Qingdao Hanhe Cable Co., Ltd — Audit Report / Information 2012

Apr 22, 2013

青岛汉缆股份有限公司

年度内部控制自我评价报告

青岛汉缆股份有限公司

2012 年度内部控制自我评价报告

青岛汉缆股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》、《深圳证券交易所 中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司治理准则》等相关法律、法规的要求， 按照《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)等有关规定，公司董事会、审计委员 会及公司内审部门对公司 2012年度内部控制情况进行了全面深入的检查，在查阅了公 司的各项内部控制制度，了解公司有关部门在内部控制实施工作的基础上，对公司的内 部控制情况进行了评价，现将公司 2012年度内部控制的情况报告如下：

一、内部控制制度建立和健全情况

作为中小企业板上市公司，汉缆股份依据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准 则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7 号）、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法规性文件的要求，不断建立 并完善有关公司治理及内部控制的各项规章制度。在公司治理结构方面，公司的股东大 会、董事会和监事会，分别作为公司的权力机构、执行机构、监督机构，按照相互独立、 相互制衡、权责明确的原则行使职权。股东大会决定公司的经营方针和投资计划，审批 公司的年度财务决算方案、年度利润分配方案等公司重大事项；董事会决定公司的经营 计划和投资方案，执行股东大会的决议，负责内部控制体系的建立健全和有效实施；监 事会对公司董事、总经理等高级管理人员行使职权进行监督，检查公司的财务，对公司 内部控制体系的有效性进行监督；经理层负责主持公司的生产经营管理工作，组织实施 董事会决议，组织领导企业内部控制的日常运行；其中，董事会下设战略委员会、审计 委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。

在内部控制制度建设方面，汉缆股份已建立了较为完整系统的内部控制制度，并在 执行当中得到了有效落实。整套内部控制制度贯穿于公司经营管理活动的各层面和各环 节，包括但不限于：技术开发、生产、采购、销售、信息管理、资产管理、存货管理、 资金管理、信息披露等方面，具有较强的指导性。公司充分利用目标控制、组织控制、

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青岛汉缆股份有限公司 2012 年度内部控制自我评价报告

过程控制、措施控制和检查控制等方法，达到事前预防、事中执行、事后监督的管理体 系，及时纠偏、控制风险。公司主要内控制度包括： 《公司章程》、《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《董事会战略委员 会工作细则 》、《董事会提名委员会工作细则 》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、 《董事会审计委员会工作细则 》、《总经理工作细则》、《内部控制制度》、《内部审计制 度》、《子公司管理制度》、《募集资金管理制度》、《关联交易决策制度》、《对外投资管理 制度》、《对外担保管理制度》、《期货套期保值制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息 内部报告制度》、《内幕信息知情人管理制度》、《董事、监事和高级管理人员持有和买卖 本公司股票的管理制度》和《投资者关系管理制度》等多项内部控制制度。

二、内部控制制度的执行情况

汉缆股份已根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法 律法规的规定，建立了较为完整系统的内部控制制度，并在执行当中得到了有效落实。

三、对内部控制的自我评价

经过认真核查，董事会认为：公司按照《企业内部控制基本规范》及相关规定建立 了各项内控制度。公司现有的内部控制制度体系基本健全、合理和有效，符合我国有关 法规和证券监管部门的要求；各项制度均得到了充分有效的实施，能够适应公司现行管 理的要求和发展的需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标 的全面实施和充分实现；确保公司所有财产的安全、完整；能够真实、准确、及时、完 整地完成信息披露；确保公开、公平、公正地对待所有投资者，切实保护公司和投资者 的利益。

公司将根据国家法律法规体系和内外部环境的变化情况，不断完善内部控制制度， 强化规范运作意识，加强内部监督机制，促进公司稳步、健康、高效发展。

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