QINGDAO DOUBLESTAR CO,LTD. — Management Reports 2021

Apr 14, 2021

青岛双星股份有限公司

2020 年度监事会报告

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》《公司章程》《监事 会议事规则》等规定和要求，认真履行和独立行使监事会的监督职责。 监事会成员出席或列席了报告期内的所有股东大会和董事会会议，对 公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、 高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效、独立的监督，较好的 保障了公司及全体股东的权益，促进了公司的规范化运作进程。 2020 年度监事会的主要工作如下：

一、监事会会议召开情况

2020 年度，监事会共召开了九次会议，会议审议议题如下：

1、2020 年4 月28 日召开了第八届监事会第二十五次会议，审 议通过了《2019 年度监事会报告》《2019 年度报告及其摘要》《2019 年度利润分配预案》《关于聘任公司2020 年度审计机构的议案》《2019 年度内部控制评价报告》《关于公司日常关联交易预计的议案》《关 于使用自有资金进行现金管理的议案》《关于公司会计政策变更的议 案》《关于调整2017 年限制性股票激励计划回购价格的议案》《关 于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议 案》《关于换届提名第九届监事会非职工监事候选人的议案》《关于 修订公司<监事会议事规则>的议案》。

2、2020 年4 月28 日召开了第八届监事会第二十六次会议，审

议通过了《2020 年第一季度报告》。

• 3、2020 年5 月21 日召开了第九届监事会第一次会议，审议通

• 过了《关于选举公司第九届监事会主席的议案》。

• 4、2020 年8 月27 日召开了第九届监事会第二次会议，审议通

• 过了《2020 年半年度报告及其摘要》。

• 5、2020 年9 月3 日召开了第九届监事会第三次会议，审议通过

• 了《关于补充提名第九届监事会非职工监事候选人的议案》。

• 6、2020 年10 月10 日召开了第九届监事会第四次会议，审议通

• 过了《关于公司日常关联交易预计的议案》。

• 7、2020 年10 月23 日召开了第九届监事会第五次会议，审议通

• 过了《2020 年第三季度报告》《关于公司<2020 年股票期权激励计划 （草案）及其摘要>的议案》《关于公司<2020 年股票期权激励计划 实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司2020 年股票期权激励计 划激励对象名单的议案》《关于开展远期结售汇业务的议案》《关于 核销部分应收账款的议案》。

• 8、2020 年11 月26 日召开了第九届监事会第六次会议，审议通

• 过了《关于选举第九届监事会主席的议案》。

• 9、2020 年12 月1 日召开了第九届监事会第七次会议，审议通

• 过了《关于调整股票期权激励计划相关事项的议案》《关于向激励对 象授予股票期权的议案》。

除公司第八届监事会第二十六次会议决议按规则规定可不披露 外，其余决议都已在《证券时报》《中国证券报》《证券日报》《上

海证券报》及巨潮资讯网予以披露。

二、监事会对有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》《公司章程》《监事会议 事规则》的有关规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者的利益 出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、募集 资金、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，经认真 审议一致认为：

1、公司依法运作情况

报告期内，公司监事会成员出席或列席了公司各次董事会和股东 大会，并依照有关法律法规和《公司章程》的有关规定，对公司股东 大会、董事会的召开程序、议案事项、决议执行情况等进行了监督。 公司在报告期内董事会运作规范、决策程序合法，认真履行了股 东大会的各项决议；在公司内部建立了完善的控制制度；公司董事和 其他高管人员在执行公司职责时没有违反法律法规、公司章程或损害 公司利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检 查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务 状况良好；公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告，真 实、客观地反映了公司2020 年度各期的财务状况和经营成果；立信 会计师事务所对公司2020 年财务报告出具了标准的无保留意见的审 计报告，会计师事务所的审计意见是客观的，财务报告真实反映了公

司的财务状况和经营成果。

• 3、本年度关联交易情况

• 本年度，监事会共审议两次关联交易事项：

• （1）2020 年4 月28 日，第八届监事会第二十五次会议审议通

• 过了《关于公司日常关联交易预计的议案》，同意公司（含子公司） 与相关关联方发生预计不超过人民币 21,700 万元的日常关联交易， 该额度自公司股东大会决议通过之日起十二个月内有效。本次关联交 易可以利用关联方的资源和订单，充分发挥本公司机械装备加工方面 的产能和优势；充分利用关联方优势销售网络和影响力提升双星轮胎 在国内外市场的占有率和品牌形象。在市场公允定价的基础上，通过 专业化协作，实现优势互补和资源合理配置，达到公司经济效益最大 化。有关关联交易符合公司及全体股东利益，不存在损害其他股东利 益情形。

