QiMing Information Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Apr 17, 2020

启明信息技术股份有限公司 独立董事对公司2019 年度 对外担保等事项的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意 见》、深圳证券交易所《中小企业板块上市公司董事行为指引》的有 关规定，作为启明信息技术股份有限公司（以下简称“公司”）独立 董事，基于独立判断的立场，本着对公司、全体股东和投资者负责的 态度，秉持实事求是的原则，对公司报告期内下列事项进行了认真的 调查和核查，现就公司2019年度报告及第六届董事会第一次会议的相 关事项发表独立意见如下：

一、关于公司内部控制评价报告的独立意见

1、公司内部控制制度符合我国有关法规和证券监管部门的要求， 符合现代管理要求的内部组织结构，也适合目前公司生产经营实际情 况需要。

2、公司的组织架构和内部控制措施对企业管理各个过程、各个 环节的控制发挥了较好的作用，能够预防风险，保证公司各项业务活 动健康稳定的运行。

3、公司《2019年度内部控制评价报告》如实地反映了公司内部 控制的真实情况，随着公司未来经营发展的需要，公司需不断深化管 理，进一步完善内部控制制度，使之适应公司发展的需要和国家有关

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法律法规的要求。

二、关于公司累计和当期对外担保情况、执行《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》情况的独 立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）、《证监会、银 监会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发（2005）120 号）、 《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及《公司章程》的 有关规定，作为公司独立董事，本着实事求是的工作态度，对公司报 告期内对外担保情况及关联方占用资金的情况进行了认真的调查和 核查，发表独立意见如下：

1、报告期内，公司不存在为股东、股东的控股子公司、股东的 附属企业及公司持股50%以下的其他关联方、任何非法人单位或个人 提供担保的情况；

2、报告期内，公司无任何形式的对外担保，也不存在以前年度 发生并累计至2019年12月31日的对外担保、违规对外担保等情况；

3、公司与关联方的资金往来均属正常经营性资金往来，不存在 关联方违规占用公司资金的情况。

三、关于2019年度利润分配预案的独立意见

根据中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》 及《公司章程》的有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司第六

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届董事会第一次会议《关于2019年度利润分配预案的议案》发表如下 意见：

通过认真审阅董事会提出的2019年度利润分配预案，我们认为该 分配方案符合公司实际情况，同意将该方案提请公司2019年度股东大 会进行审议。

四、关于增加与一汽财务有限公司存款业务额度的独立意见

关于公司拟增加与一汽财务有限公司存款业务额度事宜，我们认 为，上述关联交易符合公司实际情况和发展需要，关联交易遵循市场 公允价格和正常的商业条件进行，符合公开、公正、公平的交易原则， 有利于公司的生产经营，不存在损害公司和股东尤其是中小股东利益 的情形。

公司董事会在审议上述关联交易事项时，关联董事履行了回避表 决义务，上述关联交易的审议程序合法、合规。因此，我们同意将该 事项提交公司2019年度股东大会进行审议。

上述意见，特此报告。

启明信息技术股份有限公司

独立董事：刘衍珩、于福、赵岩

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