QITIAN Technology Group Co., Ltd. — Annual Report 2009

May 13, 2010

上海康耐特光学股份有限公司 2009 年度董事会工作报告

上海康耐特光学股份有限公司 2009 年度董事会工作报告

各位董事：

我代表董事会向各位作 2009 年度董事会工作报告，请各位董事审议。

一、报告期内公司经营情况回顾及未来发展展望

（一）报告期公司经营情况回顾

1. 公司 2009 年总体经营情况

受国际金融危机影响，2009 年世界经济出现全面衰退，特别是一些欧美发 达国家，上半年国内生产总值（GDP）下跌幅度超过 5%，国家的消费能力也随 之下降。作为以外销为主的眼镜镜片生产企业，公司董事会、管理层和全体员工 面对不利的市场环境，团结一致、积极应对，充分利用多年的国外销售经验和良 好的市场声誉，在危机中保持了快速发展，各项经营指标稳步增长，继续保持国 内树脂镜片制造行业中已的领先行列。报告期内，在不具备国际品牌商背景、具 有可比性的国内树脂镜片生产企业中，公司树脂镜片的出口排名始终位居第一。 2009 年上半年，公司树脂镜片出口数量和出口金额在国内所有树脂镜片生产企 业中排名第一和第三。

2009 年公司实现营业收入 16811.48 万元，比上年增长 16.48%，其中主营 业务收入 16377.69 万元，比上年增长 15.46%，实现净利润 2139.62 万元，比上 年增长 46.00%。

2 ． 2009 年公司主营业务及经营成果分析

公司主要从事热固型树脂镜片的生产、销售并提供相关技术服务，包括低折 射率、中折射率的单光镜片、多焦点镜片（含双光镜片、三光镜片等）、渐进多 焦点镜片、偏振光镜片、光致变色镜片等系列树脂镜片与半精制品镜片生产、销 售并提供相关技术服务。

（ 1 ） 主营业务分产品情况表

单位：万元

分产品	营业收入	比上年 增减（%）	营业成本	比上年 增减（%）	毛利率	比上年 增减（%）
1.499系列	11,695.52	21.83%	8939.61	16.44%	23.56%	17%

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1.56系列	1,032.88	3.15%	676.67	-4.77%	34.49%	19%
1.60系列	577.99	34.78%	361.67	54.96%	37.43%	-17%
1.67系列	54.49	131.58%	31.60	19.25%	41.28%	427%
光致变色 片系列	753.83	-41.75%	422.77	-43.1%	43.92%	3%
偏光片 系列	903.90	-9.02%	551.56	-18.54%	38.98%	22%
车房片 系列	1,359.09	61.14%	702.01	73.99%	48.35%	-7%
合 计	16,377.69	15.46%	11,686.28	11.6%	28.65%	2.48%

报告期内，随着产品市场需求的稳步增长和生产规模的不断扩大，销售收入 稳步增长。产量的增加带动了单位生产成本的下降，同时受出口退税率提高的影 响，主营业务毛利率提升至 28.65%。

报告期内，1.499 系列镜片销量大幅增加，生产成本进一步下降，同时加硬、 镀膜、渐进多焦点等毛利率相对较高的产品生产比重上升，产品销售均价有所提 高，期间出口退税率不断上调，在上述因素共同影响下该系列产品毛利率较上年 度显著提升了 17%。车房片系列售价下降幅度超过成本下降幅度致使车房片系列 毛利率同期下降了 7%，但报告期内车房片系列毛利率保持较高水平。偏光片镜 片系列产能扩张加之生产工艺日渐成熟，产品合格率有所提高，单位成本和营业 成本的下降使得毛利率比同期增长了 22%。报告期内由于销售价格的提高，1.56 系列和 1.67 系列毛利率水平明显上升。1.60 系列镜片是国内市场的主流树脂镜 片，报告期内毛利率有所下降，主要是由于产品价格下降所致。 （ 2 ） 主营业务分地区情况表

2） 主营业	务分地区情况表
	区 域	营业收入（万元）	本年比上年增减（%）
	国 内	3,592.73	27.75%
国外	美洲	7,202.96	9.41%
	欧洲	3,428.32	8.09%
	亚洲	2,139.80	48.46%
	其他	13.88	-92.10%
	小计	12,784.96	12.42%

