Pyramid AG — Annual Report 2006

Mar 1, 2007

Geschäftsbericht mic AG 2006

Inhaltsverzeichnis

• 02 03 Brief an die Aktionäre
• 04 05 Bericht der mic AG
• 06 07 Der Vorstand
• 08 09 Entwicklung der mic AG
• 10 11 Portfoliogesellschaften
• 12 13 Die Aktie
• 14 15 Ausblick 2007
• 16 29 Jahresabschluss 2006
• 30 31 Bericht des Aufsichtsrats
• 32 Impressum

Erfolg besteht darin, dass man genau die Fähigkeiten hat, die im Moment gefragt sind

Claus-Georg Müller Vorstandsvorsitzender

Brief an die Aktionäre

Sehr geehrte Aktionärinnen und Aktionäre,

ich freue mich sehr, Sie mit dem vorliegenden 1. Geschäftsbericht Ihrer Gesellschaft begrüßen zu können und bedanke mich bei Ihnen für das Vertrauen, das Sie unserer Arbeit entgegenbringen!

Den Erfolg der mic AG verdanken wir den Menschen, die ihre Kompetenz, ihr Engagement und ihre Kreativität in die Gesellschaft einbringen. Sie gestalten unsere Zukunft und sind entscheidend für die weitere Entwicklung des Unternehmens. Die Zukunft der mic AG hat eben erst begonnen.

Mit dem vorliegenden Geschäftsbericht informieren wir Sie über das erste, sehr kurze Geschäftsjahr (Rumpfgeschäftsjahr vom 08.05.2006 - 31.12.2006) Ihres Unternehmens. Der Börsengang im Oktober 2006 an der Frankfurter Wertpapierbörse erfolgte zu einem Zeitpunkt, zu dem der Markt äußerst verhalten und für Neuemissionen recht schwierig war. Umso mehr haben wir uns gefreut, dass wir trotz dieser ungünstigen Voraussetzungen einen erfolgreichen Börsengang durchführen konnten.

Bereits kurze Zeit nach Börsengang haben wir begonnen, unsere geplanten Vorhaben – Aufstockung der eigenen Ressourcen, weitere Unterstützung des bestehenden Portfolios und Akquisition neuer Gesellschaften – in Angriff zu nehmen. So haben wir noch vor Jahresende 2006 in die μ-GPS Optics GmbH in Meiningen investiert. Das Neuinvestment 4DForce GmbH war zu diesem Zeitpunkt bereits in Vorbereitung und wurde im 1. Quartal 2007 umgesetzt. Zwischenzeitlich haben wir auch die 4DForce Corp. in Los Altos / CA gegründet, um das Unternehmen auf den globalen Markt vorzubereiten.

Vergrößert haben wir nicht nur unser Portfolio, sondern auch unser Team. Um uns für die Internationalisierung zu rüsten, stehen uns seit Beginn 2007 zusätzliche Partner in USA mit einem ausgezeichneten Netzwerk und langjähriger Erfahrung in Sales & Marketing zur Verfügung.

Wir sind überzeugt, dass wir mit unseren personellen Strukturen und der Qualität unseres innovativen Portfolios die Weichen für eine erfolgreiche Zukunft gestellt haben. Ich versichere Ihnen, dass wir auch im Jahr 2007 alles daran setzen werden, unseren Erfolgskurs fortzuführen und Ihr Vertrauen in uns zu

rechtfertigen. Claus-Georg Müller

Vorstandsvorsitzender

Zusammenkommen ist ein Beginn, Zusammenbleiben ist ein Fortschritt, Zusammenarbeiten führt zum Erfolg

Bericht mic AG

" Der frühe Vogel fängt den Wurm", dieses alte Sprichwort beinhaltet viel Wahres und ist das Prinzip der mic AG. Obwohl der Erfolg eines Unternehmens von vielen Faktoren abhängt, der Geschwindigkeit der technologischen Entwicklungen, vom Tempo der Marktentwicklungen und von den Ressourcen eines Unternehmens, entscheiden eine sorgfältige Planung und Durchführung der Entwicklungsphase eines Unternehmens über den langfristigen Erfolg.

