QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 11, 2021

青岛国恩科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告（王亚平）

各位股东及股东代表：

2020年7月28日，本人被选举为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公 司”）第四届董事会独立董事，2020年任职期间，本人严格按照《公司法》、《关 于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块 上市公司董事行为指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司和全体股 东特别是中小股东的合法权益。现将本人在2020年度任职期间履行独立董事职责 情况报告如下：

一、出席会议情况

2020年任职期间，公司共召开4次董事会，本人通过现场出席方式参加了所 有会议。本人2020年任职期间出席董事会会议情况如下：

应出席次数	现场出席次数	以通讯方式参 加会议次数	委托出席 次数	缺席 次数	是否连续两次未 亲自出席会议
4	4	0	0	0	否

2020年任职期间，公司共召开1次股东大会，为2020年第一次临时股东大会， 本人作为独立董事列席了上述会议。

2020年任职期间，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须 经董事会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大 经营决策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议 案均投了赞成票，未发生对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情 况。

二、发表独立意见的情况

2020年任职期间，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时 间、事项、意见类型列表如下：

时间	事项	意见类 型

• 1 -

7月28日	关于聘任高级管理人员的独立意见	同意
	关于聘任审计部负责人的独立意见	同意
8月24日	关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的 独立意见	同意
	关于2020年上半年募集资金存放与使用情况的独立意见	同意
12月29日	关于终止募投项目并将剩余募集资金永久补充流动资金事项的独 立意见	同意

三、对公司进行现场调查的情况

本人通过现场检查、问询的方式，积极了解公司生产经营情况。本人与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，积极主动地了解公 司的生产经营状况和公司治理情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，并从 全体股东利益的角度出发，结合行业最新发展动态，对公司的战略思路、经营管 理等重大事项提出意见和建议。2020年度，本人现场调查累计天数为8天。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、公司信息披露情况

持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律 法规以及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时。

• 2、在董事会专门委员会中履职情况

作为薪酬与考核委员会主任委员，召集并主持会议，按照《公司章程》的规 定，组织审议公司薪酬制度、董事与高管的薪酬标准等事宜。作为提名委员会委 员，积极参加会议，与其他委员一起研究探讨公司董事、高管的提名及推荐事项， 为董事会决策提出参考意见。

3、2020年年度报告编制的履职情况

在2020年年度审计及年报编制期间，认真听取了公司管理层及相关人员对公 司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与会计师就年报审计事项进行 事前、事中、事后的有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。

4、培训与学习情况

本人作为公司第四届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，积极参加

• 2 -

深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不断提高自己的 履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维护投资者权益 的意识。

五、公司存在的问题及建议

公司应进一步完善公司治理结构和内控制度，提高经营管理水平和规范运作 能力，确保公司战略目标的实现。做好投资者关系管理工作，及时、准确、完整 地披露公司信息，维护投资者的合法权益。同时，公司应加强法制建设，提高风 险防控能力，加强公司法务团队人员储备，提升其业务素养。

六、其他事项

未有提议召开董事会情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所情况；未有独 立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、 本人联系方式

wyplaw@hotmail.com。

以上是本人在2020年度履职情况的汇报。

2021年，本人本着谨慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行独立董事的职 责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

述职独立董事：王亚平

2021 年4 月12 日

• 3 -