报告期内公司国内外销售收入均保持增长态势，得益于本公司稳定的产品 质量、不断的技术创新和积极的市场开拓。公司产品主要以出口外销为主，同时 公司大力开辟和拓展国内市场，提升公司在国内市场的知名度，因此国内市场营 业收入比同期有了明显的增长。

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国外市场中公司的主营业务主要集中在美洲和欧洲地区。美洲地区主营业 务收入快速增长的原因是公司在巩固既有美国、加拿大等主要镜片市场份额的基 础上通过不断的市场开拓，来源于美洲新兴市场包括墨西哥、古巴等地收入大幅 增长，带动了该地区总体销售收入的增加。欧洲市场一直是公司比较稳定的销售 市场，报告期内欧洲市场的主营业务收入稳步增长，但由于金融危机的影响欧洲 经济增速放缓，欧洲市场的主营业务增幅明显回落。

报告期内，由于市场需要的旺盛，亚洲地区的营业收入得到了迅猛的增长。 （ 3 ） 主要供应商、客户情况 报告期内公司向前五名供应商的采购情况如下：

	2009 年	2008 年	2007 年
前五名供应商采购金额 合 计（万元）	4,031.42	4,827.19	3,635.51
占年度采购总额比重	62.90%	67.60%	63.09%

报告期内公司向前五名供应商特别是向供应商 ACOMON AG 采购 7AT、 7NG 金额较大，原因之一是公司向其集中采购，实现规模经济，能有效节省采 购成本；二是生产 1.499 树脂镜片的树脂单体原料供应商有多家，公司也有原料 后备替代供应商，鉴于 ACOMON AG 是生产化学树脂单体的知名生产企业，公 司采用其原料生产的产品质量稳定，因此公司优先选择采购其生产的原料。 报告期内公司国内外销售合计前五名客户的销售情况如下：

	2009 年	2008 年	2007 年
前五名客户销售金额 合 计(万元）	5,779.20	5,126.92	3,837.18
占年度销售总额比重	35.29%	36.14%	32.98%

公司没有单个客户销售收入超过销售收入总额达 30%的情形或者严重依赖 少数客户的情况。

截至报告期末，本公司不存在董事、监事、高级管理人员和其他核心人员在 前五名供应商和销售客户中持有权益的情况，亦不存在持有本公司 5%以上的其 他股东或主要关联方在前五名供应商和销售客户中持有权益的情况。 （ 4 ） 非经常性损益情况 报告期内公司非经常性损益构成如下：

单位：万元

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项 目	2009 年度	2008 年度	2007 年度
营业外收入	122.10	210.40	153.52
其中：固定资产处置净收益	0.13	0.40	1.10
补贴收入	87.37	210.00	21.40
其他收入	34.60	-	131.02
营业外支出	40.44	9.05	11.25
其中：处理非流动资产净损失	14.42	1.50	11.25
捐赠支出	-	6.5	-
其他支出	26.02	1.05	-

公司营业外收入主要为补贴收入和其他非经常性收益，营业外支出主要为处 理非流动资产净损失。

2009 年度，公司收到的财政补贴分别为：2008 年度商务部关于中小企业国 际市场开拓资金补贴 23.77 万元和上海市浦东新区川沙功能区扶持基金 25 万元、 上海市浦东新区财政局著名商标拨款 30 万元、上海市高新技术成果转化项目扶 持资金 8.60 元。因客户违约公司收到合同赔偿款和违约金共计 34.60 万元,处理 非流动资产损失 14.41 万元。

（ 5 ） 主要费用情况

（5） 主要费	用情况
项 目	2009 年期末	2008 年期末	本年比上年增减 （%）	2007 年期末
销售费用（万元）	981.77	759.15	29.32%	652.23
管理费用（万元）	951.69	792.72	20.05%	677.64
财务费用（万元）	634.54	822.58	-22.86%	583.34
所 得 税（万元）	331.05	146.47	126.02%	150.88

报告期销售费用同比增长 29.32%，主要是公司加大市场开拓尤其是国内市 场而增加的营销费用。管理费用同比增长了 20.05%，主要因为职工薪酬、办公 费、差旅费等费用增加所致。财务费用下降主要是因为利率下降和自 2008 年 7 月以来人民币兑美元汇率趋稳有关。

