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QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2019
Apr 22, 2019
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Management Reports
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青岛国恩科技股份有限公司
2018年度独立董事述职报告（罗福凯）
各位股东及股东代表：
作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2018 年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》 及《独立董事工作制度》等有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独 立董事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 在2018年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2018年度，公司共召开8次董事会，本人通过现场出席的方式参加了所有会 议。本人2018年出席董事会会议情况如下：
| 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参 加会议次数 |
委托出席 次数 |
缺席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|---|---|---|---|---|---|
| 8 | 8 | 0 | 0 | 0 | 否 |
2018年度，公司共召开1次股东大会，为2017年度股东大会。本人作为独立 董事列席了2017年度股东大会。
2018年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事 会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投 了赞成票，未发生对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2018年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事 项、意见类型列表如下：
| 时间 | 事项 | 意见类型 |
|---|---|---|
| 3月5日 | 独立董事关于公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意 见 |
同意 |
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| 3月23日 | 独立董事关于公司 2017年度利润分配预案的独立意见 | 同意 |
|---|---|---|
| 独立董事关于公司 2017年度内部控制自我评价报告的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于公司 2017年度募集资金存放与使用情况专项报告 的独立意见 |
同意 | |
| 独立董事关于公司续聘2018年度审计机构的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于公司2018年度为子公司提供担保额度的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于会计政策变更的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于使用募集资金增资全资子公司实施募投项目的独立 意见 |
同意 | |
| 独立董事关于调整第三届董事会非独立董事薪酬标准的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于调整高级管理人员薪酬标准的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于公司《未来三年股东分红回报规划（2018-2020 年）》 的独立意见 |
同意 | |
| 独立董事关于调整章程利润分配政策的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明和独立意见 |
同意 | |
| 4月25日 | 独立董事关于公司使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资 金的独立意见 |
同意 |
| 8月1日 | 独立董事关于控股股东为子公司提供借款暨关联交易的独立意见 | 同意 |
| 独立董事关于控股股东为子公司提供借款暨关联交易的事前认可 意见 |
同意 | |
| 8月17日 | 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担 保情况的独立意见 |
同意 |
| 独立董事关于2018年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见 | 同意 |
三、对公司进行现场调查的情况
本人通过现场检查、问询的方式，积极了解公司生产经营情况。本人与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，积极主动地了解公 司的生产经营状况和公司治理情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并从 全体股东利益的角度出发，结合行业最新发展动态，对公司的战略思路、经营管
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理等重大事项提出意见和建议。2018年度，本人现场调查累计天数为11天。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律 法规以及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时。
- 2、在董事会专门委员会中履职情况
本人作为审计委员会主任委员，召集并主持提名委员会会议，按照《公司章 程》、《公司审计委员会实施细则》的规定，组织审议公司审计部提交的相关定 期报告和审计报告、内部控制报告等事宜，重点关注了年报审计工作的安排及进 展情况，召开事前、事中、事后沟通会。作为战略委员会和薪酬与考核委员会委 员，积极参加会议，与其他委员一起研究探讨公司事项，为董事会决策提出参考 意见。
3、2018年年度报告编制的履职情况
在2018年年度审计及年报编制期间，认真听取了公司管理层及相关人员对公 司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与会计师就年报审计事项进行 事前、事中、事后的有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。
- 4、培训与学习情况
本人作为公司第三届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真 学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规范性文 件，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不 断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维 护投资者权益的意识。
五、公司存在的问题及建议
公司要充分利用资本市场的平台，通过多种融资手段筹措资金，提高公司的 市值，为公司发展提供长期的资金保障。根据公司发展战略进行整合，形成完善 的产业链条，实现稳步、适度的规模化扩张。优化资源配置，充分利用资本市场 进行投融资，调整公司产品结构，适应市场发展需求，强化公司在行业中的领先 地位。
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六、其他事项
未有提议召开董事会情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所情况；未有独 立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、 本人联系方式
以上是本人在2018年度履职情况的汇报。
2019年，本人本着谨慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行独立董事的职 责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
述职独立董事：罗福凯
2019 年4 月23 日
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