QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 9, 2011

上海康耐特光学股份有限公司

独立董事 2010 年度述职报告

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

各位股东及股东代表：

本人作为上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在 2010 年的工作过程中，严格按《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券 交易所中小企业板上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规，以 及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定，忠实勤勉地履行职责，积极出席 参加公司组织的相关会议，认真地审议董事会的各项议案，并对相关事项发表独 立意见，切实维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益，现将 本人 2010 年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2010 年我按时参加公司董事会议，认真阅读相关文件，积极参与议案讨论 并发表合理建议，我认为公司举行的股东大会及各次董事会议均符合法定的相关 程序，各项议案的审议也遵循相关的程序进行。

自 2010 年 9 月任职后，公司召开董事会会议 3 次，股东大会 1 次，本人按 时亲自出席了全部会议，对公司董事会各项议案在经过情况质询后均投赞成票， 无反对票和弃权票。

二、发表独立意见情况

2010 年度本人就公司相关事项发表了独立意见的情况如下：

1、2010 年 10 月 22 日，在公司第一届董事会第十四会议上，对《关于注销 美国大岛、收购美国康耐特进展情况的议案》发表了独立意见。详细询问和了解 了注销美国大岛、收购美国康耐特对公司今后前途有何作用及影响，并和其他独 立董事讨论后，发表了独立意见。

2、2010 年 11 月 29 日，在公司第一届董事会议第十五次上，对《关于聘 任娄建民为公司副总经理的议案》发表了独立意见。

三、专业委员会的工作情况

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独立董事 2010 年度述职报告

作为薪酬与考核委员会的主任委员，本人积极组织对董事、监事及高级管理 人员工作绩效进行评估和考核，审核董事、监事及高级管理人员的薪酬情况，监 督公司薪酬制度和激励制度的执行情况。

同时，本人作为审计委员会和提名委员会的委员，积极参与相关日常工作， 针对公司的战略规划、重大投资等事项积极发表建议，对公司的内部审计报告进 行审议，对内部控制的建立健全和实施情况实施监督，对定期报告的相关事项进 行了认真审阅。在年度报告的编制过程中，积极听取公司管理层对公司经营情况 及重大事项的汇报，与审计机构的会计师进行沟通协调，确定审计工作计划安排， 关注审计工作的即时进展情况。认真地审阅相关的文件资料，重点就募集资金使 用和管理、存货是否与销售匹配等问题与会计师进行及时有效的沟通，忠实勤勉 地履行了独立董事的职责，充分发挥了独立董事的监督作用。

四、对公司现场的调查情况

2010 年度，本人对公司和子公司进行现场调查，深入了解公司生产经营、 内部控制的建立健全与实施、董事会决议和股东大会决议的执行、财务状况及规 范运作等情况。与公司的董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切的联系， 就相关事项进行及时的沟通，积极关注公司的相关信息和公司经营环境和市场情 况的变化，及时获悉公司的重大事项的进展情况，掌握公司的发展动态。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司信息披露情况进行监督检查，使公司能严格按照《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规的有关规定做好材料申报和信息披露工作，保证 2010 年度公司的信息 披露真实、准确、及时、完整，维护了公司和投资者的利益。

2、对公司治理结构及经营管理的调查。本人与公司相关人员进行沟通，深 入了解公司的生产经营，内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情 况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况、治理情况，及时 了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险，获取做出决策所需的情况和资 料，并就此在董事会会议上充分发表意见；对于董事会审议的各个议案，首先对 所提出的议案材料和有关介绍进行认真审核，在充分了解的基础上，独立、客观、 审慎地行使表决权。

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上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

六、培训和学习情况

2010年度，本人积极地参加独立董事的相关培训，认真地学习相关的法律法 规，特别是创业板的法律法规、部门规章等，深入地了解和认识规范公司法人治 理结构和保护社会公众股东权益等的相关规定，提高履职能力，为公司的决策提 供更好的参考建议。

2010 年 8 月 19 日至 8 月 22 日在广州参加深圳证券交易举办的上市公司独 立董事培训班，经统一考试合格，获得独立董事资格证书。

七、其它工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

以上是本人 2010 年作为公司独立董事的履职报告。2011 年，本人将本着对 股东负责的态度，按照相关法律法规和公司的相关规定，忠实勤勉地履行独立董 事的职责，发挥独立董事的积极作用。

独立董事：钟荣世

2011 年 3 月 9 日

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