QiMing Information Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Jan 3, 2021

启明信息技术股份有限公司独立董事 关于第六届董事会2020年第十二次临时会议 相关事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、深圳证券交易所《股票上市规则》和《公司章程》的有关规定， 我们作为启明信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董 事，认真审阅了公司第六届董事会2020年第十二次临时会议审议的相 关事项后，现发表独立意见如下：

一、关于董事长郭永锋先生辞职事项的独立意见

公司董事长郭永锋先生于2020年12月31日向公司董事会提出书 面辞职报告，由于工作原因申请辞去公司董事长职务、董事会战略委 员会主席职务及董事会提名委员会委员职务。辞职后将不在公司担任 其他职务。作为公司独立董事，对董事长辞职的原因进行了核查，认 为辞职原因与实际情况一致。董事长郭永锋先生的辞职不会导致公司 董事会人员构成低于法定要求，不会对公司经营管理造成重大不利影 响。

二、关于《启明信息技术股份有限公司股票期权激励计划（草案）》

• （以下称为“《激励计划（草案）》”）及其摘要的独立意见

1、公司不存在法律、法规和规范性文件规定的禁止实施股权激 励计划的情形，具备实施股权激励计划的主体资格。

• 2、公司本次股票期权激励计划的内容符合有关法律、法规和规

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范性文件的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。授予具体激励对象 的期权数量充分考虑了该激励对象的岗位职责及职业技能，体现了责、 权、利相一致的原则。

3、本次股票期权激励计划授予的激励对象为公司的内部董事、 高级管理人员、中层管理人员、核心骨干人员，不包括公司独立董事， 公司监事，单独或合计持有5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、 父母、子女。激励对象的主体资格合法、有效且符合公司实际情况以 及业务发展的需要。

4、公司就本次股票期权激励计划已制定相应的实施考核管理办 法，并建立了完善的绩效评价考核体系和激励约束机制，以确保激励 计划的有效实施，促进公司战略目标的实现。

5、公司已承诺不为激励对象依本次股票期权激励计划行使股票 期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

6、股票期权激励计划的推行有利于进一步完善公司法人治理结 构，促进公司建立健全激励约束机制，充分调动公司高级管理人员及 核心员工的积极性、增强责任感、提高凝聚力，将员工利益与股东利 益、公司利益紧密连接在一起，有效提升企业价值创造力和长远竞争 力。

• 7、公司董事会在审议相关议案时，关联董事已根据《公司法》、

• 《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定回避表决， 由非关联董事审议表决。

我们认为，公司实施本次股票期权激励计划有利于公司的持续健

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康发展，且不会损害公司及全体股东利益，同意公司实施本次股票期 权激励计划，并同意公司股票期权激励计划在国务院国有资产监督管 理委员会审核批准后，提交公司股东大会审议。

三、关于本次激励计划设定的考核指标的科学性和合理性的独立 意见

公司本次股票期权激励计划指标分为两个层次，分别为公司层面 业绩考核和个人层面绩效考核。

根据国资监管部门的相关规定，业绩指标原则上应当包含反映股 东回报和公司价值创造的综合性指标、反映企业持续成长能力的指标 以及反映企业运营质量的指标。基于上述规定，公司本次股权激励计 划结合了市场实践以及公司业务特点，选择适当的业绩指标作为股票 期权行权的公司层面业绩考核指标，包括净资产收益率、净利润增长 率、EVA、单元绩效评价结果作为公司层面业绩考核指标。上述指标 是公司核心财务和运营指标，分别反映了公司的股东回报、成长能力 和公司技术创新能力。经过合理预测并兼顾本计划的激励作用，公司 为本计划设定了前述业绩考核目标。

除公司层面的业绩考核外，公司对个人还设置了严密的绩效考核 体系，能够对激励对象的工作绩效作出较为准确、全面的综合评价。 公司将根据激励对象前一年度绩效考评结果，确定激励对象个人是否 达到行权的条件。

综上，公司本次激励计划业绩考核指标的设定充分考虑了公司的 经营环境以及未来发展规划等因素，具有良好的科学性和合理性，考

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核体系具有全面性、综合性及可操作性。公司考核指标设置合理。 四、关于2021年度日常关联交易预计事项的独立意见

1、公司审议上述关联交易事项的表决程序符合有关规定，关联 董事进行了回避表决，符合国家有关法规和公司章程的有关规定。

2、公司本次增加预计的关联交易经我们事前审核，属于公司日 常经营中正常合理的交易，符合公开、公平、公正的原则，定价公允， 公司与关联方的采购、销售交易均属公司生产经营中的持续性业务, 交易的进行有利于公司的正常生产经营活动,对公司非关联方股东的 利益不会产生不利影响，未发现损害公司和中小股东的利益的行为。 以上事项，特此报告。

独立董事：刘衍珩、于福、赵岩

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