Qinchuan Machine Tool & Tool Group Share Co., Ltd — Audit Report / Information 2012

Mar 31, 2012

股票简称：秦川发展 股票代码： 000837 公告编号： 2012-14

陕西秦川机械发展股份有限公司 2012 年度内部控制工作计划

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏。

依据公司内部控制体系建设工作的总体思路，结合2011 年企业 内部控制规范试点工作开展的情况，以及2011 年度内部控制自评价、 内部控制审计情况，特编制公司2012 年度内部控制工作计划。

一、总体思路

继续巩固2011 年企业内部控制规范试点成果、不断完善公司内 部控制体系，逐步扩大内控覆盖面，进一步提高公司内部控制管理水 平。

二、主要工作

• 1、按期发布公司2011 年度内部控制自评估报告，圆满完成2011

年度内部控制试点工作。初步确定完成时间为2 月底之前。

• 1）2011 年度内部控制自评估报告编制与审批；

• 2）配合第三方审计机构完成内部控制审计工作；

• 3）按期发布公司2011 年度内部控制自评估报告。

• 2、依据第三方审计意见，修改、完善公司内部控制矩阵等相关

• 工作，完成时间5 月底。

  • 1）依据第三方审计意见结合各专业组反馈的改进建议提出公司

内部控制矩阵修改建议方案报公司内控与风险管理委员会审批。

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• 2）修改完善公司内部控制矩阵，发布2012 年版公司内部控制矩

阵。

• 3）对新修订的控制活动适时安排各专业组进行相应的穿行测试。

• 3、进一步完善公司风险与内控管理组织建设及内控人才培训工

• 作，建立公司内控人才队伍，为内控工作深入开展奠定人才基础。

• 1）继续充实公司内部控制工作专门人员，完善公司内部控制管

• 理工作组织体系。

• 2）加大对公司内部控制人员培训。计划2012 年安排6 人次参加

• 业务培训；组织两次公司内部的内部控制管理工作业务培训。

• 逐步建立公司各级风险控制点的专、兼职风险与内控人员，真正

• 把内部控制工作落到实处。

  • 4、扩大内部控制工作的覆盖面。

• 1）2012 年计划完成对重庆分公司、上海分公司、广州分公司、

• 西安分公司的内部控制覆盖工作。

  • 2）对陕西秦川机械进出口公司进行内部控制体系建设工作。

• 3）对其它未覆盖部门开展先期内部控制业务及相应内控人员的

• 培训工作，为下一步实施内控工作奠定基础。

  • 5、从6 月份开始，按各业务流程逐步开展内控自评估工作。

  • 1）按公司确定的10 个流程，逐步开展穿行测试、内控自评估工

作。

• 2）依据评估缺陷汇总表及整改建议，及时完成缺陷整改。

• 3）对整改情况进行检查与测试。

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• 6、编制2012 年度公司内部控制自评估报告草案。

• 7、聘请第三方审计机构，签署审计服务合同及内部控制审计工

作计划。

• 8、配合审计机构完成2012 年度内部控制审计，按期发布公司

• 2012 年度内部控制自评估工作报告。

  • 9、公司董事会、监管部门安排的与内部控制有关的其他工作。 三、费用计划

2012 年内部控制工作费用预计60 万元，主要包括内部控制审计 费用、培训费用及其它未覆盖单位内控体系建设费用和其它不可预见 费用。

陕西秦川机械发展股份有限公司

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