QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Board/Management Information 2011

Mar 9, 2011

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

上海康耐特光学股份有限公司 独立董事2010 年度述职报告

各位股东及股东代表：

大家好！作为上海康耐特光学股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，本人在 2010 年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度 的指导意见》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板 上市规范运作指引》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等相关法律法规和规章 制度的规定和要求，忠实地履行了独立董事的职责，勤勉、审慎地行使公司赋予 独立董事的权力，积极参加了 2010 年度的董事会和股东大会，认真审议董事会 各项议案，对公司相关事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小 股东的利益，发挥了独立董事的作用。

现将 2010 年度本人履行独立董事职责的情况向各位股东及股东代表汇报如 下：

一、参加会议情况

2010 年度，公司召开董事会会议 9 次，股东大会 3 次。董事会、股东大会 的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程 序，会议决议合法有效。本人对提交董事会的全部议案审议后均投以赞成票，没 有反对和弃权的情况。本人出席董事会和列席股东大会的情况如下：

独立董事姓名	2010年度应参加董事会次数	亲自出席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
肖斐	9	9	0	0	否
独立董事姓名	2010年度召开股东大会次数	亲自列席次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
肖斐	3	2	1	0	否

二、发表独立意见情况

本年度，本人恪尽职守，详细了解公司运作情况，与公司其他两位独立董事 就相关事项共同发表独立意见如下：

1、在 2010 年 4 月 27 日召开的第一届董事会第八次会议上，对《关于以募 集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》发表了独立意见： 同意公司以募集资金 14,896,977.06 元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹

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上海康耐特光学股份有限公司 独立董事 2010 年度述职报告

资金。对《关于首次公开发行股票募集资金中其他与主营业务相关的营运资金使 用计划的议案》发表了独立意见：同意公司募集资金中其他与主营业务相关的营 运资金的使用计划。

2、在 2010 年 5 月 10 日召开的公司第一届董事会第九次会议上，对《关于 续聘公司 2010 年审计机构的议案》发表了独立意见：同意继续聘任大信会计师 事务所有限公司负责公司 2010 年度财务审计工作。对《关于聘任夏国平为公司 副总经理的议案》发表了独立意见：同意聘任夏国平先生为公司副总经理。

3、 在 2010 年 8 月 12 日召开的公司第一届董事会第十次会议上，对公司相 关事项发表如下独立意见：1）关于控股股东及其关联方占用公司资金情况：报 告期内或以前期间发生但延续到报告期，公司不存在控股股东及其他关联方占用 公司资金的情况；2）关于对外担保情况：报告期内或以前期间发生但延续到报 告期，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保的情况；截止 2010 年 6 月 30 日，公司累计和 当期不存在为控股股东及其关联方提供担保的情况。

4、在 2010 年 8 月 31 日召开的第一届董事会第十二次会议上，对《关于 提名钟荣世先生、俞建春先生为公司独立董事的议案》和《关于提名夏国平先生 为公司董事的议案》发表了如下独立意见：同意提名钟荣世先生、俞建春先生为 公司独立董事候选人，同意将夏国平先生作为公司董事候选人提交公司 2010 年 度第二次临时股东大会审议。

5、在 2010 年 10 月 22 日召开的第一届董事会第十四次会议上，对《关于 注销美国大岛、收购美国康耐特进展情况的议案》发表了独立意见：同意公司通 过在美国设立一家子公司，再以这家子公司收购美国康耐特。

6、在 2010 年 11 月 29 日召开的第一届董事会第十五次会议上，对《关于聘 任娄建民为公司副总经理的议案》发表了独立意见：同意聘任娄建民先生为公司 副总经理。

三、保护投资者权益方面所做的工作

1、关注公司信息披露情况。公司能够严格按照《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和 公司《信息披露管理制度》的有关规定，做好材料申报和信息披露工作，2010 年度公司的信息披露真实、准确、及时、完整。

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2、了解公司治理结构及经营管理。本人通过与公司相关人员沟通，深入了 解公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议 执行情况、财务管理和业务发展等相关事项，关注公司日常经营状况和可能产生 的经营风险，掌握董事会决策所需的情况和资料；董事会会议召开前，本人会对 公司事先提供的相关会议议案资料进行认真审核，在会议上能够明确地发表自己 的意见，独立、客观、审慎地行使各项表决权。

3、注重相关法律、法规和规章制度的学习。本年度，本人参加了深圳证券 交易所组织的独立董事培训班，认真学习独立董事履职相关的法律法规，尤其是 涉及规范公司法人治理和保护社会公众股东权益等的相关法规，提高了自己的履 职能力和保护公司和投资者合法权益的能力。

四、其他事项

1、报告期内，未发生独立董事提议召开董事会会议的情况。

2、报告期内，未发生独立董事提议聘用或解聘会计事务所的情况。

3、报告期内，未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2011 年本人将继续本着诚信与勤勉、对公司及全体股东负责的精神，认真 学习有关法律法规以及中国证监会、深交所的有关文件，忠实履行独立董事的职 责，发挥独立董事作用，促进公司规范运作，维护全体股东特别是中小股东的合 法权益。

最后，对上海康耐特光学股份有限公司董事会及管理层在我 2010 年的工作 中给予的积极配合及帮助，表示衷心的感谢！

独立董事：肖斐 2011 年 3 月 9 日

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