Die mic AG ist ein Frühphasen-Investor für junge aufstrebende Technologieunternehmen mit einem hohen Wachstumspotential. Die Gesellschaften, vorrangig aus den Bereichen Mikrosystem-, Kommunikations- und Medizintechnik unterstützen wir während der Seed- und Early Stage-Phase. Hierbei leisten wir nicht nur fi nanzielle Hilfe, sondern begleiten das Unternehmen auch aktiv in Management- und Dienstleistungsprozessen und bringen unsere operative Erfahrung mit ein. Nicht weniger wichtig sind unsere internationalen Kontakte zu Kunden, Kapitalgebern, Lieferanten und strategischen Partnern.

Unsere Strategie ist es, innovative und wachstumsstarke Technologien und Produkte frühzeitig zu erkennen und die Gesellschaft rasch in die gewinnbringende Phase zu bringen. Wir investieren in Menschen die Visionen haben. Für uns bedeutet das, die Anstrengung der Menschen zu bündeln und ihre Tatkraft langfristig auf ein gemeinsames Ziel zu verpfl ichten. Dadurch gewinnen Visionen ihre beson-

dere Bedeutung als vielleicht wichtigster Motor des Fortschritts. Unsere Vision ist es, die mic AG zum bedeutenden Early Stage Investor in Deutschland zu machen!

Ein Blick auf das Marktumfeld und zahlreiche Studien verweisen immer wieder darauf, dass neue Technologien und junge, innovative Unternehmen das Investitionsklima eines Landes prägen und von hoher volkswirtschaftlicher Bedeutung sind. Deutschland verfügt über einen Reichtum an Know-how. Die Märkte Mobilkommunikation / Wireless, Verkehrstechnik, Medizintech-

nik, Nanotechnologie, Lasertechnik, Mikroelektronik und Systemtechnik, Photonik, Automatisierung, Biotech sowie Energie und Umwelttechnik und optische Technologien boomen. Neue Initiativen im Umfeld der Frühphasenfi nanzierung und wachsendes institutionelles Interesse deuten darauf hin, dass Deutschland wieder als hervorragender Standort für junge Technologieunternehmen angesehen wird. Und wir wollen bei dieser Entwicklung mit dabei sein!

Ein Geheimnis des Erfolgs ist, den Standpunkt des anderen zu verstehen

Unser Erfolg ist Ihr Erfolg!

Der Vorstand

Claus-Georg Müller

CEO

Dipl.-Ing. Elektrotechnik, seit vielen Jahren als erfolgreicher Entrepreneur tätig. Er hat mehr als 18 Jahre Erfahrungen als Gründer und Geschäftsführer von Unternehmen in der Opto-Elektonik- und Telekommunikationsbranche. Als Initiator der mic AG mit internationalen Kontakten zu VC´s, Industrie und Kunden bestimmt er maßgeblich unsere Strategie und Unternehmenskultur.

Manuel Reitmeier

CFO

Bankkaufmann, bildet mit seiner mehrjährigen Erfahrung als Finanz-/Investmentberater das Rückgrat für die Bereiche Finanzen und Controlling. Als Mann der ersten Stunde ist er der kompetente Partner für die Steuerung der komplexen Finanzprojekte der gesamten Organisation. Darüber hinaus koordiniert er den Aufbau der einzelnen Gesellschaften.

If you can dream, you can achieve it

Entwicklung der mic AG

Die mic Holding GmbH (vormals MIC GmbH) hat am 08.05.2006 die mic AG formal mit einer Barkapitalausstattung von T€ 50 gegründet. Zum 31.07.2006 wurden alle im Portfolio bestehenden Gesellschaften von der mic Holding GmbH auf die mic AG übertragen. Als Gegenleistung für die Einbringung der Anteile hat die mic AG der mic Holding GmbH 1.950.000 Stück Aktien übertragen; das Grundkapital der mic AG wurde von T€ 50 um T€ 1.950 auf T€ 2.000 erhöht.

Für die mic AG war das abgelaufene Geschäftsjahr 2006 ein Rumpfgeschäftsjahr (08.05.2006 - 31.12.2006). In diesen fünf Monaten konnte die mic AG einen Umsatz von T€ 53 erzielen, der hauptsächlich aus Dienstleistungsverträgen mit den Portfoliogesellschaften resultiert. Der Jahresfehlbetrag liegt bei T€ -679. Die Einmalaufwendungen in Höhe von T€ 432 setzen sich zusammen aus den Gründungskosten der mic AG und des Börsengangs.

Im Rumpfgeschäftsjahr erweiterte sich unser Personalbestand von 6 auf 8 Personen.

