Pyramid AG — Interim / Quarterly Report 2015

Sep 30, 2015

Zwischenabschluss

zum 30. Juni 2015

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen

Denisstr. 1b

80335 München

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen, München

AKTIVA

	EUR	30.06.2015 EUR	30.06.2014 EUR
A. Anlagevermögen
I. Immaterielle Vermögens gegenstände
1. entgeltlich erworbene Konzessionen, gewerbliche Schutzrechte und ähnliche Rechte und Werte sowie Lizenzen an solchen Rechten und Werten		27.357,15	11.263,54
II. Sachanlagen
1. andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung		32.545,12	27.075,69
III. Finanzanlagen
1. Anteile an verbundenen Unternehmen 2. Ausleihungen an verbundene	30.417.769,64		23.886.870,11
Unternehmen 3. Beteiligungen 4. Ausleihungen an Unternehmen,	11.951.946,90 2.781.485,08		11.386.357,09 2.806.486,08
mit denen ein Beteiligungs verhältnis besteht 5. Wertpapiere des	77.329,52		25.584,92
Anlagevermögens 6. sonstige Ausleihungen	1,00 0,00	45.228.532,14	14.980,68 50.000,00
B. Umlaufvermögen
I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände
1. Forderungen aus Lieferungen und Leistungen 2. Forderungen gegen verbundene	1.380.023,51		22.919,94
Unternehmen 3. Forderungen gegen Unternehmen, mit denen ein Beteiligungs	3.396.671,77		3.059.759,10
verhältnis besteht 4. sonstige Vermögensgegenstände - davon mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr EUR 25.778,84 (EUR 25.222,06)	36.261,99 128.094,90	4.941.052,17	31.799,49 82.690,93

Übertrag 50.229.486,58 41.405.787,57

ZWISCHENBILANZ zum 30. Juni 2015

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen, München

AKTIVA

	EUR	30.06.2015 EUR	30.06.2014 EUR
Übertrag		50.229.486,58	41.405.787,57
II. Kassenbestand, Bundesbank guthaben, Guthaben bei Kreditinstituten und Schecks		396.365,56	224.658,03
C. Rechnungsabgrenzungsposten		42.603,14	250.825,66
Sonstige Aktiva		0,00	21,84
		50.668.455,28	41.881.293,10

ZWISCHENBILANZ zum 30. Juni 2015

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen, München

PASSIVA

	EUR	30.06.2015 EUR	30.06.2014 EUR
A. Eigenkapital
I. Gezeichnetes Kapital		10.218.000,00	6.872.800,00
II. Kapitalrücklage		19.310.089,73	14.170.325,37
III. Gewinnvortrag		14.479.068,03	13.210.975,90
IV. Jahresüberschuss		2.114.447,28	291.978,64-
B. Rückstellungen
1. sonstige Rückstellungen		675.953,00	309.935,00
C. Verbindlichkeiten
1. Anleihen - davon konvertibel EUR 0,00 (EUR 3.642.709,42)	0,00		3.642.709,42
2. Verbindlichkeiten gegenüber Kreditinstituten - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr EUR 12,20 (EUR 0,00)	12,20		0,00
3. Verbindlichkeiten aus Lieferungen und Leistungen - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr EUR 200.087,18 (EUR 111.434,05)	200.087,18		111.434,05
4. Verbindlichkeiten gegenüber verbundenen Unternehmen - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr EUR 797.806,95	797.806,95		357.686,65
(EUR 357.686,65) 5. sonstige Verbindlichkeiten - davon aus Steuern EUR 31.595,15 (EUR 78.144,30) - davon mit einer Restlaufzeit bis zu einem Jahr EUR 2.872.990,91 (EUR 3.497.405,35)	2.872.990,91	3.870.897,24	3.497.405,35

50.668.455,28 41.881.293,10

GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG vom 01.01.2015 bis 30.06.2015

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen, München

	EUR	01.01.-30.06.15 EUR	01.01.-30.06.14 EUR
1. Umsatzerlöse		171.863,34	304.582,37
2. sonstige betriebliche Erträge		3.036.860,43	57.423,32
3. Materialaufwand a) Aufwendungen für Roh-, Hilfs- und Betriebsstoffe und für bezogene Waren		0,00	12,89-
4. Personalaufwand a) Löhne und Gehälter b) soziale Abgaben und Aufwendungen für	521.371,16		532.888,12
Altersversorgung und für Unterstützung	60.124,26	581.495,42	67.247,28
5. Abschreibungen a) auf immaterielle Vermögens gegenstände des Anlage vermögens und Sachanlagen		11.179,03	11.349,20
6. sonstige betriebliche Aufwendungen		773.251,52	423.237,73
7. Erträge aus anderen Wertpapieren und Ausleihungen des Finanzanlagevermögens - davon aus verbundenen Unternehmen EUR 407.918,02 (EUR 394.484,22)		410.719,13	395.015,81
8. sonstige Zinsen und ähnliche Erträge		3.087,61	579,11
9. Zinsen und ähnliche Aufwendungen - davon an verbundene Unternehmen EUR 139.845,62 (EUR 9.110,65)		141.755,76	14.290,03
10. Ergebnis der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit		2.114.848,78	291.398,86-
11. Steuern vom Einkommen und vom Ertrag	1,50		0,00
Übertrag	1,50-	2.114.848,78	291.398,86-

