士英

2018 年 4 月 22 日

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