QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Capital/Financing Update 2015

Jul 6, 2015

股票代码：002768 股票简称：国恩股份 公告编号：2015-004

青岛国恩科技股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1192 号文核准，青岛国恩科技 股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A 股）2,000 万股，发行价格为17.47 元/股。本次发行募集资金总额为人民币349,400,000.00 元，扣除保荐承销等发行费用后，净额为人民币321,413,312.95 元。

上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 并于2015 年6 月24 日出具了XYZH/2015QDA20054 号《验资报告》。公司对募集 资金采取了专户存储管理，将严格按照有关法律法规的规定和要求，认真履行信 息披露义务，及时做好信息披露工作。

为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的利益，根据《深圳证券交易 所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引（2015 年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，公司与中国建设银行股份有限公 司青岛城阳支行（以下简称“开户银行”）及保荐机构安信证券股份有限公司（以 下简称“安信证券”）签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《监管协议》”）。

一、募集资金专项账户情况

公司已在开户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 37101988227051075274，截止2015 年7 月6 日，专户余额为321,413,312.95 元。该专户仅用于公司年产28,000 吨改性塑料项目、年产1,400 万件高效低噪 空调风叶项目和补充流动资金项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。

二、募集资金三方监管协议主要内容

1、公司与开户银行双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

2、安信证券作为公司的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其 他工作人员对公司募集资金使用情况进行监督。安信证券应当依据《深圳证券交 易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的《募集资金使用管理办 法》履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公 司和开户银行应当配合安信证券的调查与查询。安信证券对公司现场调查时应同 时检查募集资金专户存储情况。

3、公司授权安信证券指定的保荐代表人孙茂峰、章刚可以随时到开户银行 查询、复印公司专户的资料；开户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有 关专户的资料。

保荐代表人向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本人的合法身份证 明；安信证券指定的其他工作人员向开户银行查询公司专户有关情况时应出具本 人的合法身份证明和单位介绍信。

4、开户银行按月（每月5 日之前）向公司出具对账单，并抄送安信证券。 开户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

5、公司一次或十二个月以内累计从专户中支取的金额超过1,000 万元人民 币或发行募集资金净额的5%的，开户银行应及时以传真方式通知安信证券，同 时提供专户的支出清单。

6、安信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。安信证券更换保荐 代表人的，应将相关证明文件书面通知开户银行，同时按监管协议第十一条的要 求向公司、开户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不 影响本协议的效力。

7、开户银行连续三次未及时向安信证券出具对账单或向安信证券通知专户 大额支取情况，以及存在未配合安信证券调查专户情形的，公司有权单方面终止 监管协议并注销募集资金专户。

8、监管协议自公司、开户银行、安信证券三方法定代表人或其授权代表签 署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且安信证券督导期 结束之日（2017 年12 月31 日）起失效。

三、备查文件

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

公司、安信证券与开户银行签署的《募集资金三方监管协议》。

特此公告。

青岛国恩科技股份有限公司董事会

2015 年7 月6 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==