QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 21, 2016

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事对第三届董事会第二十三次会议 相关事项的独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等有关规定及上海康耐特光学股份有限公司（以下 简称“公司”）《独立董事工作制度》等相关法律法规、规章制度的规定，作为公 司独立董事，对第三届董事会第二十三次会议相关事项发表如下独立意见：

一、关于公司控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专 项说明和独立意见

1、公司已制定《对外担保管理制度》，并能够认真贯彻执行有关规定，严 格控制对外担保风险和关联方占用资金风险；

2、截止报告期末，公司审批的对外担保金额为9,000万元，实际担保金额为 5,600万元。除上述情况外，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附 属企业及其他关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，无违规担保和逾 期担保的情形。

3、截止报告期末，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用资金的情 况。

二、关于公司 2015 年度关联交易事项的独立意见

经核查，公司 2015 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律法规及公司 章程的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

三、关于公司 2015 年度利润分配预案的独立意见

公司董事会拟定的 2015 年度利润分配预案综合考虑了公司未来发展规划、 盈利能力等因素，符合公司未来经营计划的实施和全体股东的长远利益；公司严 格控制内幕知情人范围，并采取了严格的保密措施；不存在违反法律、法规、公 司章程的情形，也不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形，有利于公司 的正常经营和健康发展。因此，我们同意公司 2015 年度利润分配预案，并同意 提交公司年度股东大会审议。

四、关于公司续聘2016年度审计机构的事前认可及独立意见

事前认可意见：经核查，大信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券从业

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资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，在执业过程中坚持独立审计原则，能 按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。同意续聘大信会计师事务 所（特殊普通合伙）为公司 2016 年度审计机构，并将该议案提交公司第三届董 事会第二十三次会议审议。

独立意见：鉴于上述原因，同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为 公司 2016 年度审计机构，聘期一年，并将该议案提交公司年度股东大会审议。

五、关于2015年度内部控制自我评价报告的独立意见

经核查，公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并得到有效地执行，并 能够结合公司自身的经营情况进行改善和优化。公司 2015 年度内部控制的自我 评价报告真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。

六、关于为全资子公司申请授信额度提供担保的独立意见

本次担保对象为公司全资子公司，公司对其经营状况、资信及偿债能力有充 分了解和控制，风险可控。本次担保及决策程序合法有效，符合《关于规范上市 公司对外担保行为的通知》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律 法规的规定，不存在损害公司及股东的利益。

同意本次公司为全资子公司申请授信额度提供担保。

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（此页无正文，为上海康耐特光学股份有限公司独立董事对第三届董事会第二十 三次会议相关事项的独立意见之签字页）

全体独立董事签字：

俞建春 郑 琦 徐士英

2016 年 4 月 20 日

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