QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2015

Apr 23, 2015

上海康耐特光学股份有限公司

独立董事 2014 年度述职报告

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告

各位股东及股东代表：

因个人原因，本人于 2013 年 11 月 1 日申请辞去上海康耐特光学股份有限公 司（以下简称“公司”）第二届董事会独立董事及董事会各专业委员会相应职务。 由于本人辞职使公司董事会独立董事人数少于董事会总人数的三分之一，根据 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》以及《公司章程》等有关规定， 该辞职申请将自公司股东大会选举产生新任独立董事填补其空缺后方能生效。 2014 年 1 月 22 日，公司 2014 年第一次临时股东大会选举郑琦女士担任公司第 二届董事会独立董事。至此，本人的辞职申请正式生效。现将本人 2014 年度独 立董事履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2014 年公司召开董事会会议 11 次，股东大会 2 次。本人应出席董事会 1 次，列席股东大会 1 次，本人按时亲自出席了上述会议，认真阅读相关文件，积 极参与议案讨论并发表合理建议，本人认为公司举行的股东大会及董事会议均符 合法定的相关程序，各项议案的审议也遵循相关的程序进行，对公司董事会各项 议案在经过情况质询后均投赞成票，无反对票和弃权票。

二、发表独立意见情况

2014 年度本人就公司相关事项发表了独立意见的情况如下：

1、在 2014 年 1 月 3 日召开的第二届董事会第三十一次会议上，对公司第二 届董事会第三十一次会议相关事项发表独立意见如下：1）关于提名郑琦女士为 公司独立董事的议案：同意将郑琦女士作为公司独立董事候选人，经深圳证券交 易所备案无异议后提交公司 2014 年第一次临时股东大会审议。2）关于提名徐敬 明先生为公司董事的议案：同意将徐敬明先生作为公司董事候选人提交公司 2014 年第一次临时股东大会审议。3）关于调整公司独立董事薪酬的议案：公司 独立董事薪酬调整表决程序合法、有效，薪酬调整符合公司的实际经营情况，不 存在损害公司及股东利益的情形。4）关于使用其他与主营业务相关的营运资金 永久补充流动资金的议案：同意公司本次使用其他与主营业务相关的营运资金永

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上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2014 年度述职报告

久补充流动资金。5）关于调整公司主要高管薪酬的议案：公司主要高管薪酬调 整表决程序合法、有效，薪酬调整符合公司的实际经营情况，有利于增强公司高 管对公司经营业绩的关注和责任，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规的有关规定做好材料申报和信息披露工作，维护了公司和投资者的利益。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深 入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时 了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资 料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对 所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。

四、其它工作情况

1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

在担任公司独立董事期间，本人忠实地履行自己的职责，积极参与公司重大 事项的决策，为公司的健康发展建言建策。

独立董事：肖斐

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