GEWINN- UND VERLUSTRECHNUNG vom 01.01.2015 bis 30.06.2015

mic AG Gründung und Betreuung Hightech Unternehmen, München

	EUR	01.01.-30.06.15 EUR	01.01.-30.06.14 EUR
Übertrag	1,50-	2.114.848,78	291.398,86-
12. sonstige Steuern	400,00	401,50	579,78
13. Jahresüberschuss		2.114.447,28	291.978,64-

Allgemeine Hinweise

Der vorliegende Jahresabschluss wurde gemäß §§ 242 ff. und 264 ff. HGB sowie nach den einschlägigen Vorschriften des AktG und der Satzung aufgestellt. Es gelten die Vorschriften für Kapitalgesellschaften. Da die Gesellschaft im Freiverkehr notiert ist und der Freiverkehr kein organisierter Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 WpHG ist, ist die mic AG als kleine Kapitalgesellschaft zu klassifizieren. Bei der Erstellung des Anhanges wurde von den Erleichterungen der §§ 274a, 288 HGB für kleine Kapitalgesellschaften teilweise Gebrauch gemacht. Die Gewinn- und Verlustrechnung ist nach dem Gesamtkostenverfahren gegliedert.

Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden

Unter Berücksichtigung der vorliegenden Unternehmensplanung werden zukünftig ausreichend finanzielle Mittel für die Aufrechterhaltung des Geschäftsbetriebes der Gesellschaft zur Verfügung stehen, so dass bei der Bilanzierung und Bewertung von der Fortführung der Unternehmenstätigkeit auszugehen ist.

Für die Aufstellung des Jahresabschlusses waren unverändert die nachfolgenden Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden maßgebend.

Erworbene immaterielle Vermögensgegenstände des Anlagevermögens sind zu Anschaffungs- bzw. Herstellungskosten bilanziert und werden, sofern sie der Abnutzung unterliegen, entsprechend ihrer Nutzungsdauer um planmäßige Abschreibungen vermindert.

Das Sachanlagevermögen ist zu Anschaffungs- bzw. Herstellungskosten angesetzt und wird, soweit abnutzbar, um planmäßige Abschreibungen vermindert.

Die Vermögensgegenstände des Sachanlagevermögens werden nach Maßgabe der voraussichtlichen Nutzungsdauer abgeschrieben. Geringwertige Anlagegüter bis zu einem Netto-Einzelwert von EUR 410,00 sind im Jahr des Zugangs voll abgeschrieben bzw. als Aufwand erfasst worden.

Bei den Finanzanlagen werden die Anteilsrechte und Wertpapiere zu Anschaffungskosten bzw. niedrigeren beizulegenden Werten und die Ausleihungen grundsätzlich zum Nennwert angesetzt.

Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände sind zum Nennwert angesetzt.

Als Rechnungsabgrenzungsposten werden auf der Aktivseite Ausgaben vor dem Abschlussstichtag ausgewiesen, sofern sie Aufwand für eine bestimmte Zeit nach diesem Tag darstellen. Im Vorjahr wurde gemäß § 250 Abs.3 HGB der Unterschiedsbetrag zwischen dem Erfüllungsbetrag und dem Ausgabebetrag der im Geschäftsjahr 2013 ausgegebenen Wandelschuldverschreibung angesetzt.

Die sonstigen Rückstellungen berücksichtigen alle ungewissen Verbindlichkeiten. Sie sind in Höhe des nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung notwendigen Erfüllungsbetrags (d. h. einschließlich zukünftiger Kosten- und Preissteigerungen) angesetzt. Rückstellungen mit einer Restlaufzeit von mehr als einem Jahr wurden abgezinst.

Verbindlichkeiten sind zum Erfüllungsbetrag angesetzt.

Auf fremde Währung lautende Vermögensgegenstände und Verbindlichkeiten, sofern vorhanden, sind grundsätzlich mit dem Devisenkassamittelkurs zum Abschlussstichtag umgerechnet.

