QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Dec 20, 2016

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2016-094

上海康耐特光学股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十二次 会议于 2016 年 12 月 9 日以传真和邮件的方式通知各位监事，于 2016 年 12 月 19 日在公司会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。会议由监事 会主席范森鑫先生主持，以投票表决方式，形成决议如下：

一、审议通过《关于以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资 金的议案》；

监事会认为，公司本次将募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹 资金，内容及程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》等相关法规，有助于提高资金使用效率，符合公司发展利益的需要，符合维 护全体股东利益的需要。监事会同意公司使用募集资金 20,583,025.07 元置换预 先已投入募集资金投资项目的自筹资金。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

二、审议通过《关于注销/回购注销部分不符合行权/解锁条件股票期权/限制 性股票的议案》。

监事会对本次注销/回购注销事宜进行核查后认为：公司股票期权与限制性 股票激励计划首次授予部分激励对象徐鸣、宋勇、田海荣、丁峰 2015 年度个人 绩效考核结果未达到合格，公司本次对其已获授但不符合行权 / 解锁条件的股票 期权 / 限制性股票进行注销 / 回购注销符合《股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及相关法律法规的规定。因此，同意注销上述激励对象已获授但不符合行 权条件的 124,185 股股票期权，回购注销上述激励对象已获授但不符合解锁条件

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的 102,009 股限制性股票。

此项议案以 3 票同意，0 票反对，0 票弃权获得通过。

特此公告。

上海康耐特光学股份有限公司

监 事 会

2016 年 12 月 19 日

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