（2）2020 年10 月10 日，第九届监事会第四次会议审议通过了 《关于公司日常关联交易预计的议案》，同意公司控股子公司青岛星 猴轮胎有限公司向关联方青岛金之桥投资管理有限公司（以下简称 “青岛金之桥”）销售双星轮胎，预计发生日常关联交易金额不超过 人民币 7,500 万元；同意公司控股子公司青岛星联汽车科技有限公 司（以下简称“星联科技”）租赁关联方青岛金之桥的轮胎，以支持 青岛星联科技“卖公里数”全新业务模式的推广，预计发生日常关联 交易金额不超过人民币 7,500 万元。星联科技主要从事“卖公里数” 全新业务模式，为客户提供轮胎租赁服务，承接轮胎服务综合需求，

并开发了大量物流公司、大企业、车队等重点客户。鉴于星联科技成 立时间短，业务处于快速发展阶段，需要引入外部的资金支持。本次 拟通过青岛金之桥投资管理有限公司从青岛星猴轮胎有限公司采购 双星系列轮胎，并租赁给星联科技，由星联科技为客户提供轮胎一站 式服务，可以利用关联方的资金优势满足星联科技短期现金流需求， 支持和实现星联科技的轮胎租赁全新服务模式落地。在市场公允定价 的基础上，通过专业化协作，实现优势互补和资源合理配置，达到公 司经济效益最大化。上述公司轮胎产品销售予青岛金之桥后再由金之 桥租赁给星联科技，因此产生的收入将不计入公司合并财务报表营业 收入。星联科技对其客户租赁而产生的租赁收入将计入公司合并财务 报表营业收入。

• 4、本年度实施收购或出售资产情况

报告期内不存在实施收购或出售资产的情况。

• 5、监事会对董事会出具的内部控制自我评价报告的意见

公司不断完善法人治理结构，建立较为全面的内部控制体系和规 范的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个 环节起到了较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合 规，确保了财务报告的真实有效，提高了经营效率与效果，促进了公 司发展战略的稳步实现；公司内部控制自我评价全面、真实、准确， 客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

• 6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况 报告期内，监事会定期对公司内幕信息知情人档案进行检查，对

重大事项信息披露情况进行监督。在日常工作中，公司董事会能够严 格按照《内幕信息及知情人登记管理制度》的要求做好内幕信息管理 以及内幕信息知情人登记和报备工作，能够如实、完整地记录内幕信 息在公开前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节内幕信息知情 人名单。定期报告披露期间，公司对董事、监事、高级管理人员及其 他内幕信息知情人员在定期报告公告前30 日内、业绩预告和业绩快 报公告前10 日内以及其他重大事项披露期间等敏感期内买卖公司股 票的情况进行自查，没有发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的 情况。

监事会认为：公司已经建立完善的《内幕信息及知情人登记管理 制度》，并有效执行，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易。 三、监事会2021 年度工作计划

公司监事会将贯彻公司的战略方针，严格遵照国家法律、法规及 《公司章程》赋予监事会的职责，督促公司规范运作，完善公司法人 治理结构，为维护股东和公司的利益及促进公司的可持续发展而努力 工作。 2021 年监事会将做好以下工作：

1、围绕公司的经营、投资活动开展监督，促进公司内控制度的 不断完善和实施。监事会深入了解公司生产经营各环节，及时掌握公 司经营状况，积极预防重大经营性风险，切实维护广大股东利益。同 时针对公司投资活动开展监督。

2、积极监督财务审计工作，保证公司财务数据的真实有效。监 事会每季度要对公司财务收支情况和经济效益情况进行检查，确保定

期报告的准确性。

• 3、监事会定期组织监事认真学习国家有关部门制定的相关政策，

• 熟悉财务、审计等专业知识，提高监事会的工作能力和效率，继续维 护好全体股东利益。

• 4、定期召开会议，就相关事项进行讨论，并根据实际情况召开

• 临时会议。

青岛双星股份有限公司

2021 年4 月13 日