QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Sep 27, 2016

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第三十次会议 相关事项的独立意见

依据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《关于 在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所股票上市规则》 等法律、法规和规范性文件及《上海康耐特光学股份有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）的有关规定，作为上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公 司”）独立董事，现就公司第三届董事会第三十次会议审议的相关议案发表意见 如下：

一、关于公司股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“激励计划”）预 留部分第一个行权/解锁期可行权/解锁的独立意见

1、公司符合《管理办法》、《创业板信息披露业务备忘录第8号》以及公司 激励计划等法律法规规定的实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计 划的主体资格，未发生激励计划中规定的不得行权/解锁的情况；

2、本次可行权/解锁的激励对象已满足激励计划规定的行权/解锁条件（包括 公司整体业绩条件与激励对象个人绩效考核条件等），其作为公司本次可行权/ 解锁的激励对象主体资格合法、有效；

3、公司激励计划对各激励对象股票期权/限制性股票的行权/解锁安排（包括 行权/解锁期限、行权/解锁条件、行权/解锁价格等事项）未违反有关法律、法规 的规定，未侵犯公司及全体股东的利益；

4、公司承诺不向本次行权/解锁的激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他 财务资助，本次行权/解锁不存在损害公司及股东利益的情形。

综上，我们一致同意公司激励计划预留部分的13名股票期权激励对象和14 名限制性股票激励对象在股权激励计划规定的行权/解锁期内行权/解锁，同意公 司为其办理相应行权/解锁手续。

二、关于全资子公司为母公司申请授信额度提供担保的独立意见

公司经营状况良好，全资子公司为公司申请银行授信额度提供担保风险可 控。本次担保及决策程序合法有效，符合《关于规范上市公司对外担保行为的通 知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的规定，不存在

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损害公司及股东的利益。同意本次全资子公司为公司申请授信额度提供担保。

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（本页无正文，为《上海康耐特光学股份有限公司独立董事关于第三届董事会第 三十次会议相关事项的独立意见》之签字页）

全体独立董事签名：

俞建春 郑 琦 徐士英

2016 年 9 月 27 日

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