QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2017

Apr 24, 2017

上海康耐特光学股份有限公司 第三届监事会第二十五次会议决议

上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十五 次会议于 2017 年 4 月 13 日以传真和邮件的方式通知各位监事，于 2017 年 4 月 23 日在公司会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。会议由监事 会主席范森鑫先生主持，以投票表决方式，形成决议如下：

• 1、审议《2016 年度监事会工作报告》；

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

• 2、审议《2016 年度财务决算报告》；

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

3、审议《2016 年年度报告》及摘要；

监事会对 2016 年年度报告无异议，发表专项审核意见如下：

• 经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2016 年年度报告的程序符合法

• 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的 实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

  • 此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

  • 4、审议《2016 年度利润分配预案》；

  • 公司 2016 年度利润分配预案为：

拟以公司 2017 年 3 月 31 日总股本 525,709,170 股为基数，向全体股东每 10

• 股派发现金股利 0.20 元（含税），合计派发现金股利 10,514,183.40 元（含税）。 2016 年度不进行资本公积金转增股本。

  • 监事会认为公司 2016 年利润分配预案符合公司实际情况，符合《公司法》

• 和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。 此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

  • 此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

5、审议《关于续聘公司 2017 年度财务审计机构的议案》；

大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业资格，为公司出具各项专 业报告内容客观、公正。同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2017 年度财务审计机构。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

6、审议《关于公司监事会换届选举暨第四届监事会非职工监事候选人提名 的议案》；

公司第三届监事会任期即将届满，根据《公司法》、《公司章程》等规定，公 司第四届监事会由 3 名监事组成，其中职工监事 1 名。经广泛征询意见，本次监 事会提名范森鑫、费中宝为公司第四届监事会非职工监事候选人（简历详见附件）。

此项议案将提交公司股东大会采用累积投票制选举产生。上述两位监事候选 人经股东大会审议通过后，将与公司职工代表选举产生的职工代表监事共同组成 公司第四届监事会。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。 此议案尚需提交公司 2016 年年度股东大会审议。

7、审议《关于 2016 年度计提资产减值准备的议案》；

经审核，我们认为：公司本次计提资产减值准备事项基于谨慎性原则，其决 议程序合法，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，符合《企业会计准则》 等相关规定，符合公司实际情况，同意公司 2016 年度计提资产减值准备。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

• 8、审议《2016 年度内部控制自我评价报告》；

监事会认为：经核查，报告期内公司发现一起内部控制制度执行方面的一般 缺陷，公司针对该缺陷进行了整改，并采取了一系列整改措施，改进和完善后的 内控制度运行的一段时间内，各项内部控制均得到了有效的实施，公司已按照企 业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的内部控制。 公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映了公司内部控制制度的建立及运行 情况。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

9、审议《2016 年度募集资金存放和使用情况的专项报告》；

公司严格按照《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》 和《募集资金使用管理办法》对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集 资金的行为，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，没有变更投向和 用途。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

10、审议《关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制性股 票的议案》。

公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分原激励对象章立晨因离 职不符合激励条件，公司本次对其已获授但不符合行权 / 解锁条件的股票期权 / 限 制性股票进行注销 / 回购注销符合《股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及相关法律法规的规定。因此，同意注销上述激励对象已获授但不符合行权条件 的 13,056 份股票期权，回购注销上述激励对象已获授但不符合解锁条件的 5,440 股限制性股票。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

特此决议。

上海康耐特光学股份有限公司

监 事 会

2017 年 4 月 23 日

附件：

公司第四届监事会监事候选人简历

范森鑫，男，中国国籍，无境外永久居留权。1953 年生，大专学历。曾担 任上海浦东城西实业公司副经理，1998 年起担任上海康耐特光学有限公司副总 经理。2008 年 4 月至 2010 年 9 月担任公司董事兼副总经理。2010 年 9 月起担任 公司监事会主席。间接持有公司 3,274,546 股股份，与公司控股股东、实际控制 人、其他持有公司 5%以上股份的股东及其他董事、监事、高级管理人员不存在 关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在 《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 所规定的情形；经在最高人民法院网 站失信被执行人目录查询，范森鑫先生不是失信被执行人；符合《公司法》等相 关法律、法规和规定要求的任职条件。

费中宝，男，中国国籍，无境外永久居留权。1949 年生，大专学历。曾任 职于浙江省舟山市定海汽车客运旅游服务公司。2001 年起担任上海康耐特光学 有限公司办公室主任。2008 年 4 月至 2010 年 9 月担任公司监事会主席兼办公室 主任。2010 年 9 月起担任公司监事。现任公司监事兼行政总监。间接持有公司 511,247 股股份，与公司控股股东、实际控制人、其他持有公司 5%以上股份的股 东及其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他 有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《创业板上市公司规范运作指引》第 3.2.3 所规定的情形；经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，费中宝先 生不是失信被执行人；符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。