Bereits wenige Tage nach dem eigenen Börsengang führten wir am 31.10.2006 unsere Beteiligungsgesellschaft, die Proton Power Systems PLC an die Londoner Börse (AIM). Die Gesellschaft konnte Ihre Aktien zu je 0,80 GBP platzieren. Der Anteil von 1,95% an der Proton halten wir über die Vorschaltgesellschaft Southern Blue 01 GmbH.

Mit der Übernahme der 400 weltweit installierten Systemen des Bereichs Automated Fiber Alignment von der an der NASDAQ notierten Newport Corporation hat unsere Bremer Gesellschaft fi conTEC GmbH, eine unserer umsatzstärksten Beteiligungen, Mitte November 2006 neben ihrer positiven Entwicklung zusätzliches Marktpotenzial geschaff en. Noch vor Jahresende haben wir in die μ-GPS Optics GmbH in Meiningen investiert, die mit großer Freude den 1. Preis beim Thüringer Businessplanwettbewerb unter 30 Teilnehmern gewonnen und ein Preisgeld von 10.000€ in Empfang genommen hat. In Vorbereitung war zu diesem Zeitpunkt bereits die 4DForce GmbH. Die Realisierung erfolgte zu Beginn 2007 und damit auch unser erstes US-Engagement.

Auf den folgenden zwei Seiten fi nden sie unsere derzeitigen Portfoliogesellschaften im Überblick

Portfoliogesellschaften

www.3-edge.de

Die Kernkompetenz der 3-EDGE liegt in der Konzeption und dem Vertrieb von Mess- und Testgeräten für die Telekommunikationstechnik, wobei auf eine langjährige Erfahrung und fundiertes Know-how in der Branche verwiesen werden kann.

www.aifotec.com

www.amicra.de

AMICRA Microtechnologies erfüllt die hohen Ansprüche der Advanced-Pa-

ckaging Industrie in Bezug auf Genauigkeit und Produktivität mit neuesten Technologien. Die Die-Bonder erreichen eine Genauigkeit von 1μm@3 sigma.

www.fi botec.com

www.fi contec.de

folgenden Marktsegmenten: Faseroptik für die Kommunikationstechnik, Meßmittel für die Kommunikationstechnik und industrielle, faseroptische Anwendungen.

FIBOTEC ist ein hochfl exibler und wettbewerbsfähiger Produzent in den

Die FICONTEC GmbH produziert voll- und teilautomatisierte Mess- und Montagesysteme der Mikrosystemtechnik und entwickelt auch die dazugehörige Steuersoftware. Die Gesellschaft ist ein führender Anbieter im Bereich Sondermaschinenbau für die Mikrosystemtechnik.

FISEC bringt Sie und Ihre Daten beim Transfer in Glasfasernetzen auf die sichere Seite und bietet eine permanente Online-Überwachung von Glasfaserleitungen an.

www.fi sec.de

Portfoliogesellschaften

www.inheco.com

INHECO ist ein führender Anbieter von Thermal Management Produkten auf Basis von Thermoelektrik- und Heatpipe-Technologie und entwickelt, produziert und vertreibt Geräte und Baugruppen zum Heizen und Kühlen von Proben in der Pharmazie, Medizin- und Biotechnologie (Life Science).

www.4dforce.de

Mit dem brainstick® , einem Gerät, das Gehirnströme misst und auswertet, wird die 4DFORCE auf den Markt elektronischer Spiele kommen: Die Spieler beeinfl ussen das Spielgeschehen mit ihren Gedanken. Neben dem neuen Spielerlebnis ist dies ein exzellentes Training für das Gehirn und steigert dessen Leistungsfähigkeit.

www.proton-motor.de

PROTON Power Systems PLC ist eines der führenden europäischen Unternehmen für die PEM- Brennstoff zellen-Technologie und seit 30.10.2006 im AIM an der Londoner Börse gelistet. PROTON MOTOR liefert komplette Brennstoff zellensysteme auf Basis der eigenentwickelten Brennstoff zellen-Technologie.