（ 6 ） 公司主要资产构成情况

（6） 公	司主要资产	构成情况
	2009 年 期末数 （万元）	2009 年末 占总资产 的比重 （%）	2008 年 期末数 （万元）	2008 年末 占总资产 的比重 （%）	变动金额 （万元）	增减百分 比（%）
货币 资金	2,036.82	9%	885.01	4%	1151.81	130.15%
应收 账款	4,958.31	23%	3,443.32	18%	1514.99	44.00%

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存货	5,825.49	27%	6,680.77	35%	-855.28	-12.80%
投资性 房地产	1,992.87	9%	2,071.02	11%	-78.15	-4%
固定 资产	4,902.6	22%	4,456.31	23%	446.29	10%
在建 工程	799.15	4%	487.04	2%	312.11	64%
无形 资产	817.87	4%	835.58	4%	-17.71	-2%
总资产	21,849.33	100%	19,557.53	100%	2,291.8	12%

报告期内，随着生产经营规模的不断扩大，公司资产总额不断增长。2009 年公司资产总额同比增长主要来自于营业收入增加带来的经营活动现金净流量 增加、新增机器设备和在建工程。

（ 7 ） 公司现金流量构成变动情况

（7） 公司现金流	量构成变动情况
项 目	2009 年期末 (万元)	2008 年期末 （万元）	本年比上年 增减（%）	2007 年期末 （万元）
经营活动产生的现金 流量净额	2,704.70	427.00	533%	471.97
经营活动现金流入量	16,511.38	13,675.47	21%	11,518.52
经营活动现金流出量	13,806.68	13,248.47	4%	11,046.55
投资活动产生的现金 流量净额	-2,452.58	-1,502.99	-63%	-2,153.77
投资活动现金流入量	4.83	9.61	-50%	5.92
投资活动现金流出量	2,457.41	1,512.60	63%	2,159.69
筹资活动产生的现金 流量净额	901.11	-138.99	748%	2,826.20
筹资活动现金流入量	8,000.00	8,500.00	-5%	9,900.00
筹资活动现金流出量	7,098.89	8,638.99	-17%	7,073.8
现金及现金等价物增 加额	1,151.81	-1,251.96	192%	2,136.98

报告期内经营性净现金流量大幅增加，主要为信用销售比例降低和墨西哥客 户SI ESTO归还欠款所致。报告期内公司投资活动净现金流出额为2,452.58万元， 主要为公司增加固定资产和在建工程投入的支出。报告期内，公司主要依靠银行 借款为公司发展筹集资金，筹资渠道单一、筹资规模有限，随着公司业务规模的 逐步扩大，未来主要依靠公司自我积累和银行借款显然已不能满足经营发展的需 要，公司亟须通过公开发行上市为企业发展筹集资金，降低筹资成本，提高经营 效率。

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（ 8 ） 公司偿债能力分析

（8） 公司偿债	能力分析
项 目	2009 年期末	2008 年期末	本年比上年增减 （%）	2007 年期末
流动比率	1.14	1.75	-34%	1.06
速动比率	0.64	0.75	-15%	0.45
资产负债率 （母公司）	53.91%	59.50%	-3%	63.70%
利息保障倍数	5.66	4.50	26%	5.14

为了满足公司正常的生产经营和扩大规模对流动资金的需求，公司银行借款 规模保持稳步增长带动利息支出逐步增加，因此报告期内公司流动比率、速动比 率偏低，比去年有所下降。公司一直坚持稳健的财务政策，资产负债率稳步下降， 并与建设银行、交通银行等金融单位保持良好的合作关系，所借款项均能按期偿 还。公司属成长性企业，较长时间内面临资本性支出和扩大生产经营的资金需求 压力。目前公司大部分房产和土地均已用于银行借款的抵押，在现有商业银行信 贷风险控制体系下公司难以获得更多的银行贷款，同时公司还面临着较高的筹资 成本，因此公司迫切需要进行股权融资，以提高公司的资产经营效率。 （ 9 ） 资产运营能力分析

项 目	2009 年	2008 年	本年比上年增减 （%）	2007 年
应收账款周转率	3.87	5.31	-27%	7.99
存货周转率	1.88	1.67	13%	1.50

说明：报告期末，公司应收账款周转率下降至 3.87，是公司加大了销售而应 收账款也随之增加的结果；报告期公司存货周转率保持稳步增长趋势，一方面得 益于公司销售规模逐年稳步增长，另一方面得益于公司根据订单适时合理安排生 产任务和采购计划，使得存货能够满足正常生产经营需要的同时不断强化存货管 理，严格控制存货增长，有效提升了存货周转效率。