Erläuterungen zur Bilanz

Anlagevermögen

Die Entwicklung der einzelnen Posten des Anlagevermögens ist unter Angabe der Abschreibungen des Geschäftsjahres im Anlagenspiegel dargestellt.

	Angaben zum Anteilsbesitz (Jahresstand zum 31.12.2014)
--	--------------------------------------------------------

	Währung	Beteiligung	Eigenkapital	Ergebnis
Unmittelbarer Anteilsbesitz		$\frac{1}{\sqrt{2}}$	in TLW	in TLW
	EUR	72,54	$-1.928$	$-503$
µ-GPS Optics GmbH, Meiningen
Aifotec AG, Jena	EUR	56,34	1.292	$-558$
BodyTel GmbH, Bad Wildungen	EUR	100,00	$-90$	$-115$
Lifespot AG, München	EUR	50,00	$-2$	$-46$
ProximusDA GmbH, München	EUR	39,53	$-447$	$-119$
SmartM GmbH, Meiningen	EUR	100,00	$-339$	$-251$
Themen AGs:
micData AG, München	EUR	84,44	4.384	$-3.766$
4industries AG, München	EUR	87,82	5.535	$-287$
Smarteag AG, München	EUR	100,00	4.393	$-167$
Wearable Technologies AG, Herrsching	EUR	74,64	6.394	$-178$
Mittelbarer Anteilsbesitz
3-EDGE GmbH, Aschheim	EUR	80,00	275	28
4DForce GmbH, Meiningen	EUR	87,50	$-1.166$	$-103$
CTS City & Traffic Solutions GmbH, München	EUR	100,00	23	$-2$
dimensio inform. GmbH, Chemnitz	EUR	56,93	$-426$	$-937$
Diso AG, Gümlingen (Schweiz)	SFR	51,00	691	175
Exergy GmbH, München	EUR	95,00	$-347$	$-185$
FIBOTEC F. GmbH, Meiningen	EUR	80,00	$-856$	$-338$
FiSec GmbH, Meiningen **)	EUR	58,16	$-2.725$	$-575$
Flores Solar Water GmbH, München	EUR	49,00	$-1.063$	$-198$
IP Pool GmbH, Berlin	EUR	50,00	11	$-2$
PIMON GmbH, München	EUR	93,00	$-1.197$	$-435$
SHS Technologies GmbH, Chemnitz	EUR	51,00	$-427$	$-516$
SportsCurve GmbH, Herrsching	EUR	80,00	$-257$	$-92$
Symbid GmbH, Düsseldorf	EUR	26,00	10	$-3$

** Angaben basieren auf dem Abschluss zum 31.12.2013

Eigenkapital

Das gezeichnete Kapital setzt sich wie folgt zusammen:

Auf den Inhaber lautende Stammaktien

10.218.000 Stück á EUR 1,00 = EUR 10.218.000,00

Auf Grund des am 31. Juli 2013 beschlossenen genehmigten Kapitals (Genehmigtes Kapital 2013/I) wurden im ersten Halbjahr 2015 Aktien ausgegeben. Die Ausgabe erfolgte im Rahmen der Wandlung von Gesellschafterdarlehen. Dadurch erhöhte sich das gezeichnete Kapital wie folgt:

	EUR
Gezeichnetes Kapital am 01. Januar 2015:	7.731.900,00
Zugang aus Sachkapitalerhöhung	2.486.100,00
Gezeichnetes Kapital am 30. Juni 2015	10.218.000,00

Der Vorstand der Gesellschaft ist durch Beschluss der Hauptversammlung vom 31. Juli 2013 ermächtigt, mit Zustimmung des Aufsichtsrats das Grundkapital bis zum 4. September 2018 durch Ausgabe neuer auf den Inhaber lautenden Stammaktien in Form von Stückaktien gegen Bar- und/oder Sacheinlagen einmalig oder mehrmals um insgesamt bis zu EUR 3.436.400,00 zu erhöhen (Genehmigtes Kapital 2013/1).

Der Vorstand der Gesellschaft hat mit Zustimmung des Aufsichtsrats von diesen Ermächtigungen durch Beschluss vom 30. Januar 2015 Gebrauch gemacht und das Grundkapital der Gesellschaft um EUR 2.486.100 erhöht. Die Kapitalerhöhung erfolgt gegen Sacheinlage. Zur Zeichnung sämtlicher Aktien wurde die Einbringende zugelassen. Die Eintragung der Kapitalerhöhung erfolgte am 21. April 2015.

Die Sacheinlage ist dadurch erfolgt, dass die Einbringende einen wesentlichen Teil ihres Darlehensanspruchs vom 31.12.2014 in Höhe von EUR 4.972.200,00 an die Gesellschaft abtritt und dadurch einbringt.