Die μ-GPS Optics GmbH ist Spezialist für 3D-Vermessungen mit höchster Genauigkeit in der Größenordnung von 1-5 μm bei deutlich verkürzter Messzeit als bei herkömmlichen Messtechniken.

www.neuroconn.de

www.u-gps.com

Basierend auf einem den heutigen Stand der Technik revolutionierenden neuen Verstärkerkonzept (Internationale Patentanmeldung) entwickelt, baut und vertreibt die NEUROCONN GmbH Geräte zur Messung und Auswertung sowie zur Beeinfl ussung von Gehirnströmen. Neben der Diagnose können auch Krankheiten wie ADHS, Tinnitus, Migräne oder Epilepsie mit Hilfe von NEUROfeedback therapiert werden.

Ein Unternehmen ist kein Zustand, sondern ein Prozess

Die Aktie

Am 25.10.2006 wurde die Aktie der mic AG zum ersten Mal am Entry Standard der Frankfurter Wertpapierbörse gehandelt. Die Erstnotiz auf Xetra wurde mit 10 € festgestellt. Dies entsprach auch dem Emissionspreis. Es wurden 155.000 Aktien platziert und mittels Kapitalerhöhung in die mic AG eingebracht. Die gesamte Anzahl der Aktien beläuft sich seit der Erstnotiz der mic AG auf 2.155.000 Aktien mit einem Nennwert von 1,00 €. Das Handelsvolumen betrug in dem Zeitraum vom 25.10. - 31.12.2006 an allen deutschen Börsenplätzen 103.281 Aktien. Der Schlusskurs notierte am Jahresende bei 9,80 €.

Ein Börsengang bzw. die Einbeziehung von Aktien in den Handel stellt unsere Unternehmen auf eine breitere Eigenkapitalbasis. Und das hat immense Vorteile: Unsere Unternehmen können schneller wachsen und im internationalen Wettbewerb besser bestehen. Der Weg an die Börse eröff net uns neue Chancen.

Die Abbildung zeigt die Preis- und Umsatzentwicklung der mic Aktie bis zum 31. Mai 2007 im Xetra Handel.

XETRA

Vision ist die Kunst, Unsichtbares zu sehen

Ausblick 2007

Aufgrund der Investitionen, die vor allem in Personal in Deutschland und USA getätigt wurden, versprechen wir uns schnell die ersten Erfolge auf der Vertriebs- und M&A- Seite. Wir konnten hier unsere Strukturen so optimieren, dass wir schneller und auch noch mehr Portfoliogesellschaften betreuen können. Wir gehen weiter von einem nachhaltigen Wachstum bei allen Firmen aus.

Der Markt für Venture Capital (VC) ist in Deutschland und Europa immer noch unterentwickelt. Bezogen auf das Bruttosozialprodukt (BSP) steht in Deutschland im Vergleich zu den USA weniger als ein Viertel des Venture Capital zur Verfügung. Mittelbis langfristig ist aber ein vermehrter Kapitalzufl uss zu erwarten, da sich die Rahmenbedingungen für Anleger in Venture Capital derzeit vorteilhaft entwickeln. Anleger achten auf drei Indikatoren, wenn sie erwägen Wagniskapital bereitzustellen. Das sind attraktive Erfolgs- und Gewinnchancen aus ihrem Investment, Innovationsfähigkeit und genügend erstklassige Unternehmen. Besonders große Bedeutung für den Anleger hat der Exit, zum Beispiel der Gang an die Börse oder der Verkauf des Beteiligungsunternehmens.

Der Markt wird zunehmend hungriger auf Übernahmen, sodass sich für die mic AG einige interessante Möglichkeiten auftun. Auch der IPO Markt für den Small-cap Bereich scheint sich als Exitmöglichkeit wieder anzubieten. Wir gehen deshalb sowohl von der Buy-Seite als auch auf der Sell-Seite von weiteren erfolgreichen Transaktion noch im laufenden Jahr aus.

Jahresabschluss zum 31. Dezember 2006

Inhalt

• Anlage 1: Bilanz zum 31. Dezember 2006
• Anlage 2: Gewinn- und Verlustrechnung für die Zeit vom 8. Mai 2006 bis zum 31. Dezember 2006
• Anlage 3: Anhang für das Rumpfgeschäftsjahr 2006
• Anlage 4: Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers
• Anlage 5: Allgemeine Auftragsbedingungen für Wirtschaftsprüfer und Wirtschafts prüfungsgesellschaften in der Fassung vom 1. Januar 2002

"Bestätigungsvermerk des Abschlussprüfers"

An die mic AG

Wir haben den Jahresabschluss – bestehend aus Bilanz, Gewinn- und Verlustrechnung sowie Anhang – unter Einbeziehung der Buchführung der mic AG für die Berichtsperiode vom 8. Mai 2006 bis zum 31. Dezember 2006 geprüft. Die Buchführung und die Aufstellung des Jahresabschlusses nach den deutschen handelsrechtlichen Vorschriften und den ergänzenden Bestimmungen der Satzung liegen in der Verantwortung der gesetzlichen Vertreter der Gesellschaft. Unsere Aufgabe ist es, auf der Grundlage der von uns durchgeführten Prüfung eine Beurteilung über den Jahresabschluss unter Einbeziehung der Buchführung abzugeben.

