QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2015

Oct 28, 2015

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2015-067

上海康耐特光学股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第九次会 议于 2015 年 10 月 16 日以传真和邮件的方式通知各位监事，于 2015 年 10 月 28 日在公司三楼会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定。

会议由监事会主席范森鑫先生主持，以投票表决方式，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票一致审议通过了如下方案：

1、审议《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划首次授予及注销/回 购注销相关事项的议案》；

监事会对本次调整后的激励对象名单进行了认真核实，认为：本次调整符合 《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等 法律法规和规范性文件及公司股票期权与限制性股票激励计划的相关规定，同意 对股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单、首次授予的股票期权 与限制性股票数量及股票期权行权价格进行调整，并按相关规定注销离职激励对 象 13.44 万份股票期权，回购注销离职激励对象 7.68 万股限制性股票。调整后的 55 名股票期权激励对象和 52 名限制性股票激励对象的主体资格合法有效。

2、审议《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分数量的议 案》；

监事会对本次预留股票期权与限制性股票数量调整事项进行了认真审查，认 为：本次调整符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》、《股权激励有关事项 备忘录 1-3 号》等法律法规和规范性文件及公司股票期权与限制性股票激励计划 的相关规定，不存在损害股东利益的情形。同意对公司股票期权与限制性股票激 励计划预留部分数量进行调整，预留股票期权从 16.8 万份调整为 26.88 万份，预

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留限制性股票从 16.8 万股调整为 26.88 万股。

3、审议《关于核实公司股票期权与限制性股票激励计划预留部分受激励名 单的议案》。

经审核，监事会认为：激励计划预留股票期权受激励对象为 13 名，预留限 制性股票受激励对象为 14 名，均为在公司任职并对公司经营业绩和未来发展有 直接影响的中层管理人员和核心技术（业务）人员；其符合《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、法规、规范性文件以及《上 海康耐特光学股份有限公司章程》对激励对象任职资格的规定，不存在最近三年 内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不存在最近三年内因重大违法 违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《上市公司股权激励管理办法（试 行）》、《股权激励有关事项备忘录 1-3 号》等规定的激励对象条件，符合《股票 期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围。其作为公 司预留股票期权与限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

上海康耐特光学股份有限公司

监 事 会 2015 年 10 月 28 日

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