（ 10 ） 董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬情况

（10） 董事	、监事、高级管理人员与其	他核心人员的薪酬情	况
姓 名	职 务	2009 年度薪酬（元）	领薪单位
费铮翔	董事长、总经理	174,600	本公司
范森鑫	董事、副总经理	146,000	本公司
张惠祥	董事、副总经理	145,500	本公司
郑育红	董事、副总经理	146,300	本公司

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黄彬虎	董事	116,500	本公司
周庆荣	董事	-
肖 斐	独立董事	30,336	-
齐 备	独立董事	30,336	-
王 涛	独立董事	30,336	-
费中宝	监事会主席	58,850	本公司
朱素华	监事	57,000	本公司
徐敬明	监事	50,400	本公司
张盛元	核心技术人员	71,000	本公司
贺建友	核心技术人员	79,200	本公司
罗有训	核心技术人员	43,200	本公司
忻礼君	核心技术人员	35,160	本公司

说明：根据 2008 年 3 月 24 日召开的股份公司创立大会暨第一次股东大会决 议，独立董事年度津贴为税后 3 万元。本公司独立董事自 2008 年 5 月起任职， 2009 年度每位独立董事实际领取津贴 30,336 元。公司独立董事除领取独立董事 津贴外，不享有其他福利待遇。

（ 11 ） 公司研发费用投入情况

（11） 公司研	发费用投入情况
项 目	2009 年	2008 年	本年比上年增减 （%）	2007 年
研发费用（万元）	630.22	630.80	-	607.65
营业收入（万元）	16,811.48	14,433.48	16%	11,695.08
占营业收入的 比 例	3.75%	4.37%	-14%	5.20%

说明：报告期内公司一直保持稳定的研发费用投入。公司每年投入稳定的研 发费用支持新产品、新技术的开发，目前已拥有 6 项专利（其中 4 项发明专利） 以及 12 项申报专利（其中 5 项发明专利），在镜片生产领域公司拥有的发明专利 数量在国内同行业中排名第一，具备在国内同行业中领先的自主创新能力。 （ 12 ） 报告期内公司无形资产情况 ①商标权

本公司现在使用的商标有：

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商标名称	所有权状况	类别	注册证号/ 申请号	注册日期/ 受理日期	有效期限	附注
	自有	9	3026452	2003-02-21	2003.02.21- 2013.02.20	已批准
	自有	9	3026453	2003-02-21	2003.02.21- 2013.02.20	已批准
	自有	9	4568055	2008-01-21	2008.01.21- 2018.01.20	已批准
	自有	9	5824186	2007-06-06	-	审核中
	自有	9	5824185	2007-06-06	-	审核中
	自有	9	7259789	2009-03-19	-	审核中
	自有	9	7259796	2009-03-19	-	审核中

②专利权

报告期，公司拥有的专利（发明专利 4 项，实用新型 2 项）情况如下：

专利名称	专利号	专利 类型	专利 权人	申请日	授权 公告日	保护 期限
渐进多焦点染色 树脂镜片	ZL02283456.7	实用 新型	康耐特	2002-12-23	2003-12-3	10年
超薄型高折射率光学 树脂镜片的制造工艺	ZL03116896.5	发明 专利	康耐特	2003-5-14	2006-2-8	20年
高折射率光学树脂材 料的制备方法	ZL03116895.7	发明 专利	康耐特	2003-5-14	2007-7-11	20年
复合型光致色变光学 树脂镜片的制造方法	ZL200610116471.4	发明 专利	康耐特	2006-9-25	2008-11-12	20年
偏振光树脂镜片 生产方法	ZL200410067979.0	发明 专利	康耐特	2004-11-9	2009-5-13	20年
复合型光致色变 树脂镜片	ZL200820060896.2	实用 新型	康耐特	2008-11-14	2009-09-23	10年

