QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Audit Report / Information 2019

Apr 24, 2020

旗天科技集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

旗天科技集团股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

2019 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股 东负责的态度，认真履行了监事会职能。全体监事列席了各次董事会会议，参加 了股东大会，参与公司重大政策、决定的研究，检查公司依法运作情况，监督董 事、高管履职情况，维护了公司和股东利益。

一、报告期内监事会的工作情况

报告期内，公司监事会共召开了十二次监事会会议。

1 、第四届监事会第二十四次会议

2019 年 3 月 25 日召开了公司第四届监事会第二十四次会议，会议审议通过 了如下议案：关于注销部分股票期权的议案和关于向控股子公司提供财务资助暨 关联交易的议案。

2 、第四届监事会第二十五次会议

2019 年 4 月 11 日召开了公司第四届监事会第二十五次会议，会议审议通过 了关于确定回购股份用途的议案。

3 、第四届监事会第二十六次会议

2019 年 4 月 24 日召开了公司第四届监事会第二十六次会议，会议审议通过 了如下议案：2018 年度监事会工作报告、2018 年度财务决算报告、2018 年年度 报告及摘要、2018 年度利润分配预案、2018 年度募集资金存放和使用情况的专项 报告、2018 年度内部控制自我评价报告、关于会计政策变更的议案、关于业绩补 偿方案暨拟回购注销股份及现金返还的议案、关于 2018 年度计提资产减值准备 及坏账核销的议案、关于公司及子公司 2019 年向银行申请综合授信额度及担保 事项的议案、关于注销部分股票期权的议案、关于追认 2018 年度与旗沃信息日 常关联交易的议案和关于 2019 年度日常关联交易预计的议案。

4 、第四届监事会第二十七次会议

2019 年 4 月 26 日召开了公司第四届监事会第二十七次会议，会议审议通过 了 2019 年第一季度报告全文。

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5 、第四届监事会第二十八次会议

2019 年 4 月 29 日召开了公司第四届监事会第二十八次会议，会议审议通过 了关于非标审计意见涉及事项的说明。

6 、第四届监事会第二十九次会议

2019 年 5 月 24 日召开了公司第四届监事会第二十九次会议，会议审议通过 了关于继续使用闲置募集资金进行现金管理的议案。

7 、第四届监事会第三十次会议

2019 年 8 月 29 日召开了公司第四届监事会第三十次会议，会议审议通过了 如下议案：公司 2019 年半年度报告及摘要、公司 2019 年半年度募集资金存放与 使用情况的专项报告、关于会计政策变更的议案、关于公司<2019 年限制性股票 激励计划（草案）>及其摘要的议案、关于公司<2019 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法>的议案和关于核实公司<2019 年限制性股票激励计划首次授予 的激励对象名单>的议案。

8 、第四届监事会第三十一次会议

2019 年 10 月 11 日召开了公司第四届监事会第三十一次会议，会议审议通过 了如下议案：关于支付现金收购资产暨关联交易的议案、关于与交易对方签订附 生效条件的<上海康耐特旗计智能科技集团股份有限公司与江苏欧飞电子商务有 限公司全体股东之资产购买协议>的议案、关于批准公司本次资产收购有关审计 报告及评估报告的议案、关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估 方法与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案和关于增加向控股子公 司提供财务资助暨关联交易的议案。

9 、第四届监事会第三十二次会议

2019 年 10 月 21 日召开了公司第四届监事会第三十二次会议，会议审议通过 了公司 2019 年第三季度报告全文。

10 、第四届监事会第三十三次会议

2019 年 11 月 6 日召开了公司第四届监事会第三十三次会议，会议审议通过 了关于选举公司监事会主席的议案、关于补选公司监事的议案和关于续聘公司 2019 年度财务审计机构的议案。

11 、第四届监事会第三十四次会议

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2019 年 11 月 26 日召开了公司第四届监事会第三十四次会议，会议审议通过 了关于调整 2019 年限制性股票激励计划相关事项的议案和关于向激励对象首次 授予股票期权的议案。

12 、第四届监事会第三十五次会议

2019 年 12 月 6 日召开了公司第四届监事会第三十五次会议，会议审议通过 了关于变更募集资金用途用于收购股权暨关联交易的议案、关于变更公司名称及 证券简称的议案和关于修订<监事会议事规则>的议案。

二、监事会对报告期内有关情况发表的独立意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会依照《公司法》、《证券法》，《公司章程》及相关法律 法规的有关规定，依法列席了公司的董事会和股东大会，对公司股东大会、董事 会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人 员的执行情况及公司管理制度等进行了监督，认为公司决策程序合法，公司内部 建立了较为完善的内部控制制度并不断健全完善。公司董事、经理及高级管理人 员执行公司职务时，没有发现违反法律、法规和公司章程的行为，没有损害公司 利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

监事会对公司财务状况进行了认真细致的检查，认为公司的财务报告真实、 公允地反映了公司 2019 年度的财务状况和经营成果。

3 、公司收购、出售资产情况

报告期发生的收购资产情形主要是为了聚焦金融科技服务业务，提升金融科 技业务实力，履行了必要的审批程序，未发生损害公司股东利益的情形。

4 、公司关联交易情况

2020 年 4 月 17 日，公司第四届董事会第五十一次会议和第四届监事会第三 十七次会议审议通过《关于追认关联股东向子公司提供财务资助的议案》，为了 保证子公司经营业务发展的短期资金周转需求，关联股东张莉、南平盈捷企业管 理合伙企业（有限合伙）于 2019 年 11 月分别向公司全资子公司江苏小旗欧飞科

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技有限公司提供了 9,000 万元和 8,000 万元财务资助，利息费用公允、合理。上 述关联交易尚需提交公司股东大会审议。

除上述交易外，公司 2019 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律法规 及公司章程的规定，关联交易价格公允，不存在损害公司和中小股东利益的行为。

5 、公司对外担保情况

截止报告期末，公司审批的对外担保金额为200,000万元，实际担保金额为 41,493.12万元。公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的附属企业及其他 关联方、任何非法人单位或个人提供担保的情况，无违规担保和逾期担保的情形。

6 、对内部控制自我评价报告的意见

监事会对公司 2019 年度内部控制的自我评价报告、公司内部控制体系建立 和运行情况进行了审核，认为：公司内部控制自我评价报告真实、客观的反映了 公司内部控制制度的建立及运行情况。

7 、公司募集资金使用情况

公司募集资金2019年度的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于 上市公司募集资金存放和使用的相关规定，符合公司《募集资金使用管理办法》 的有关规定。

旗天科技集团股份有限公司监事会

2020 年 4 月 23 日

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