Qingdao Hi-Tech Moulds & Plastics Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Nov 4, 2022

证券代码：301022 证券简称：海泰科 公告编号：2022-089

青岛海泰科模塑科技股份有限公司

关于召开 2022 年第三次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第四 次会议决定于 2022 年 11 月 21 日召开 2022 年第三次临时股东大会。现将会议有 关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

1、会议届次：2022 年第三次临时股东大会

• 2、会议召集人：公司董事会

公司于 2022 年 11 月 4 日召开的第二届董事会第四次会议，审议通过了《关 于提请召开临时股东大会的议案》。

• 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政

• 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

• 4、会议召开时间：

• （1）现场会议时间：2022 年 11 月 21 日（星期一）下午 14:00

• （2）网络投票时间：2022 年 11 月 21 日（星期一）

其中：

• ① 通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2022 年 11 月 21 日 9:15— —

• 9:25，9:30 11:30，13:00 15:00；

②通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为 2022 年 11 月 — 21 日 9:15 15:00。

1

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。

（1）现场投票：股东本人出席本次会议现场会议或书面委托代理人出席现 场会议；

（2）网络投票：本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票 系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股权登记 日登记在册的公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择上述投票方式中的一种表决方式，如果同一表决权出现重 复表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6、股权登记日：2022 年 11 月 16 日（星期三）。

• 7、会议出席对象：

（1）截至 2022 年 11 月 16 日下午深圳证券交易所收市时，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会， 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司 股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师及有关人员。

8、会议地点：山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号公司三楼会议

室。

二、会议审议事项

1、表一：本次股东大会提案名称及编码表

提案 编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票外的所有提案	√
1.00	《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的议 案》	√
2.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议案》	√作为投票对

2

		象的子议案 数：21
2.01	发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	可转债存续期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股价格的确定及调整	√
2.09	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法	√
2.10	转股价格向下修正条款	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股后的股利分配	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金用途	√
2.18	募集资金专项存储账户	√
2.19	债券担保情况	√
2.20	评级事项	√
2.21	本次发行方案的有效期	√
3.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议案》	√
4.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析报 告的议案》	√
5.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运用 的可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》	√
7.00	《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及填 补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》	√
8.00	《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规划的 议案》	√

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《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发行 10.00 √ 可转换公司债券具体事宜的议案》

2、上述议案已分别经第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议 审议通过，公司独立董事对第 1-9 项议案发表了明确同意的独立意见。相关内容 详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告。

3、第 1-10 项议案属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股 东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。第 2 项议案需逐项表决。

4、上述议案属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将对中小投资者的 表决进行单独计票并及时公开披露（中小投资者是指除公司董事、监事、高级管 理人员及单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东以外的其他股东）。

三、会议登记等事项

1、登记时间：2022 年 11 月 17 日上午 9:00—下午 17:00

2、登记方式：现场登记、通过传真或电子邮件登记。

3、登记手续：

（1）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定 代表人出席会议的，应持股东账户卡、持股凭证、加盖公章的营业执照复印件、 法定代表人证明书及本人身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席的， 代理人应持代理人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证明书、法 定代表人身份证复印件、授权委托书（详见附件 2）、股东账户卡、持股凭证办理 登记手续；

（2）自然人股东需持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记手续； 委托代理人出席会议的，代理人须持代理人身份证、授权委托书（详见附件 2）、 委托人股东账户卡、持股凭证和委托人身份证复印件办理登记手续；

（3）异地股东可采用传真或电子邮件的方式登记，并仔细填写《参会股东 登记表》（详见附件 3），以便登记确认；（传真上请注明“股东大会”字样）。本 次会议不接受电话登记。

4

4、登记地点：山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号公司三楼证券

部

5、联系方式：

联系人：魏秋香

电话：0532-89086869-8099/8092

传真：0532-89086867

邮箱：service@hitechmoulds.com.cn

通讯地址：山东省青岛市城阳区棘洪滩街道锦盛二路 66 号

6、其他事项

本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通等费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系 统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程（详见附件 1）。