公司待授权专利共有 12 项，其中发明专利 5 项，实用新型 7 项，具体如下：

序 号	待批专利	专利类型	申请人	申请号	申请日期
1	超薄型偏光光学树脂 镜片的制造方法	发明专利	康耐特	200710093819.7	2007-5-23
2	用薄膜法生产光致色 变光学树脂镜片的制 造方法	发明专利	康耐特	200710093831.8	2007-5-25
3	一种光学树脂材料	发明专利	康耐特	200810043685.2	2008-8-6
4	一种着色性能好的高 折射率树脂镜片及其 制造方法	发明专利	康耐特	200810043683.3	2008-8-6
5	一种抗冲击光学树脂	发明专利	康耐特	200810043684.8	2008-8-6

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	镜片及其制造方法
6	一种生产树脂镜片用 胶圈	实用新型	康耐特	200920074498.0	2009-9-15
7	一种树脂镜片固化炉	实用新型	康耐特	200920074499.5	2009-9-15
8	小型化生产树脂镜片 用冰水机	实用新型	康耐特	200920074500.4	2009-9-15
9	一种树脂镜片生产用 装置	实用新型	康耐特	200920074559.3	2009-9-28
10	一种偏光树脂镜片生 产用拉膜机	实用新型	康耐特	200920074628.0	2009-10-20
11	一种偏光树脂镜片生 产用恒温恒湿炉	实用新型	康耐特	200920074629.5	2009-10-20
12	一种偏光膜压膜设备	实用新型	康耐特	200920074703.3	2009-11-19

③土地使用权

项目	取得 方式	原始金额	2008-12-31	本期摊销	2009-12-31	剩余摊销 年限
土地 使用权	出让	8,856,029.05	8,355,854.59	177,120.72	8,178,733.87	44-48年

2003年10月，公司以出让方式取得位于上海市浦东新区川沙镇54街坊面积为 30,477平方米的宗地（沪房地浦字[2003]第108073号），土地使用年限50年，至 2053年10月30日终止。因公司整体变更为股份公司，该土地权证于2008年7月变 更为沪房地浦字[2008]第051287号、沪房地浦字[2008]第051292号。2007年1月， 江苏康耐特以出让方式取得位于启东市滨海工业园区面积为53,334平方米的宗 地（启国用[2007]第0116号），土地使用年限50年，至2057年1月11日终止。

上述土地均为公司厂房、办公楼等生产经营场所占用土地，并已取得完备的 权属证书，产权清晰，不存在争议或潜在法律纠纷。

3. 公司控股子公司及参股公司的经营情况及业绩分析

截止 2010 年 2 月 26 日，公司除全资子公司江苏康耐特光学有限公司外，无 其他控股子公司或参股公司。

江苏康耐特光学有限公司成立于 2006 年 12 月 25 日，目前注册资本 1,000 万元，实收资本 1,000 万元，本公司持有其 100%股权。该公司注册地址启东滨 海工业园江枫路，法定代表人费铮翔，营业范围为镜片制造、销售，成镜及配件 销售，销售自产产品并提供相关技术服务。

经审计，截至 2009 年 12 月 31 日，该公司总资产 13,638,870.63 元，净资产 9,678,870.63 元；2009 年度实现营业收入 23.18 万元，比上年同期下降 95.39%；

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净利润-153,611.50 元，比上年同期下降了 47.19%。

（二）对公司未来发展展望

1 ．外部整体环境

随着各国政府政策效果的显现、市场的回暖、投资者和消费者信心的恢复， 特别是迪拜危机的爆发，各主要国家官方和机构大多认为，世界经济衰退的不利 因素基本出尽。面对经济逐步向好和金融市场形势继续好转的局面，IMF 和 OECD 等机构纷纷调高对 2010 年世界经济增长预测。但必须指出的是，尽管世 界经济呈现明显复苏迹象，但基础尚不稳定。主要国家经济贸易大幅回升的局面 尚未显现。因此 2010 年经济仍有很大的不确定性。

2 ．行业面临的市场竞争格局及与同行业公司比较

经过十余年的发展，公司在国内树脂镜片制造行业中已跻身于领先行列。公 司树脂镜片出口金额排名由 2006 年的第六位上升至第三位。在不具备国际品牌 商背景、具有可比性的树脂镜片生产企业中，本公司树脂镜片的出口排名始终位 居第一。未来，公司将进一步提高在我国树脂镜片出口中的市场份额。除了维持 在国内具有可比性的树脂镜片生产企业中出口排名第一的行业地位，还将通过改 善出口产品结构、增加高端树脂镜片产品的外销比例、努力满足国际眼镜市场多 样化需求等方式积极参与国际市场竞争，力争在树脂镜片出口数量和出口金额上 都能超越那些具备国际品牌商背景的国内树脂镜片生产企业，真正成为具有较高 品牌知名度和广泛市场影响力，能够与国际领先树脂镜片品牌商竞争的企业。

