QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Management Reports 2016

Feb 28, 2016

安信证券股份有限公司

关于青岛国恩科技股份有限公司2015 年度保荐工作报告

保荐机构名称：安信证券股份有限公司	被保荐公司简称：国恩股份（002768）
保荐代表人姓名：孙茂峰	联系电话：13501980287
保荐代表人姓名：章刚	联系电话：18616231505

一、保荐工作概述

项 目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包 括但不限于防止关联方占用公司资源的制 度、募集资金管理制度、内控制度、内部审 计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	2
（2）列席公司董事会次数	6
（3）列席公司监事会次数	3
5.现场检查情况

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1

（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	问题：公司内幕信息知情人登记表采 用电子表格形式，内幕信息知情人未 书面签字确认。 整改情况：已通过由内幕信息知情人 补充书面签字确认的方式整改。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	1
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	无
（2）报告事项的主要内容	无
（3）报告事项的进展或者整改情况	无
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	无
（3）关注事项的进展或者整改情况	无
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2015 年12 月26 日
（3）培训的主要内容	详细介绍了深圳证券交易所中小企 业板上市公司董监高、控股股东和实 际控制人在股票买卖和股份限售方 面的相关规定，解读了《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作 指引（2015 年修订）》第六章募集资 金管理的有关规定，以及深交所网站

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2

	所列的近期出具监管函和做出处罚 的监管案例和违规警示等
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事 项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	良好
2.公司内部制度的建立和 执行	良好
3．“三会”运作	运作规范
4.控股股东及实际控制人 变动	未发生变动
5.募集资金存放及使用	专户存储、按规定使用
6.关联交易	无
7.对外担保	无
8.收购、出售资产	无
9.其他业务类别重要事项 （包括对外投资、风险投 资、委托理财、财务资助、 套期保值等）	无
10．发行人或者其聘请的中 介机构配合保荐工作的情 况	配合良好
11.其他（包括经营环境、 业务发展、财务状况、管理 状况、核心技术等方面的重 大变化情况）	无

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项 1．公司控股股东、实际控制人王爱 国、徐波、公司股东世纪星豪、公	是否 履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
	履行

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3

司董监高纪先尚、周兴、李宗好、 陈广龙、刘燕和李慧颖、公司股东 南海创新关于股份锁定及减持数 量、价格的承诺，公司股东达晨创 世、达晨盛世和山东中健关于股份 锁定的承诺承诺。
2．公司控股股东、实际控制人、持 股5%以上的股东、董监高及核心技 术人员出具了关于避免同业竞争的 承诺、控股股东、实际控制人及其 控制的企业出具的避免关联交易的 承诺。	履行
3．公司实际控制人王爱国、徐波关 于承担社会保险费、住房公积金补 缴和被追偿损失、实物资产未经评 估的程序瑕疵问题而造成损失的承 诺。	履行
4．公司控股股东、董事、高级管理 人员出具了关于严格执行《关于公 司股票上市后稳定公司股价的预 案》的承诺。	履行

四、其他事项

四、其他事项
报告事项	说 明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或其保荐的发行人采取监管措施的事 项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

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4

（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于青岛国恩科技股份有限公司2015 年度保荐工作报告》之签字盖章页）

保荐代表人：孙茂峰、章刚 保荐机构：安信证券股份有限公司 2016年2月26日

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