Wir haben unsere Prüfung des Jahresabschlusses analog § 317 HGB unter Beachtung der vom Institut der Wirtschaftsprüfer (IDW) festgestellten deutschen Grundsätze ordnungsmäßiger Abschlussprüfung vorgenommen. Danach ist die Prüfung so zu planen und durchzuführen, dass Unrichtigkeiten und Verstöße, die sich auf die Darstellung des durch den Jahresabschluss unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung vermittelten Bildes der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage wesentlich auswirken, mit hinreichender Sicherheit erkannt werden. Bei der Festlegung der Prüfungshandlungen werden die Kenntnisse über die Geschäftstätigkeit und über das wirtschaftliche und rechtliche Umfeld der Gesellschaft sowie die Erwartungen über mögliche Fehler berücksichtigt. Im Rahmen der Prüfung werden die Nachweise für die Angaben in Buchführung und Jahresabschluss überwiegend auf der Basis von Stichproben beurteilt. Die Prüfung umfasst die Beurteilung der angewandten Bilanzierungsgrundsätze und der wesentlichen Einschätzungen der gesetzlichen Vertreter sowie die Würdigung der Gesamtdarstellung des Jahresabschlusses. Wir sind der Auff assung, dass unsere Prüfung eine hinreichend sichere Grundlage für unsere Beurteilung bildet.

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Unsere Prüfung hat zu keinen Einwendungen geführt.

Nach unserer Beurteilung aufgrund der bei der Prüfung gewonnenen Erkenntnisse entspricht der Jahresabschluss den gesetzlichen Vorschriften und vermittelt unter Beachtung der Grundsätze ordnungsmäßiger Buchführung ein den tatsächlichen Verhältnissen entsprechendes Bild der Vermögens-, Finanz- und Ertragslage der mic AG.

Düsseldorf, den 22. Mai 2007

Verhülsdonk & Partner GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft

Dr. Michael Hüchtebrock Rainer Grote Wirtschaftsprüfer Wirtschaftsprüfer

Bilanz zum 31. Dezember 2006

AKTIVA			Stand 08.05.2006
A. Anlagevermögen	€	€	€
I. Sachanlagen
1. Andere Anlagen, Betriebs- und Geschäftsausstattung		17.926,00	0,00
II. Finanzanlagen
1. Anteile an verbundenen Unternehmen	123.650,00		0,00
2. Ausleihungen an verbundenen Unternehmen	1.338.301,95		0,00
3. Beteiligungen	348.300,00		0,00
4. Ausleihungen an Unternehmen, mit denen ein
Beteiligunsverhältnis besteht	141.500,00	1.951.751,95	0,00
		1.969.677,95	0,00
B. Umlaufvermögen
I. Forderungen und sonstige Vermögensgegenstände
1. Forderungen gegen verbundene Unternehmen	400.103,67		0,00
- davon mit einer Restlaufzeit von
mehr als einem Jahr: 0,00 €
( Eröff nungsbilanz: 0,00 € )
2. Forderungen gegen Unternehmen, mit
denen ein Beteiligungsverhältnis besteht	36.243,63		0,00
- davon mit einer Restlaufzeit von
mehr als einem Jahr: 0,00 €
( Eröff nungsbilanz: 0,00 € )
3. Sonsitge Vermögensgegenstände	79.362,45		50.000,00
- davon mit einer Restlaufzeit von
mehr als einem Jahr: 719,32 € ( Eröff nungsbilanz: 0,00 € )
- davon gegen Gesellschafter 0,00 €
( Eröff nungsbilanz: 50.000,00 € )		515.709,75
III. Wertpapiere		283.282,46	0,00
1. Sonstige Wertpapiere
IV. Kassenbestand, Bundesbankguthaben, Guthaben
bei Kreditinstituten und Schecks		213.257,67	0,00
		1.012.249,88	50.000,00
C. Rechnungsabgrenzungsposten		9.384,07	0,00
		2.991.311,90	50.000,00

