QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2016

Aug 1, 2016

股票代码：002768 股票简称：国恩股份 公告编号：2016-042

青岛国恩科技股份有限公司董事会

关于2016 年上半年募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛国恩科技股份有限公司首次公开 发行股票的批复》（证监许可[2015]1192号）核准，并经深圳证券交易所同意， 青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2015年6月由安 信证券股份有限公司作为主承销商采用网下向投资者询价配售和网上按市值申购 方式定价发行相结合的方式，首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,000 万股，每股面值人民币1.00元，其中网下配售200万股，网上发行1,800万股，发 行价格为人民币17.47元/股，募集资金总额为人民币349,400,000.00元，扣除各 项发行费用人民币27,986,687.05元（其中承销及保荐费用22,000,000.00元，间 接发行费用5,986,687.05元），实际募集资金净额为人民币321,413,312.95元。 上述资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验,并由其出具 XYZH/2015QDA20054号《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

公司2016 年度上半年实际使用募集资金33,362,816.36 元，收到的银行存款 利息金额为64,047.98 元；截至2016 年06 月30 日，累计已使用募集资金 272,079,937.23 元，累计收到的银行存款利息金额为344,170.17 元。截至2016 年06 月30 日，募集资金余额为49,677,545.89 元，存放于募集资金专户中。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金的管理情况

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公司于2011 年度股东大会审议通过了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金 管理办法》，2015 年8 月本公司第二届董事会第八次会议审议通过了《关于修订募 集资金管理制度的议案》，为规范募集资金的管理，提高资金使用效率和效益，本 公司根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行 股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规 则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性 文件以及《青岛国恩科技股份有限公司章程》的有关规定，结合公司实际情况， 制定了《青岛国恩科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。

根据管理制度的规定，本公司自2015 年6 月起对募集资金实行专户存储，在 银行设立募集资金专户，并于2015 年7 月由本公司与中国建设银行股份有限公司 青岛城阳支行及安信证券股份有限公司签订了《募集资金三方监管协议》，明确了 各方的权利和义务。2016 年5 月，因公司保荐机构由安信证券股份有限公司变更 为兴业证券股份有限公司，本公司与中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行及 兴业证券股份有限公司重新签署了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，履 行情况良好，不存在重大问题。

（二）募集资金专户存储情况

截至2016 年6 月30 日，募集资金具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户银行	中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行	中国建设银行股份有限公司青岛城阳支行
银行账号	37101988227051075274
余额	募集资金	49,333,375.72
	利息收入	344,170.17
	合计	49,677,545.89

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三、报告期募集资金实际使用情况

单位：万元

募集资金总额	募集资金总额	32,141.33	32,141.33	报告期投入募集资金总额	报告期投入募集资金总额	报告期投入募集资金总额		3,336.28	3,336.28	3,336.28
报告期内变更用途的募集资金总额		0.00
累计变更用途的募集资金总额		0.00		已累计投入募集资金总额				27,207.99
累计变更用途的募集资金总额比例		0.00%
						截至期				项目可
	是否已
				本年度投入			项目达到预	本年度	是否达
		募集资金承诺投	调整后投资总额		截至期末累计	末投资				行性是
承诺投资项目和超募资金投向	变更项
						进度	定可使用状		到预计	否发生
	目（含部	资总额	（1）	金额	投入金额(2)			的效益
						（%）(3)	态日期		效益	重大变
	分变更）
						＝(2)/(1)				化
承诺投资项目
年产28000吨改性塑料项目	否
		13,947.24	13,947.24	721.63	10,319.22	73.99%		413.47		否
年产1400万件高效低噪空调风
	否
		13,549.52	13,549.52	2,614.65	12,244.2	90.37%		232.79		否
叶项目
补充流动资金	否
		4,644.57	4,644.57	0	4,644.57	100.00%		0		否
承诺投资项目合计						-	-	646.26	-	-
		32,141.33	32,141.33	3,336.28	27,207.99

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未达到计划进度或预计收益的 截至 2016 年 06 月 30 日，公司募投项目之年产 28000 吨改性塑料项目及年产 1400 万件高效低噪空调风叶项目尚未实施完毕，仅部分 情况和原因（分具体项目） 工程及设备达到预定可使用状态予以结转至固定资产，对应项目仅部分投产，整体项目尚未达产。

项目可行性发生重大变化的情 无。 况说明 超募资金的金额、用途及使用进 不适用。 展情况 募集资金投资项目实施地点变 不适用。 更情况 募集资金投资项目实施方式调 不适用。 整情况

公司根据 2015 年 7 月第二届董事会第七次会议审议通过的《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目自筹资金的议案》及信永中和 会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于青岛国恩科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》 募集资金投资项目先期投入及 （XYZH/2015QDA20056 号），截至 2015 年 6 月 30 日止，公司投入“年产 28000 吨改性塑料项目”的自筹资金为 8,747.55 万元，投入“年 置换情况 产 1400 万件高效低噪空调风叶项目”的自筹资金为 8,306.87 万元。公司使用募集资金人民币 17,054.42 万元置换已预先投入募集资金投 资项目的自筹资金。 用闲置募集资金暂时补充流动 不适用。 资金情况 项目实施出现募集资金结余的 不适用。 金额及原因 尚未使用的募集资金用途及去 公司尚未使用募集资金部分仍作为银行存款专户存储专户管理。 向 募集资金使用及披露中存在的 无。 问题或其他情况

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2016 年6 月30 日，公司无变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1、公司已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整。

• 2、公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

青岛国恩科技股份有限公司董事会 二○一六年八月二日

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