Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co., Ltd — Audit Report / Information 2020

Mar 29, 2021

秦川机床工具集团股份公司 内部控制审计报告

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希会审字(2021)0072号

目 录

一、内部控制审计报告…. $(1-2)$

二、证书复印件

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(一) 注册会计师资质证明

(二) 会计师事务所营业执照

(三) 会计师事务所执业证书

希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)

Xigema Cpas(Special General Partnership)

希会审字(2021)0072号

内部控制审计报告

秦川机床工具集团股份公司全体股东:

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按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我 们审计了秦川机床工具集团股份公司(以下简称"贵公司")2020年12月31日 的财务报告内部控制的有效性。

一、企业对内部控制的责任

按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定, 建立健全和有效实施内部控制, 并评价其有效性是贵公 司董事会的责任。

二、注册会计师的责任

我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。

三、内部控制的固有局限性

内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低, 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。

四、财务报告内部控制审计意见

我们认为, 贵公司于 2020年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相 关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

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(本页无正文,系希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为秦川机床工具集 团股份公司出具的《内部控制审计报告》(希会审字(2021)0072号)之签章页)

希格玛会计师事务所 (殊普通合伙) 61019 中国 西安市

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2021年3月26日

乐中 350524198806023063 哈格玛会计师 988-06-02 营通合伙) 概率 łК 出生日期Date of birth 身份证号码 Identity card No. $\frac{1}{2}$ 鬲 工作单位 Workingunit Full name 性。Sex 製

年度检验登记 Annual Renewal Registration

本证书经检验合格,继续有效一年。 This certificate is valid for another year after this repewal $# \Psi \hat{x}$

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证书编号:No.ofCertificate

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310000060481

批准注册协会: 福建省注册会计师协会

发证日期:	2014	493	局7	E
Date of Issuance			/m

年タ $\bar{\it H}$ $\overline{E}$ $\overline{m}$ $/d$

国家市场监督管理总局监制 管官 一号外事 扫描二维码登录"固家企业信用信息公示系统"了解更多登记、备案、许可、监 $J_{755}$ 陕西省西安市浐灞生态区浐灞大道·大厦六层 $\Box$ 2020 議商 2013年06月28 米 9 市场主体应当于每年1月1日至6月30日通过国家信用公示系统报送公示年度报告。 机 长期 只 主要经营场所 期 限 登 期 $\Box$ 议 卜 嵌 如 本 $ln_{0-1}$ 规定的其他业务。一般经营项目:(未取得专项许可的项目除外) 计业务, 出具有关报告; 基本建设年度财务决算审计; 代理记 账; 会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训; 法律、法规 许可经营项目: 审查企业会计报表、出具审计报告; 验证企业 资本, 出具验资报告; 办理企业合并、分立、清算事宜中的审 圃 希格玛会计师事务所 (特殊普通合伙) ADI 曹爱民) 国家企业信用信息公示系统网址http://www.gsxt.gov.cn (吕桦 特殊普通合伙企业 曹爱民 9161013607340169X2 代码 目桦 社会信用 地清教合伙人 称 HP 副 搃 牺 $\overline{1}$ 经 迷 铭 卒

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证书序号:0006585	買说	《会计师事务所执业证书》是证明持有人经财政$\mathbf{L}^{\prime}$	部门依法审批,准予执行注册会计师法定业务的	凭证。	《会计师事务所执业证书》记载事项发生变动的,$\sim$	应当向财政部门申请换发。	王《会计师事务所执业证书》不得伪造、涂改、ය.	出借、转让。租、	应当向财会计师事务所终止或执业许可注销的,$4^{'}$	$\circ$政部门交回《会计师事务所执业证书》		陳西省财政!Stories发证机关:	$\mathbb{R}^2$月出2018$\mathcal{L}^{\pm}$ :等于		中华人民共和国财政部制
			质事务会计 师		11111		不称。 希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)"名"		首席合伙人: 吕桦	主任会计师:	大道一号外社下经 营 场 所,《陕西省西安市浐灞生态区浐灞	合伙制(特殊普通合伙)"组织形式:	61010047执业证书编号:	欧财办会 (2013) 28号批准执业文号:ć,	2013年6月27日批准执业日期:

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