3 ．可能面临的风险因素

（1）如果世界经济不能早日从2008 年金融危机中复苏，国际市场需求依然 低迷，公司出口业务可能会因此受到影响。同时由于目前国内镜片制造行业集中 度低，生产厂商众多，国内市场竞争无序而激烈。在国内树脂镜片市场竞争激烈 的背景下，公司开拓国内市场存在品牌优势无法有效增强、市场占有率无法快速 提高的风险。

（2）生产所需树脂单体定价权被国外供应商掌握，公司存在原材料进口依 赖风险。如果供应商的生产经营出现不利变化导致树脂单体的供应或价格发生波 动，将对公司的正常生产经营和业绩造成一定影响。

（3）受上海迪士尼项目土地征用影响，公司黄楼厂区于 2010 年 3 月至 4

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月陆续停产拟搬迁至江苏启东滨海工业园区江苏康耐特生产基地（本公司全资控 股子公司）。黄楼厂区的搬迁会对公司的生产经营产生一定的影响。

（4）作为外销为主的企业，未来如果人民币继续升值，将对公司的生产经 营产负面影响。

（5）目前公司应收账款比重较高，增加了坏账的可能性，有可能对公司的 正常经营造成不利影响。

4 ．公司 2010 年的经营计划和目标

（1）2010 年公司主营业务收入实现 1.97 亿元，增长 21%，利润增长 19%。

（2）开发 B2C 的电子商务销售系统，初步建立 B2B 和 B2C 相结合的电子 商务模式。

（3）继续推进和完成公司 IPO 上市工作。

（4）发行募集完成后，集中精力做好募集资金项目的建设。

（5）进一步完善公司内部控制制度，调整企业组织结构，推进现代企业制 度建设。

5 ． 2010 年重点开展工作

公司近年来在业务规模的扩大、研发体系和激励机制的完善、专利的申请以 及市场影响力的建立等方面都有了很大的突破。在未来公司的经营发展中，公司 将再接再厉，采取以下措施来保障目标的实现：

（ 1 ） 生产管理

随着公司生产经营规模的扩大，公司于 2010 年增加招聘员工以匹配产能增 加。

进一步强化公司的质量优势。从原材料、生产环节至出厂严格控制产品质 量，不断完善生产工艺，继续提高产品的平均合格率。

（ 2 ） 市场营销管理

增加国内外市场营销投入，扩大国际和国内市场销售覆盖范围，在保持国 外市场稳步增长的同时，同时加大对国内市场的开拓力度，通过加速在国内主要 城市设立分公司、办事处或招募代理商等方式，提高内销收入比重。

加大品牌推广力度，增加广告投放，积极参与各类眼镜展销会，提高“康 耐特”系列品牌在国内外的知名度。

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继续开发 B2C 销售系统，逐步构建 B2B 和 B2C 相结合的电子商务模式， 把电子商务平台的客户扩大到个人消费者。

（ 3 ） 研发管理

在现有研发团队的基础上，2010 年公司将继续努力招聘高端研发人员；并 保持稳定的研发费用投入，研发费用的投入将不少于销售收入的 4％。同时公司 将进一步加强与一些科研院校之间的合作，积极寻求与国内有关科研院校眼镜及 相关材料领域的专家进行更深层次的合作，依托科研院校的设备及研发力量，进 行产品研发和工艺改进，增进公司的自主创新能力。

（ 4 ） 财务管理

保持发扬公司和董事会勤俭办厂的优良作风，合理有效控制各项成本和费 用，提升企业经济效益。

提升资金管理水平。统筹公司内部的资金管理，合理配置资金资源，提升 资金运作效率，降低资金成本，完善资金使用的风险控制。

（ 5 ） 人力资源管理

2010 年根据公司发展需要，公司将从多种渠道不断招聘眼镜专业技术人才、 高级市场营销人才和高级管理人才等员工充实到相应岗位，不断改善员工队伍的 知识、年龄和专业结构。