Die Entwicklung der Kapitalrücklage stellt sich wie folgt dar:

	EUR
Kapitalrücklage am 01. Januar 2015:	16.823.989,73
Agio aus Kapitalerhöhung (abzgl. aktiviertem Disagio)	2.486.100,00
Kapitalrücklage am 30. Juni 2015	19.310.089,73

$-11$

Verbindlichkeiten

Die Restlaufzeiten der Verbindlichkeiten sind im Verbindlichkeitenspiegel im Einzelnen dargestellt.

alle Angaben in T€		30.06.2015			30.06.2014 Restlaufzeit
		Restlaufzeit
	bis 1 Jahr	über 5 Jahre	gesamt	bis 1 Jahr	über 5 Jahre	gesamt
Anleihen	0	0		0	$\Omega$
Verbindlichkeiten aus Lie- ferungen und Leistungen	200	$\mathbf{0}$	200	112	$\mathbf{0}$	112
Verbindlichkeiten gegen- über verbundenen Unter- nehmen	798	$\mathbf{0}$	798	358	$\mathbf{0}$	358
Sonstige Verbindlichkeiten	2.754	$\mathbf{0}$	2.754	3.410	$\Omega$	3.410
davon aus Steuern	33	0	33	57	$\mathbf{0}$	57
davon im Rahmen sozialer Sicherheit	0	$\mathbf{0}$	$\Omega$	$\mathbf{0}$	$\mathbf{0}$	$\Omega$

Sonstige Angaben

Im abgelaufenen Halbjahr wurde die Geschäftsführung der mic AG durch drei Vorstände wahrgenommen.

Herr Claus-Georg Müller (Chief Executive Officer), München, Vorstandsvorsitzender, verantwortlich für die Bereiche:

• Richtlinien der Geschäftspolitik
• Unternehmensstrategie
• Belange des Aufsichtsrates $\bar{\alpha}$
• Unternehmens- und Geschäftsentwicklung $\ddot{\phantom{1}}$
• Vermarktung von Lizenzen, Patenten sowie damit einhergehende Fachkommunikation $\ddot{\phantom{1}}$
• i, Unternehmenskommunikation
• Presse $\alpha$
• Investor Relations $\alpha$
• Operative Betreuung der Beteiligungsfirmen Wearable Technologies AG, Aifotec AG) ×.
• Kapitalbeschaffung, Fundraising $\ddot{\phantom{1}}$

Herr Oliver Kolbe (Chief Investment Officer), München verantwortlich für die Bereiche:

• Neuinvestments und Exits
• Beteiligungsstrategie
• $\ddot{\phantom{1}}$ Investitions- und Exitplanung
• Mergers & Acquisitions $\ddot{\phantom{1}}$
• Transaktionsrecht und -steuern ä.
• Beteiligungscontrolling $\ddot{\phantom{a}}$
• Forecast und Planung $\cdot$
• Controlling und Reporting j.
• Beteiligungsbewertung $\ddot{\phantom{1}}$
• Risikomanagement
• Operative Betreuung der Beteiligungsfirmen micData AG, 4industries AG, Smarteag AG Ý,
• Kapitalbeschaffung, Fundraising

Herr Manuel Reitmeier (Chief Financial Officer), München verantwortlich für die Bereiche:

• Finanz-/Rechnungswesen
• Cash-Flow-Planung
• Steuern und Recht (außer Transaktionen) l.
• Compliance Office l.
• Personalwesen i.
• IT ÷.

Aufsichtsrat

Herr Reiner Fischer, München	Vorsitzender, Geschäftsführer einer Unterneh- mensberatungsgesellschaft
Herr Martin Weigert, Etterzhausen	Geschäftsführer bei einem Hersteller analoger Schnittstellenkomponenten für Kommunikations-, Industrie- und Verbraucherapplikationen
Herr Jens Dieter, Obermaiselstein	kaufmännischer Angestellter

Sämtliche Aufsichtsräte sind für die Zeit bis zur Beendigung der Hauptversammlung, die über die Entlastung für das vierte Geschäftsjahr nach Beginn der Amtszeit (31. Juli 2013) beschließt, bestellt. Hierbei wird das Geschäftsjahr, in dem die Wahl erfolgt, nicht mitgerechnet.

Der Bilanzgewinn entwickelte sich wie folgt:

Überschuss
Bilanzgewinn am 01. Januar 2015 (Gewinnvortrag):
Bilanzgewinn am 30. Juni 2015

EUR
2.114.447,28
14.479.068,03
16.593.515,31

München, 28. September 2015

mic AG

• Vorstand

(Claus-Georg Müller)

(Oliver Kolbe)

(Manuel Reitmeier)