QINGDAO GUOLIN TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Dec 24, 2021

华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限公 司 2021 年定期现场检查报告

保荐机构名称：华福证券有限责任公司	被保荐公司简称：国林科技	被保荐公司简称：国林科技	被保荐公司简称：国林科技
保荐代表人姓名：黄磊	联系电话：0531-80986050
保荐代表人姓名：郑岩	联系电话：0531-80986050
现场检查人员姓名：黄磊、郑岩、刘娜娜、李安琪
现场检查对应期间：2021年度
现场检查时间：2021年12月15日-2021年12月17日
一、现场检查事项	现场检查意见
（一）公司治理	是	否	不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规	√
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行	√
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内 容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整	√
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认	√
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规 范性文件和本所相关业务规则履行职责	√
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息 披露义务			√
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相 应程序和信息披露义务			√
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立	√
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争	√
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 （如适用）	√
2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 审计部门（如适用）	√

3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用）	√
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计 部门提交的工作计划和报告等（如适用）	√
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工 作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）	√
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部 审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用）	√
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情 况进行一次审计（如适用）	√
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）	√
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）	√
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 控制评价报告（如适用）	√
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 了完备、合规的内控制度	√
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致	√
2.公司已披露的内容是否完整	√
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展	√
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项	√
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信 息披露管理制度的相关规定	√
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载	√
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或 者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度	√
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 接占用上市公司资金或者其他资源的情形	√
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 务	√
4.关联交易价格是否公允	√
5.是否不存在关联交易非关联化的情形	√

6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务			√
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债 务等情形			√
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应 的审批程序和披露义务			√
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议	√
2.募集资金三方监管协议是否有效执行	√
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形	√
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时 补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形	√
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变 更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资	√
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效 益是否与招股说明书等相符	√
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险	√
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.业绩是否存在大幅波动的情况		√
2.业绩大幅波动是否存在合理解释			√
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常	√
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.公司是否完全履行了相关承诺	√
2.公司股东是否完全履行了相关承诺	√
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第33条所列）：
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露	√
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露			√
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因	√

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或 者风险	√
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险	√
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改			√
二、现场检查发现的问题及说明
2021年12月10日，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（证券简称：赤峰黄金，证券代 码：600988）（以下简称“赤峰黄金”）于巨潮资讯网披露《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 关于控股子公司提起诉讼的公告》（公告编号：2021-069），赤峰黄金控股子公司万象矿业 有限公司（英文名：Lane Xang Minerals Limited，以下简称“万象矿业”）在香港高等法院对 国林科技提起诉讼。索赔损失和费用4600万美元。截至本报告出具日，国林科技尚未收到 法院送达的相关诉讼材料，并已于2021年12月13日对上述事件进行了公告（2021-143号）， 具体情况如下： 2021年3月30日，国林科技与万象矿业签订《供货协议》，万象矿业向国林科技采购 制氧设备，合同金额717万美元。经万象矿业同意，国林科技作为设备集成供应商向江西气 体压缩机有限公司（以下简称“江压公司”）采购3台氧气压缩机。国林科技按合同约定供货 后，万象矿业负责设备及管道安装。 2021年9月5日，3号氧气压缩机在调试运行期间发生了“爆燃”事故，未造成人员伤亡。 国林科技收到通知后，协调江压公司积极采取相关措施，并应万象矿业要求委派相关人员到 现场配合进行事故原因调查。截至本报告出具日，万象矿业尚未开展任何须与国林科技及江 压公司委派的现场人员配合进行的事故调查工作。 目前，上述事项未对公司的经营造成重大不利影响，保荐机构将持续关注该事件对公司 的影响。

2021 年 12 月 10 日，赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司（证券简称：赤峰黄金，证券代 码：600988）（以下简称“赤峰黄金”）于巨潮资讯网披露《赤峰吉隆黄金矿业股份有限公司 关于控股子公司提起诉讼的公告》（公告编号：2021-069），赤峰黄金控股子公司万象矿业 有限公司（英文名：Lane Xang Minerals Limited，以下简称“万象矿业”）在香港高等法院对 国林科技提起诉讼。索赔损失和费用 4600 万美元。截至本报告出具日，国林科技尚未收到 法院送达的相关诉讼材料，并已于 2021 年 12 月 13 日对上述事件进行了公告（2021-143 号）， 具体情况如下：

• 2021 年 9 月 5 日，3 号氧气压缩机在调试运行期间发生了“爆燃”事故，未造成人员伤亡。

• 国林科技收到通知后，协调江压公司积极采取相关措施，并应万象矿业要求委派相关人员到 现场配合进行事故原因调查。截至本报告出具日，万象矿业尚未开展任何须与国林科技及江 压公司委派的现场人员配合进行的事故调查工作。

（本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限公司 2021 年定期现场检查报告》之签章页）

保荐代表人签名： 年 月 日

黄磊

年 月 日 郑岩

保荐机构： 华福证券有限责任公司 年 月 日

（加盖公章）