QiMing Information Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Mar 26, 2021

启明信息技术股份有限公司

独立董事2020 年述职报告（赵岩）

各位股东及股东代表：

作为启明信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2020 年公 司独立董事严格按照《公司法》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、 《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《关于在上市公司建立 独立董事制度的指导意见》、《公司独立董事工作制度》以及《公司章程》等有关 法律法规的规定和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，忠实履行了独立 董事应尽的职责，切实发挥独立董事的职能作用，较好地维护了社会公众股股东 的合法权益。现将本人2020 年的工作情况简要汇报如下：

一、2020 年出席董事会及股东大会的情况

2020 年度，本人亲自出席了公司召开的全部董事会会议，同时作为公司独 立董事积极列席公司股东大会。公司在2020 年度召集召开的董事会、股东大会 符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相应程序，合法有效。2020 年度，我对公司董事会各项议案及公司其它事项没有提出异议的情况。2020 年 出席会议的情况如下：

报告期内董事会会议共召开13 次，本人应出席董事会会议13 次，实际出席 13 次，其中出席现场会议2 次，出席以通讯形式召开的董事会11 次。报告期内， 公司共召开股东大会6 次，其中年度股东大会1 次，临时股东大会5 次。本人作 为公司独立董事，列席了公司报告期内召开的全部股东大会会议。

本人经审阅相关材料，对出席的各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成 票。

二、发表独立董事意见情况

2020 年度，本人就公司相关事项发表独立意见情况如下：

1、对于公司第六届董事会2020 年第一次临时会议审议的相关事项，发表了 关于变更董事、聘任高级管理人员、调整高级管理人员薪酬的独立意见；

2、对于第六届董事会第一次会议审议的相关事项，发表了关于公司2019 年度报告及对外担保等事项的独立意见；

3、对于第六届董事会2020 年第六次临时会议审议的相关事项，发表了关于 公司高级管理人员2019 年绩效结果、2020 年绩效指标、2019 年高级管理人员年

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薪兑现方案及2020 年兑现规则、会计估计变更的独立意见；

4、对于第六届董事会2020 年第七次临时会议审议的相关事项，发表了关于 公司收购控股子公司长春启明菱电车载电子有限公司其他股东股权的独立意见；

5、对于六届董事会2020 年第八次临时会议审议的相关事项，发表了关于公 司累计和当期对外担保情况及执行《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市 公司对外担保若干问题的通知》情况、增加2020 年度日常关联交易预计额度事 项的独立意见；

6、对于六届董事会2020 年第九次临时会议审议的相关事项，发表了同意公 司增加2020 年度日常关联交易预计额度的独立意见；

7、对于六届董事会2020 年第十次临时会议审议的相关事项，发表了关于公 司提名董事候选人、变更2020 年度财务报告审计机构的独立意见；

8、对于六届董事会2020 年第十一次临时会议审议的相关事项，发表了同意 增加2020 年度日常关联交易预计额度事项、关于债务转出暨关联交易的独立意 见；

9、对于六届董事会2020 年第十二次临时会议审议的相关事项，发表了同意 关于董事长郭永锋先生辞职、股权激励计划、关于2021 年度日常关联交易预计 事项的独立意见。

以上独立意见详细内容见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。 三、2020 年度对公司进行现场调查的情况

1、本人通过电话、微信和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人 员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司 的相关报道，及时掌握公司运行状态；

2、本人在报告期内对公司进行了多次实地现场考察，了解公司的生产经营 情况和财务状况，并进行相应指导，全年保证必要的在上市公司现场工作的时间；

3、本人对公司拟决定的重大项目进行决议前，进行现场实地调研，认真核 查项目可行性，通过专业判断，形成审慎表决意见。

四、保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作

1、在公司2020 年董事长辞职事项、选聘公司高管的过程中，充分了解董事 长辞职原因及拟任董监高的相关材料，监督选聘流程，确保公司董事会和经管会 的顺利规范运行，选聘程序合规有效；

2、对公司生产经营、财务管理、关联往来、对外担保等情况进行了认真审

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核，利用现场调查及其他沟通方式及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经 营风险，在董事会上发表意见、行使职权，积极有效地履行了独立董事的职责； 3、作为公司独立董事，本人在2020 年内能谨慎、认真、勤勉的履行独立董 事职责，凡需经董事会审议决策的重大事项，我均认真审核了公司提供的材料， 深入了解有关议案起草情况，运用专业知识，在董事会决策中发表专业意见。

五、专门委员会履行情况

公司董事会设立了审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员 会四个专门委员会，除战略委员会外，独立董事在四个专门委员会中所占比例均 达到三分之二，并分别担任三个专门委员会的主任委员，本人在报告期内担任公 司审计委员会主席，同时任董事会薪酬与考核委员会和提名委员会委员。报告期 内。审计委员会共召开4 次，本人应出席董事会会议4 次，实际出席4 次，审议 董事会议案8 项。薪酬与考核委员会共召开3 次，本人应出席董事会会议3 次， 实际出席3 次，审议董事会议案4 项。提名委员会共召开2 次，本人应出席董事 会会议2 次，实际出席2 次，审议董事会议案7 项。各委员会在报告期内按照议 事规则，对拟提交董事会决策的重大事项进行了事前审议并发表专业意见，对董 事会决策的科学性提供了支撑。2021 年我们将继续充分发挥专门委员会在公司 规范运作中的作用。

六、其他工作情况

• （一）无提议召开董事会的情况；

• （二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

七、联系方式

电子邮件地址：zhaoyan@jlu.edu.cn

在2021 年，我将继续本着诚信与勤勉的原则，按照有关法律、法规、规范 性文件对独立董事的规定和《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的要求，谨 慎、认真、勤勉地行使公司所赋予的权利，更加尽职尽责地履行独立董事义务， 维护公司和股东，特别是社会公众股股东的合法权益。

特此报告。

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