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QINGDAO GON TECHNOLOGY CO., LTD. — Board/Management Information 2017
Feb 26, 2017
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Board/Management Information
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青岛国恩科技股份有限公司
2016年度独立董事述职报告（王正平）
各位股东及股东代表：
作为青岛国恩科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2016 年度，本人严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《公司章程》 及《独立董事制度》等有关规定，诚信、勤勉、忠实履行职责，充分发挥独立董 事的作用，切实维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2016年度任期内履行独立董事职责情况报告如下：
一、出席会议情况
2016年度，公司共召开9次董事会，均以现场结合通讯方式召开。本人出席 董事会会议情况如下：
| 应出席次数 | 现场出席次数 | 以通讯方式参加 会议次数 |
委托出席 次数 |
缺席 次数 |
是否连续两次未 亲自出席会议 |
|---|---|---|---|---|---|
| 9 | 1 | 8 | 0 | 0 | 否 |
2016年度，公司共召开4次股东大会，本人作为独立董事列席了2016年度股 东大会、2016年第一次临时股东大会、2016年第三次临时股东大会。
2016年度，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序。凡须经董事 会决策的事项，公司都提前通知并提供足够的资料以供详细审阅，其重大经营决 策事项均履行了相关程序，合法有效。本人对每次董事会所审议的各项议案均投 了赞成票，未发生对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。
二、发表独立意见的情况
2016年度，本人就公司相关事项发表了独立意见，发表独立意见的时间、事 项、意见类型列表如下：
| 时间 | 事项 | 意见类型 |
|---|---|---|
| 独立董事关于公司2015年度利润分配及资本公积转增股本预案的 独立意见 |
同意 |
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| 2月24日 | 独立董事关于公司2015年度内部控制自我评价报告的独立意见 | 同意 |
|---|---|---|
| 独立董事关于公司续聘2016年度审计机构的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于公司2015年度募集资金存放与使用情况专项报告的 独立意见 |
同意 | |
| 独立董事关于公司聘任副总经理并决定其薪酬的独立意见 | 同意 | |
| 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担 保情况的专项说明和独立意见 |
同意 | |
| 4月8日 | 独立董事关于公司本次非公开发行股票相关事项的独立意见 | 同意 |
| 独立董事关于评估机构的独立性、评估假设前提和评估结论的合 理性、评估方法的适用性的独立意见 |
同意 | |
| 6月28日 | 独立董事终止公司2016年非公开发行股票事项并撤回申请文件的 独立意见 |
同意 |
| 8月1日 | 独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担 保情况的独立意见 |
同意 |
| 独立董事关于2016年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见 | 同意 | |
| 11月18日 | 独立董事关于公司第一期员工持股计划（草案）的核查意见 | 同意 |
| 12月29日 | 独立董事关于变更部分募投项目实施地点的独立意见 | 同意 |
三、对公司进行现场调查的情况
本人通过现场检查、问询的方式，积极了解公司生产经营情况。本人与公司 其他董事、监事、高级管理人员以及相关人员保持密切联系，积极主动地了解公 司的生产经营状况和公司治理情况，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握 公司运行动态。2016年度，本人现场调查累计天数为11天。
四、保护投资者权益方面所做的其他工作
1、公司信息披露情况
持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照信息披露工作的相关法律 法规以及公司《信息披露事务管理制度》的相关规定，保证公司信息披露的真实、 准确、完整、及时。
2、2016年年度报告编制的履职情况
在2016年年报及相关资料的编制期间，认真听取了公司管理层及相关人员对 公司生产经营、财务、内部控制等方面的情况汇报；与会计师就年报审计事项进 行了有效沟通，积极督促其如期完成审计工作。
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3、培训与学习情况
本人作为公司第二届董事会独立董事，已取得独立董事资格证书，及时认真 学习中国证监会、深圳证监局及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规范性文 件，积极参加深圳证券交易所、公司及保荐机构以各种方式组织的相关培训，不 断提高自己的履职能力，切实增强对公司和投资者权益的保护能力，形成自觉维 护投资者权益的意识。
五、公司存在的问题及建议
公司应进一步完善公司治理结构和内部控制制度，提高企业经营管理水平和 规范运作能力，提升公司治理水平。确保公司发展目标实现，及时、准确、完整 披露公司信息，做好投资者关系管理工作，维护投资者的合法权益。加强公司法 制建设和风险防控运作，及时了解国家和行业的宏观法律法规，加强法务团队法 律素质的培养，对其他部门业务人员进行相关法规培训，提升其业务素养，加强 公司人才储备。
六、其他事项
未有提议召开董事会情况；未有提议聘任或解聘会计师事务所情况；未有独 立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
七、 本人联系方式
以上是本人在2016年度履职情况的汇报。
2017年，本人本着谨慎、勤勉、忠实的原则，尽职尽责的履行独立董事的职 责，维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：王正平
2017 年2 月27 日
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