QINGDAO GUOLIN TECHNOLOGY GROUP CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 15, 2021

华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有 限公司 2020 年年度持续督导跟踪报告

限公司2020 年年度	持续督导跟踪报告
保荐机构名称：华福证券有限责任公司	被保荐公司简称：国林科技
保荐代表人姓名：黄磊	联系电话：0531-80986079
保荐代表人姓名：郑岩	联系电话：0531-80986034

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	保荐代表人根据相关规定，审阅公司发布的 三会公告、定期报告及其他事项公告等在内 的信息披露文件。
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于 防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、 内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	列席2次。 公司在会议召开前就有关议案征求了保荐 机构的意见，保荐代表人在会议召开前对会 议议案进行了核查，会议召开程序、表决内 容符合法律法规及公司章程规定。

（2）列席公司董事会次数	列席2次，公司在会议召开前就有关议案征 求了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召 开前对会议议案进行了核查，会议召开程序 、表决内容符合法律法规及公司章程规定。
（3）列席公司监事会次数	未列席，公司在会议召开前就有关议案征求 了保荐机构的意见，保荐代表人在会议召开 前对会议议案进行了核查，会议召开程序、 表决内容符合法律法规及公司章程规定。
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	无
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年12月18日

（3）培训的主要内容	注册制政策的变化以及注册制以来创业板 上市公司再融资的审核情况并结合公司再 融资情况进行了讲解。 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运 作指引》整体修订情况，公司治理修订情 况，董监高人员管理的修订情况，股东、 控股股东和实际控制人行为规范修订情况 ，信息披露管理修订情况，募集资金管理 方面的规定，其他重大事项修订情况，投 资者关系管理以及上市公司社会责任等方 面，并结合相关案例进行讲解。
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外 投资、风险投资、委托理财、财务资 助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配 合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务 状况、管理状况、核心技术等方面的 重大变化情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺的原因及 解决措施
1.控股股东、实际控制人丁香鹏先生关于股份流通限制和 自愿锁定承诺	是	不适用
2.直接或间接持有公司股份的董事、监事和高级管理人员 关于股份流通限制和自愿锁定承诺	是	不适用
3.持股5%以上股东（不含控股股东）关于股份流通限制 和自愿锁定承诺	是	不适用
4.公司其他股东关于股份锁定及减持意向的承诺	是	不适用
5.公司、控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员关 于稳定股价的承诺	是	不适用
6.公司、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理 人员关于因信息披露重大违规回购新股、购回股份赔偿损 失的承诺及相应约束措施的承诺	是	不适用
7.公司、董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报的 措施及承诺	是	不适用
8.发行前持股5%以上股东的持股意向及减持意向的承诺	是	不适用
9.公司控股股东、实际控制人关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
10.持有5%以上股份的主要股东、实际控制人及作为股东 的董事、监事、高级管理人员关于股份质押、冻结的承诺	是	不适用
11.持股5%以上股东的出资情况	是	不适用
12.公司控股股东、实际控制人关于关联交易的承诺	是	不适用
13.利润分配政策的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构 或者其保荐的公司采取监管措施的事	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（本页无正文，为《华福证券有限责任公司关于青岛国林环保科技股份有限公司 2020 年年度持续督导跟踪报告》之签章页）

保荐代表人：

黄 磊

郑 岩

华福证券有限责任公司

年 月 日