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QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2017
Feb 26, 2017
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Board/Management Information
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青岛国恩科技股份有限公司
2016年度独立董事述职报告（郑垲）
各位股东及股东代表：
作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016 年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》 及《独立董事制度》等有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董 事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2015年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年度，公司共召开9次董事会，均以现场结合通讯方式召开。本人出席 董事会会议情况如下：
| 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加会议次数 | 委托出席次数 | 缺席次数 | 是否连续两次未亲自出席会议 |
|---|---|---|---|---|---|
| 9 | 1 | 8 | 0 | 0 | 否 |
2016年度，公司共召开4次股东大会，本人作为独立董事出席了2015年度股 东大会。
2016年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事 会决策的事项，公司都均前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投 了赞成票，未发生对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、 发表独立意见的情况
2016年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事 项、意见类型列表如下：
| 时间 | 事项 | 意见类型 |
|---|---|---|
| 2月24日 | 独立董事关于公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的独立意见 | 同意 |
| 独立董事关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见 | 同意 |
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| 独立董事关于公司续聘2016年度审计机构的独立意见 | 同意 | |
|---|---|---|
| 独立董事关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于公司聘任副总经理并决定其薪酬的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见 | 同意 | |
| 4月8日 | 独立董事关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见 | 同意 |
| 独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合理性、评估方法的适用性的独立意见 | 同意 | |
| 6月28日 | 独立董事终止公司2016年非公开发行股票事项并撤回申请文件的独立意见 | 同意 |
| 8月1日 | 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的独立意见 | 同意 |
| 独立董事关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 | 同意 | |
| 11月18日 | 独立董事关于公司第一期员工持股计划（草案）的核查意见 | 同意 |
| 12月29日 | 独立董事关于变更部分募投项目实施地点的独立意见 | 同意 |
三、 对公司进行现场调查的情况
本人通过现场检查、问询的方式，积极了解公司生产经营情况，与公司其他 董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，从全体股东利益的角度 出发，结合行业最新发展动态，对公司的战略思路、经营管理等重大事项提出有 益的意见和建议。2016年度，本人现场调查累计天数为10天。
四、 保护投资者权益方面所做的其他工作
- 1、公司信息披露情况
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律 法规以及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时。
2、2016年年度报告编制的履职情况
在2016年年报及相关资料的编制期间，认真听取了公司管理层及相关人员对 公司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与会计师就年报审计事项进 行了有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。
3、培训与学习情况
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本人作为公司第二届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真 学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规范性文 件，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不 断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维 护投资者权益的意识。
五、 公司存在的问题及建议
公司要进一步增加在技术和研发方面的投入，继续巩固和大力发展公司的核 心产品和主导产品，优化产品结构，保证公司产品的差异化竞争优势，提高企业 核心竞争力。引进更多优秀的专业人才，进一步提升公司研发能力，激发技术研 发队伍的活力与创造力。要更加严格执行企业生产管理制度，提高员工质量意识， 加强生产过程中各环节的管理，科学合理安排生产计划。
六、其他事项
未有提议召开董事会情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所情况；未有独 立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、本人联系方式
[email protected]
以上是本人在2016年度履职情况的汇报。
2017年，本人将一如既往的本着谨慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行 独立董事的职责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：郑 垲
2017 年2 月27 日
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