QiMing Information Technology Co.,Ltd — Governance Information 2014

Apr 29, 2014

启明信息技术股份有限公司 关于规范公司控股股东及实际控制人

行为的专项方案

为贯彻落实吉林证监局《关于开展“规范上市公司控股股东及实 际控制人行为”专项工作的通知》(吉证监发[2014]43 号)等文件精 神，特制订本方案。

一、工作目标

通过规范公司控股股东及实际控制人行为，防止其滥用控制权， 侵占上市公司利益，损害中小投资者利益，保证公司资产完整、人员 独立、财务独立、机构独立和业务独立。

二、组织领导

公司设立规范公司控股股东及实际控制人行为的专项工作领导 小组，由董事长许宪平先生任组长、总经理吴建会先生任副组长，成 员由公司独立董事、监事会、董事会秘书、财务总监组成。该小组为 规范公司控股股东及实际控制人行为的日常监督机构；董事长作为活 动的第一责任人，履行领导职责。

三、工作方案

1、公司控股股东及实际控制人承诺履行规范工作

工作内容：按照中国证监会《上市公司监管指引第4 号—上市公 司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》及 吉林证监局《关于展开吉林辖区上市公司“清理规范承诺履行”专项 工作的通知》等相关文件要求，清理规范现有承诺事项，对不符合要 求的承诺和超期未履行的承诺，制定有效的解决方案并及时披露进展

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情况。

责任人：董事会秘书

完成时间：2014 年5 月30 日前

• 2、建立完善防范公司控股股东及实际控制人侵占上市公司利益

• 机制的工作

工作内容：公司梳理现有内部控制制度，确保现有制度对于公司 与大股东、实际控制人及其关联方的资金往来从内容、调查、决策、 信息披露等方面进行了规定，同时独立董事、内部审计部门及聘请的 外部审计机构对相关资金往来进行监督和控制，能有效的防止大股东 及其关联方资金占用上市公司资金等问题。

责任人：董事会秘书、财务总监

完成时间：2014 年4 月30 日前

3、规范关联交易，解决同业竞争工作

工作内容：梳理《关联交易内部控制规范》，严格履行关联交易 决策程序，确保关联交易真实、定价公允。

责任人：董事会秘书、财务总监

完成时间：2014 年6 月30 日前

4、加强日常财务监控，防止发生控股股东及关联方的资金占用 行为。

工作内容：公司财务部、审计部应每季度对公司及下属子公司进 行检查，上报与公司控股股东及其他关联方资金往来的审查情况，杜 绝控股股东及其他关联方的非经营性占用资金的情况发生。

责任人：财务总监 完成时间：长期

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• 5、方案实施情况汇报工作

工作内容：将上述工作方案的实施情况进行总结，并定期向公司 董事会汇报。

责任人：董事会秘书

完成时间：2014 年6 月30 日前

6、加强控股股东及实际控制人的法律知识培训

为加强公司控股股东及实际控制人对相关监管法规的了解，公司 将根据实际情况开展2 至3 次的培训活动，增强其对相关法律法规及 规则的理解,强化其自律意识。

责任人：董事会秘书

落实时间：2014 年6 月30 日前

四、具体要求

1、提高认识。规范控股股东及实际控制人行为是公司治理关键， 充分认识规范上市公司控股股东及实际控制人行为的严肃性、重要性 和长期性，切实维护好全体股东的利益。

2、广泛动员。要加强与控股股东及实际控制人的联系、沟通， 促使他们按照相关法律、法规和规范性文件的规定，规范自身行为， 依法行使出资人权利；要组织公司董事、监事、高级管理人员认真学 习领会专项活动文件精神，有效地掌握各项监管政策，正确履行职责。

启明信息技术股份有限公司

二〇一四年四月二十九日

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