QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2019

Apr 22, 2019

青岛国恩科技股份有限公司 2018 年度监事会工作报告

2018年度，青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会全体成员 严格按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，以恪尽 职守、勤勉尽责的工作态度，本着维护公司利益和中小股东权益的原则，依法独 立行使职权，全力保障股东、公司和员工的合法权益不受侵犯。监事会对公司生 产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责情况进行了 监督，促进了公司规范运作。现将监事会在2018年度的主要工作报告如下：

一、监事会日常工作情况

公司监事会在 2018 年度共召开了 6 次会议，具体情况如下：

• 1 、第三届监事会第三次会议

2018 年 3 月 5 日，公司召开第三届监事会第三次会议，公司全体监事出席 了本次会议。会议审议通过了以下议案：

• （1）《关于修订<公司章程>并办理工商变更登记相关事宜的议案》；

• （2）《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。

• 2 、第三届监事会第四次会议

2018年3月23日，公司召开第三届监事会第四次会议，公司全体监事出席了

本次会议。会议审议通过了以下议案：

（1）《公司2017年度报告全文及其摘要》；

（2）《公司2017年度监事会工作报告》；

（3）《公司2017年度财务决算报告》；

（4）《关于2017年度利润分配的预案》；

• （5）《2017年度内部控制自我评价报告》；

• （6）《2017年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

• （7）《关于续聘公司2018年度审计机构的议案》；

• （8）《关于公司向金融机构申请借款和借款额度的议案》；

• （9）《关于公司2018年度为子公司提供担保额度的议案》；

• （10）《关于会计政策变更的议案》；

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• （11）《关于使用募集资金增资全资子公司实施募投项目的议案》；

• （12）《关于调整第三届监事会监事薪酬标准的议案》；

• （13）《关于制定〈未来三年股东分红回报规划（2018-2020 年）〉的议案》；

• （14）《关于修改<公司章程>并办理工商登记备案的议案》；

• （15）《关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案》；

• （16）关于调整利润分配政策的审核意见。

3 、第三届监事会第五次会议

2018年4月25日，公司召开第三届监事会第五次会议，公司全体监事出席了 本次会议。会议审议通过了以下议案：

• （1）《关于<公司 2018 年第一季度报告全文及其正文>的议案》；

• （2）《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》；

• （3）《关于选举监事会主席的议案》。

4 、第三届监事会第六次会议

2018年8月1日，公司召开第三届监事会第六次会议，公司全体监事出席了本 次会议，会议审议通过了《关于控股股东为子公司提供借款暨关联交易的议案》。 5 、第三届监事会第七次会议

2018年8月17日，公司召开第三届监事会第七次会议，公司全体监事出席了 本次会议，会议审议通过了以下议案：

• （1）《关于〈公司 2018 年半年度报告全文及其摘要〉的议案》；

• （2）《2018 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告》。

• 6 、第三届监事会第八次会议

2018年10月26日，公司召开第三届监事会第八次会议，公司全体监事出席了 本次会议，会议审议通过了《关于〈青岛国恩科技股份有限公司2018年第三季度 报告全文及其正文〉的议案》。

• 二、监事会对公司 2018 年度有关事项发表的审核意见

• 1 、公司依法运作情况

（1）2018 年度公司依法经营，决策程序符合《公司法》、《证券法》及《公 司章程》等有关制度的规定，公司内部控制制度健全，未发现公司有违法违规的 经营行为。股东大会、董事会会议的召集、召开均按照有关法律、法规及《公司

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章程》规定的程序进行，有关决议的内容合法有效。

（2）公司董事会成员及高级管理人员能够按照国家有关法律、行政法规和 《公司章程》的有关规定，忠实勤勉地履行其职责。董事会全面落实股东大会的 各项决议，高级管理人员认真贯彻执行董事会决议，未发现公司董事及高级管理 人员在执行职务、行使职权时有违反法律、法规、《公司章程》及损害公司和股 东利益的行为。