PASSIVA Stand 08.05.2006

A. Eigenkapital		€	€	€
I. Gezeichnetes Kapital			2.155.000,00	50.000,00
II. Kapitalrücklage
Einstellung in die Kapitalrücklage		1.395.000,00
Entnahme aus der Kapitalrücklage		- 679.097,20	715.902,80	0,00
III. Bilanzgewinn / Bilanzverlust			0,00	0,00
			2.870.902,80	50.000,00
B. Rückstellungen
1. Sonstige Rückstellungen			53.640,53	0,00
			53.640,53	0,00
C. Verbindlichkeiten
1. Sonstige Verbindlichkeiten			66.768,57	0,00
- davon mit einer Restlaufzeit bis
zu einem Jahr	66.768,57 €
( Eröff nungsbilanz:	0,00 € )
- davon gegen Gesellschafter:	23.239,97 €
( Eröff nungsbilanz:	0,00 € )

Gewinn- und Verlustrechnung für die Zeit vom 8. Mai 2006 bis zum 31. Dezember 2006	€	€
I. Umsatzerlöse		53.408,97
2. Sonstige betriebliche Erträge		10.148,20
3. Personalaufwand
a ) Löhne und Gehälter	-198.538,82
b ) Soziale Abgaben und Aufwendungen für
Altersversorgung und für Unterstützung	-21.302,77
- davon für Altersversorgung: 4.430,00 €
( Eröff nungsbilanz 0,00 € )		-219.841,59
4. Abschreibungen
a ) auf immaterielle Vermögensgegenstände des
Anlagevermögens und Sachanlagen sowie auf
aktivierte Aufwendungen für die Ingangsetzung
und Erweiterung des Geschäftsbetriebs		-9.785,36
5. Sonstige betriebliche Aufwendungen		-530.049,74
6. Sonstige Zinsen und ähnliche Erträge		23.532,14
- davon aus verbundenen
Unternehmen 20.659,42 €
( Eröff nungsbilanz 0,00 € )
7. Zinsen und ähnliche Aufwendungen		-6.509,82
8. Überschuss der gewöhnlichen Geschäftstätigkeit		- 679.097,20
9. Jahresfehlbetrag		-679.097,20
10. Entnahme aus der Kapitalrücklage		-679.097,20
11. Bilanzgewinn / Bilanzverlust		0,00

II. Angaben zur Bilanz

Das Anlagevermögen hat sich im Geschäftsjahr wie folgt entwickelt:

Anschaff ungs- und Herstellungskosten	08.05.2006 €	Zugänge 2006 €	Umbuchungen 2006 €	Abgänge 2006 €	Anschaff ungs- und Herstellungskosten 31.12.2006 €
A. Anlagevermögen
I. Sachanlagen
1. Andere Anlagen, Betriebs-
und Geschäftsausstattung	0,00	27.711,36	0,00	0,00	27.711,36
	0,00	27.711,36	0,00	0,00	27.711,36
II. Finanzanlagen
1. Anteile an verbundenen Unternehmen	0,00	123.650,00	0,00	0,00	123.650,00
2. Ausleihungen an verbundenen
Unternehmen	0,00	1.338.301,95	0,00	0,00	1.338.301,95
3. Beteiligungen	0,00	348.300,00	0,00	0,00	348.300,00
4. Ausleihungen an Unternehmen, mit
denen ein Beteiligungsverhältnis besteht	0,00	141.500,00	0,00	0,00	141.500,00
	0,00	1.951.751,95	0,00	0,00	1.951.751,95
	0,00	1.979.463,31	0,00	0,00	1.979.463,31

Kumulierte Abschreibungen	Zugänge	Zuschreibungen	Umbuchungen	Abgänge	Kumulierte Abschreibungen	Buchwert	Buchwert
08.05.2006	2006	2006	2006	2006	31.12.2006	31.12.2006	31.07.2006
€	€	€	€	€	€	€	€
0,00	9.785,36	0,00	0,00	0,00	9.785,36	17.926,00	0,00
0,00	9.785,36	0,00	0,00	0,00	9.785,36	17.926,00	0,00
0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	123.650,00	0,00
0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	1.338.301,95	0,00
0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	348.300,00	0,00
0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	141.500,00	0,00
0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	0,00	1.951.751,95	0,00
0,00	9.785,36	0,00	0,00	0,00	9.785,36	1.969.677,95	0,00