六、备查文件

• 1、第二届董事会第四次会议决议；

• 2、第二届监事会第四次会议决议。

特此公告。

青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会

2022 年 11 月 5 日

附件 1：《参加网络投票的具体操作流程》

附件 2：《授权委托书》

附件 3：《青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2022 年第三次临时股东大会参 会股东登记表》

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附件1

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码与投票简称：

投票代码：351022；投票简称：HTK 投票。

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表达 相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如 股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提 案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议 案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

— — 1、投票时间：2022 年 11 月 21 日 9:15-9:25，9:30 11:30，13:00 15:00； 2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

— 互联网投票系统开始投票的时间为 2022 年 11 月 21 日 9:15 15:00 期间的 任意时间。

股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者 网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

股东根据获取的服务密码或数字证书，可登 http://wltp.cninfo.com.cn 在规 定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

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附件2

授权委托书

青岛海泰科模塑科技股份有限公司：

兹委托_____先生（女士）代表本人（本公司）出席青岛海泰科模塑 科技股份有限公司2022 年第三次临时股东大会，对以下议案以投票方式按以下 意见代为行使表决权，并代为签署本次会议需要签署的相关文件：

提案 编码	提案名称	备注	表决意见	表决意见	表决意见
		该列打勾的 栏目可以投 票	同 意	反 对	弃 权
100	总议案：除累积投票外的所有提案	√
1.00	《关于公司符合向不特定对象发行可转换公司债券条件的 议案》	√
2.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券方案的议 案》	√作为投票 对象的子议 案数：21
2.01	发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	可转债存续期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股价格的确定及调整	√
2.09	转股股数确定方式以及转股时不足一股金额的处理方法	√
2.10	转股价格向下修正条款	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股后的股利分配	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√

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2.17	本次募集资金用途	√
2.18	募集资金专项存储账户	√
2.19	债券担保情况	√
2.20	评级事项	√
2.21	本次发行方案的有效期	√
3.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券预案的议 案》	√
4.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券的论证分析 报告的议案》	√
5.00	《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金运 用的可行性分析报告的议案》	√
6.00	《关于公司前次募集资金使用情况专项报告的议案》	√
7.00	《关于向不特定对象发行可转换公司债券摊薄即期回报及 填补措施和相关主体切实履行填补回报措施承诺的议案》	√
8.00	《关于可转换公司债券持有人会议规则的议案》	√
9.00	《关于公司未来三年（2022-2024年度）股东分红回报规 划的议案》	√
10.00	《关于提请股东大会授权董事会办理本次向不特定对象发 行可转换公司债券具体事宜的议案》	√

注：委托人对受托人的指示，在“同意”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”，对同一 审议事项不得有两项或多项指示。如果委托人对某一审议事项的表决意见未作具体指示或 对同一审议事项有两项或多项指示的，受托人有权按自己的意思决定对该事项进行投票表 决。

股东姓名/名称（法人股东需加盖公章）：

委托期限：自签署本授权委托书日起至本次股东大会结束。

委托日期：__年月__日

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附件3

青岛海泰科模塑科技股份有限公司

2022 年第三次临时股东大会参会股东登记表

日期： 年 月 日

股东名称（全称）	股东名称（全称）
股东身份证号码/统一社会信用代码
股东账号		持股数量
联系电话		电子邮箱
联系地址
出席会议人员姓名		是否委托参会
受委托人姓名		受委托人身份证号
联系电话		电子邮箱
联系地址		邮编
股东签名（法人股东盖章）：

注：

1.请用正楷字完整填写本登记表。

• 2.已填妥及签署的股东参会登记表，请于2022 年11 月17 日下午17:00 之前以专人、

• 传真或者电子邮件方式送达公司（传真登记以收到传真日期为准），不接受电话登记。

• 3.上述股东参会登记表复印件或按以上格式自制均有效。

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