继续实施人才培训计划，建立和完善培训体系。针对不同员工的需求提供相 应的培训，提升培训效果，提高员工的工作能力。进一步完善人才使用与激励机 制，充分调动员工的积极性和创造性。

二、报告期内的投资情况

（一）报告期内，没有发生募集资金投资情况。

（二）报告期内非募集资金投资项目情况

项目名称	预算金额 (万元)	投入占预算 比例	2008-12-31 （万元）	2009-12-31 （万元）	本期增加额 （万元）
江苏康耐特 厂房工程	1,400.00	55.26%	471.93	773.67	301.74
其 他	--	--	15.16	25.47	46.37
合 计	--	--	487.04	799.14	348.12

江苏康耐特光学厂房工程主要是建设生产 1.499 和 1.56 系列中的平光、单光

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等基础树脂镜片的厂房，该项目预算投资金额 1,400 万元，截止报告期末，公司 已投入自筹资金 773.67 万元，报告期内公司非募集资金投资项目共计投入 348.12 万元。

（三）报告期内，公司没有持有其他上市公司股权、参股商业银行、证券公司、 保险公司、信托公司和期货公司等金融企业股权。

（四）报告期内，公司没有持有的以公允价值计量的境内外基金、债券、信托 产品、期货、金融衍生工具等金融资产。

（五）报告期内，公司没有发行在外的可转换为股份的各种金融工具、以公允 价值计量的负债。

三、董事会日常工作情况

（一）报告期内董事会的会议情况及决议内容

报告期内公司第一届董事会共召开 4 次会议。

1．2009 年 4 月 2 日，公司召开了第一届董事会第三次会议，审议通过了《审 计委员会工作细则》、《提名委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、 《战略委员会工作细则》等制度。

2．2009 年 7 月 15 日，公司召开了第一届董事会第四次会议，审议修改了 《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《经营决策和经营管理规则》、《关联 交易管理制度》、《独立董事制度》、《对外投资管理制度》、《对外担保管理制度》 等制度，并审议通过了《募集资金使用管理办法》、《信息披露制度》和《投资者 关系管理制度》。

3．2009 年 11 月 19 日，公司召开了第一届董事会第五次会议，审议通过了 《关于上海康耐特光学股份有限公司并购康耐特光学有限公司（美国）和大岛有 限公司（美国）意向的议案》。该事项构成关联交易，公司实际控制人费铮翔和 董事范森鑫回避表决。公司独立董事肖斐、齐备和王涛就上述关联交易明确发表 如下意见：“收购意向有利于公司彻底消除与美国大岛、美国康耐特公司的关联 交易；有利于公司发挥资源整合优势、完善公司的业务布局、提升公司在眼镜行 业的整体实力和市场竞争优势。同意该收购事项。”

4．2009 年 12 月 24 日，公司召开第一届董事会第六次会议，审议通过了《关

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于上海康耐特光学股份有限公司收购康耐特光学有限公司（美国）的议案》，同 意公司以 2 美元受让费铮翔及其配偶申洲波持有的美国康耐特 100%股权。该事 项构成关联交易，公司实际控制人费铮翔和董事范森鑫回避表决。公司独立董事 肖斐、齐备和王涛就上述关联交易发表同意意见。

自股份公司设立以来，公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议事规 则》的规定行使自身的权利，公司董事会规范运行。

（二）董事会对股东大会决议执行情况

报告期内，公司董事会严格按照股东大会的授权和决议，认真执行了股东 大会通过的各项决议内容。

（三）董事会审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会报告期内具体的履职情况如下：

1、2009 年 3 月 21 日，公司召开第一届董事会审计委员会第一次会议，审 议通过了《内部审计制度》和《2008 年度公司审计报告》。

2、2009 年 4 月 18 日，公司召开第一届董事会审计委员会第二次会议，审 议通过了《提名审计机构负责人的议案》，同时制定了 2009 年度第二、三季度内 审工作计划。

3、2009 年 5 月至 11 月期间，公司内部审计部门分别对生产责任事故、变 色片合格率、客户建档、内部控制、成本控制、财产处置、订单确认等情况进行 了专项监察，并根据相关制度对公司与关联自然人费铮翔、关联方美国大岛和美 国康耐特的交易价格的公允性进行了审核，并出具相应的《监察报告》提交审计 委员会备案。

审计委员会自设立以来，严格按照《董事会审计委员会工作细则》的规定行 使自身的权利，规范运行。

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