QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2014

Nov 10, 2014

证券代码：300061 证券简称：康耐特 公告编号：2014-054

上海康耐特光学股份有限公司 第三届监事会第四次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。

上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第四次会 议于 2014 年 11 月 5 日以传真和邮件的方式通知各位监事，于 2014 年 11 月 10 日在公司三楼会议室召开，应参加会议监事 3 人，实际参加会议监事 3 人，本次 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《上海康耐特光学股份有限公司章 程》及有关法律法规的规定。

会议由监事范森鑫先生主持，以投票表决方式，同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票一致审议通过了如下方案：

1、审议《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草 案）》及其摘要；

监事会认为：董事会会议审议股权激励计划相关议案的程序和决策合法、有 效；实施股权激励计划可以健全公司经营管理机制，建立和完善公司管理团队和 骨干人员的激励约束机制，调动其积极性，引进和保留优秀人才，提升公司在行 业内的竞争地位，提高公司核心竞争力，确保公司发展战略和经营目标的实现， 保证了全体股东的利益，有利于公司的持续发展。

本议案尚待《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》等相关材料报中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）备 案无异议后，提交股东大会审议后通过。

2、审议《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实 施考核管理办法》；

本议案尚待《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》等相关材料报中国证监会备案无异议后，提交股东大会审议后通过。 3、审议《关于核查<上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

励计划激励对象名单>的议案》。

监事会认为：列入公司股票期权与限制性股票激励计划的激励对象名单的人 员符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和其他有关法律、 法规、规范性文件以及《上海康耐特光学股份有限公司章程》对激励对象任职资 格的规定，不存在最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的，不 存在最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的，符合《上市 公司股权激励管理办法》（试行）、《股权激励有关事项备忘录1号》、《股权 激励有关事项备忘录2号》、《股权激励有关事项备忘录3号》规定的激励对象条 件，符合《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股票期权与限制性股票激励对象 的主体资格合法、有效。

本议案尚待《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 （草案）》等相关材料报中国证监会备案无异议后，提交股东大会审议后通过。 《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 及其摘要、《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施 考核管理办法》、《上海康耐特光学股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划 激励对象名单》全文详见中国证监会指定的信息披露网站。

特此公告。

上海康耐特光学股份有限公司

监 事 会 2014 年 11 月 10 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2