2 、检查公司财务情况

监事会对公司 2018 年度的财务监管体系和财务状况进行了检查，认为：公 司的财务体系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利 润的确认与计量真实准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。严格执 行《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，未发现有违法违规问题。信永中 和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了无保留意见的 2018 年度审计报告，该 审计报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。

3 、对外担保情况

经核查，报告期内公司未发生为股东、实际控制人及其关联方提供担保和其 他对外担保的事项，公司仅为子公司提供担保，公司及控股子公司均不存在担保 及逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保和因担保被判决败诉而应承担损失的 情况，未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产流失的情况。担保行为均已 经履行了必要的审议程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。

4 、关联交易情况

公司 2018 年度发生的关联交易决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》 的规定，符合公司实际生产经营需要，不存在任何内部交易，不存在损害公司和 所有股东利益的行为。

5 、检查收购、出售资产情况

经检查，2018 年度，公司不存在重大收购、出售资产情况。

6 、检查公司利润分配情况

经核查，监事会认为：公司 2018 年度利润分配预案的提议和审核程序符合 有关法律、法规及《公司章程》的规定，充分考虑了公司 2018 年度经营状况、 日常生产经营需要以及未来发展资金需求等综合因素，与公司实际经营业绩匹配，

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与公司发展规划相符，有利于公司的正常经营和健康发展，符合公司及全体股东 的利益。

7 、对董事会编制的《内部控制自我评价报告》的审核意见

监事会对董事会编制的《内部控制自我评价报告》以及公司内部控制制度的 建设和执行情况进行审核后，认为：公司已根据中国证监会的有关规定，结合自 身实际情况，建立了较为完善的内部控制制度体系并能有效地运行。各项内部控 制在生产经营等公司营运的各个环节中得到了较好的执行，公司内部控制活动不 存在重大缺陷。董事会编制的《公司 2018 年度内部控制的自我评价报告》真实、 全面、客观地反映了公司内部控制的建立和运行情况，对该评价报告无异议。

8 、检查公司募集资金存放与使用情况

报告期内，监事会检查了公司募集资金的存放、使用和管理情况，一致认为： 2018 年度，公司严格按照《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及公 司《募集资金管理制度》的有关规定对公司募集资金进行使用和管理，公司募集 资金实际投入项目与承诺投入项目一致，未发现募集资金使用不当的情形，募集 资金使用合法、合规，不存在违反相关法律法规的情形。

9 、检查公司会计政策变更的情况

公司依照财政部的有关规定和要求，对会计政策进行变更，能够更加客观、 公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和全体股东的利益。且本次会 计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规章及公司章程的规定，没有损害 公司及中小股东的权益。

10 、检查公司使用募集资金增资全资子公司实施募投项目的情况

公司使用募集资金对全资子公司进行增资用于募投项目的实施，符合募集资 金使用计划，有利于募投项目的推进，不存在变相改变募集资金投向和损害股东 利益的情况。

11 、公司内幕信息知情人制度建立和实施情况

根据《证券法》和证券监管部门相关规定，为规范公司的内幕信息管理，加 强内幕信息保密工作，杜绝相关人员利用内幕信息从事内幕交易，维护信息披露 的公平，公司已经制定《内幕信息知情人登记管理制度》。报告期内，公司的内 幕信息流转、信息知情人登记管理、重大事项的报告、传递、审核、披露程序均

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严格遵守该制度的规定，切实做到内幕信息在披露前各环节所有知情人员如实、 完整登记，“内幕信息知情人登记表”所填报内容真实、准确、完整。

12 、监事会关于公司 2018 年年度报告全文及其摘要的意见

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司 2018 年年度报告的程序符合法 律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公 司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、监事会工作计划

2019 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所深中小企业板上市公司规范运作指引》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》、《监事会议事规则》等相关制度的要求，切实履行职责，以切实维护和保 障公司及股东利益，忠实、勤勉地履行监督职责，扎实做好各项工作，进一步促 进公司规范运作。

青岛国恩科技股份有限公司监事会

2019 年 4 月 23 日

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