QiMing Information Technology Co.,Ltd — Governance Information 2016

Sep 12, 2016

启明信息技术股份有限公司 董事会审计委员会议事规则

第一章 总 则

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计， 确保董事会对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》、《公司章程》及其他有关规定，公司特设 立董事会审计委员会，并制定本议事规则。

第二条 董事会审计委员会主要负责公司内、外部审计的沟 通、监督和核查工作。

第二章 人员组成

第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两名， 委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。

第四条 审计委员会委员由过半数以上董事选举产生。 第五条 审计委员会设主席一名，由具有会计专业知识的独 立董事担任，负责主持委员会工作。

第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，连选可以连 任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格， 并由委员会根据上述第三条至第五条规定补足委员人数。

第七条 审计委员会下设审计部为日常办事机构，负责日常 工作联络和会议组织等工作。

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第三章 职责权限

第八条 审计委员会的主要职责权限：

（一）提请聘请或更换外部审计机构；

（二）监督公司的内部审计制度及其实施；

（三）负责内部审计与外部审计之间的沟通；

（四）审核公司的财务信息及其披露；

（五）审查公司内控制度；

• （六）董事会授予的其他事宜。

第九条 审计委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事 会审议决定；审计委员会应配合监事会的监事审计活动。

第四章 决策程序

第十条 审计部作为审计委员会接口部门，负责做好审计委 员会决策的前期准备工作，提供公司有关方面的书面资料：

（一）公司相关财务报告，包括但不限于财务报告、业绩快

• 报、自愿披露的预测性财务信息等事项的内部审计报告； （二）内外部审计机构的工作报告；

（三）外部审计合同及相关工作报告；

（四）公司对外披露信息情况；

（五）公司重大关联交易审计报告；

（六）公司内部控制自我评价报告；

（七）公司对外投资、购买和出售资产、对外担保、募集资 金使用情况的审计情况；

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（八）其他相关事宜。

第十一条 审计委员会会议，对审计部提供的报告进行评 议，并将相关书面决议材料呈报董事会讨论：

（一）外部审计机构工作评价，外部审计机构的聘请及更换； （二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报 告是否全面真实；

（三）公司的对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公 司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；

（四）公司财务部、审计部及其负责人的工作评价； （五）其他相关事宜。

第五章 议事规则

第十二条 审计委员会会议分为例会和临时会议，例会每年 至少召开四次，每季度召开一次，临时会议由审计委员会会议提 议召开，审计部负责配合审计委员会在会议召开前七天通知全体 委员，会议由主席主持，主席不能出席时可委托其他一名委员主 持；

第十三条 审计委员会会议应由三分之二以上的委员出席 方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议作出的决议，必须 经全体委员的过半数通过。

• 第十四条 审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表

• 决；临时会议可以采取通讯表决的方式召开。

• 第十五条 审计部可列席审计委员会会议，必要时可邀请公

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司董事、监事及其他高级管理人员列席会议。

第十六条 如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决 策提供专业意见，费用由公司支付。

第十七条 审计委员会的召开程序、表决方式和会议通过的 议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本办法的规定。

第十八条 审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应 当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会秘书保存。

第十九条 审计委员会会议通过的议案及会议决议，应以书 面形式报公司董事会。

第二十条 出席会议的委员对会议所议事项有保密义务，不 得擅自披露有关信息。

第六章 附 则

第二十一条 本议事规则自董事会决议通过之日起施行。 第二十二条 本议事规则未尽事宜，按国家有关法律、法规 和公司章程的规定执行；本规则如与国家日后颁布的法律、法规 或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法 规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。 第二十三条 本规则解释权归属公司董事会。

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附件一：

启明信息技术股份有限公司

第XX 届董事会审计委员会

关于召开第XX 次（XXXX 年第XX 次临时）会议的通知

公司董事会审计委员会、高级管理人员及审计部：

公司定于XXXX 年XX 月XX 日XX 时召开第XX 届董事会审计委员 会第XX 次会议（XXXX 年第XX 次临时会议），届时请您准时出席会议。

会议主要内容如下：

一、审议《XXXXXX 的议案》；

附件一：XXXXXXX

…

二、审议《XXXXXX 的议案》；

附件一：XXXXXXX

…

会议联系人：XXX

电话：XXXXXXXX

邮箱：XXXXX@XXXX

启明信息技术股份有限公司

董事会审计委员会 XXXX 年XX 月XX 日

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附件二：

启明信息技术股份有限公司

第XX 届董事会审计委员会 第XX 次会议（XXXX 年第XX 次临时会议） （XXXX 年XX 月XX 日）

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表
决
意
见
票
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填票说明：

• 1、为充分、准确记载您对相关议题的意见，董事会审计委员会委员可以在举手 表决同时，将需要重点记载的补充意见记入“表决意见票”内。

• 2、“表决意见票”作为董事会审计委员会材料长期保存。

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启明信息技术股份有限公司

第XX 届董事会审计委员会

第XX 次会议（XXXX 年第XX 次临时会议）表决意见票

（XXXX 年XX 月XX

议案名称		表决意见
《关于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXX 的议案》		同意	反对	弃权
补 充 意 见

注：请在“表决意见”相应选项打“  ”

董事会审计委员会委员（签字）：

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