Qingdao Topscomm Communication Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 14, 2021

青岛鼎信通讯股份有限公司

董事会审计委员会 2020 年度履职情况报告

根据中国证券监督委员会《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市 规则》、《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、以及《青岛鼎 信通讯股份有限公司公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《青岛鼎信通讯股份 有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简称“《审计委员会工作细则》”）的 有关规定和要求，青岛鼎信通讯股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 董事会审计委员会在 2020 年度勤勉尽责，认真履行了董事会审计委员会的工作 职责，现对 2020 年度的履职情况汇报如下：

一、董事会审计委员会基本情况

公司第三届董事会审计委员会由 2 名独立董事及 1 名非独立董事组成，其中 主任委员由具有专业会计资格的独立董事担任，符合监管要求及《公司章程》等 的相关规定。

二、董事会审计委员会会议召开情况

2020年，公司董事会审计委员会共召开了4次会议。全体委员本着勤勉尽责的 原则，认真履行职责，均亲自出席会议，投票表决通过了全部议案，并就公司定期 报告、财务状况、内部和外部审计机构工作等事项发表了专业意见。

三、审计委员会主要工作及履职情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

报告期内，审计委员会与审计机构安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 伙）（以下简称“安永华明”）就审计范围、审计计划、审计方法及审计执行情 况进行了充分的讨论与沟通；对公司财务报表审计工作及内控审计工作情况进行 了监督及评估；对会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、 独立性进行充分的了解和审查。审计委员会认为安永华明在审计工作中，恪尽职 守，遵循独立、客观、公正的职业准则，能够满足本公司提供审计服务的要求。

（二）指导2019年年度报告审计工作

1、在公司2019年年报审计工作开始前，审计委员会与安永华明、公司财务 部及证券办通过现场会议、电话沟通等方式，协商确定公司年度财务报告审计工 作的时间安排，形成工作进度部署；

2、在审计工作开始后，审计委员会与审计师及公司管理层、相关部门保持 了持续、良好的沟通，协调解决审计中出现问题并督促安永华明按照计划完成审 计工作。审计委员会在公司年度工作中发挥了重要的作用。

3、在安永华明出具初步审计意见后，审计委员会又一次审阅了公司财务会 计报表，认为公司财务会计报表真实、准确、完整地反映了公司的整体情况。同 时，审计委员会形成如下意见：同意将公司经审计后2019年度财务会计报表提交 公司董事会审议；对公司编制的《关于公司内部控制的自我评价报告》进行了审 阅，认为公司编制的《关于公司内部控制的自我评价报告》符合《上市公司内部 控制指引》及其他相关文件的要求，真实、完整地反映了公司的内部控制状况和 各项制度的建立健全情况；同意公司续聘安永华明作为公司2020年度财务审计机 构及内控审计机构。

（三）指导与评价内部审计工作

董事会审计委员会参与制定内部审计和内部控制工作计划，充分发挥审计委 员会职能，监督和指导相关内控部门严格按照工作计划进行各项工作，确保公司 能按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和中 国证监会、上海证券交易所有关规定的要求，建立了较为完善的公司治理结构和 治理制度。公司严格执行各项法律、法规、公司章程以及各项内部管理制度，股 东大会、董事会、监事会、经营层规范运作，切实保障了公司及股东的合法权益。

（四）审阅财务报表并对其发表意见

董事会审计委员会认真审阅了公司各期编制的财务会计报表,认为公司财务 决算依据充分,会计记录真实、可信、完整。不存在欺诈、舞弊行为及重大错报 的情况，能公允反应公司财务状况和经营成果。公司不存在重大会计差错调整、 重大会计政策变更、估计变更、涉及重要会计判断及导致非标准无保留意见审计 报告的事项。

四、总体评价

2020年，公司审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会 运作指引》以及公司《审计委员会工作细则》等有关规定，恪尽职守、勤勉尽责 地履行了董事会审计委员会的职能。审计委员会委员依托各自的专业背景和经验， 对公司定期报告的编制、内部审计的监督、外部审计的评估等的合理性进行了审 慎的讨论和审议，切实履行了董事会审计委员会的责任和义务，较好地维护了公 司与全体股东的合法权益。

2021年，董事会审计委员会将继续秉持独立、客观、专业的工作原则，充分 发挥董事会审计委员会的重要职责，促进公司稳健经营、规范运作，为促进公司 治理水平提升坚持不懈。

青岛鼎信通讯股份有限公司董事会审计委员会

2021 年4 月14 日