I. Allgemeine Angaben zum Jahresabschluss

Die mic AG weist zum Bilanzstichtag die Größenmerkmale einer kleinen Aktiengesellschaft im Sinne von § 267 Abs. 1 HGB auf. Da die Gesellschaft im Freiverkehr notiert ist und der Freiverkehr kein organisierter Markt im Sinne des § 2 Abs. 5 WpHG ist, ist die mic AG als kleine Kapitalgesellschaft zu klassifi zieren.

Die Gewinn- und Verlustrechnung wurde im Berichtsjahr nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt.

Da die mic AG am 8. Mai 2006 im Wege der Bargründung gegründet wurde, handelt es sich um ein Rumpfgeschäftsjahr.

II. Angaben zu den Bilanzierungs- und Bewertungsmethoden

Der Jahresabschluss der mic AG zum 31.12.2006 wurde auf der Grundlage der Bilanzierungs- und Bewertungsvorschriften des Handelsgesetzbuches (Bilanzrichtliniengesetz) und unter Berücksichtigung der steuerrechtlichen Vorschriften sowie der Bestimmungen der Satzung aufgestellt.

Das Sachanlagevermögen wurde zu Anschaff ungskosten, vermindert um planmäßige Abschreibungen entsprechend der branchenüblichen Nutzungsdauer und steuerlich zulässigen Höchstbeträge, angesetzt.

Die Anteile an verbundenen Unternehmen und die Beteiligungen sind zu Anschaff ungskosten bilanziert.

Forderungen aus Lieferungen und Leistungen sowie die sonstigen Vermögensgegenstände werden zum Nennwert unter Beachtung des Niederstwertprinzips angesetzt. Sofern erforderlich werden entsprechende Wertberichtigungen gebildet.

Kassen- und Bankguthaben werden zum Nennwert angesetzt.

Rückstellungen wurden in Höhe des Betrags angesetzt, der nach vernünftiger kaufmännischer Beurteilung erforderlich ist, um alle erkennbaren Risiken und Verpfl ichtungen zu berücksichtigen.

Verbindlichkeiten werden mit dem Rückzahlungsbetrag angesetzt.

III. Angaben zur Bilanz

Die Entwicklung der in der Bilanz erfassten Anlagegegenstände ergibt sich aus dem dem Anhang beigefügten Anlagenspiegel.

Das gezeichnete Kapital setzt sich wie folgt zusammen:

Auf den Inhaber lautende Stammaktien

2.155.000 Stück à € 1,00 € 2.155.000,00

Im Geschäftsjahr 2006 wurde das im Zusammenhang mit der Kapitalerhöhung von € 2.000.000,00 auf € 2.155.000,00 erhobene Agio von € 9,00/Aktie, insgesamt somit € 1.395.000,00 in die Kapitalrücklage eingestellt. Zur Deckung des Jahresfehlbetrags des Rumpfwirtschaftsjahres 2006 wurden € 679.097,20 aus der Kapitalrücklage entnommen.

Mit Beschluss der Hauptversammlung vom 12. September 2006 wurde ein genehmigtes Kapital in Höhe von € 1.000.000,00 geschaff en. Danach ist der Vorstand mit Zustimmung des Aufsichtsrates ermächtigt, das Grundkapital bis zum 31. August 2011 durch Ausgabe neuer auf den Inhaber lautender Stammaktien in Form von Stückaktien gegen Bar- und / oder Sacheinlagen einmalig oder mehrmals zu erhöhen. Dabei kann das Bezugsrecht der Altaktionäre ausgeschlossen werden.

Der Bilanzgewinn entwickelte sich wie folgt:

Jahresfehlbetrag	€ 679.097,20
Entnahme aus der Kapitalrücklage	€ 679.097,20
Bilanzgewinn	€ 0,00

In den sonstigen Rückstellungen von € 53.640,53 sind Kosten für die Jahresabschlusserstellung, der Jahressteuererklärungen und der Jahresabschlussprüfung in Höhe von insgesamt € 42.000,00 enthalten. Zusätzlich sind Rückstellung in Höhe von € 10.000,00 für Aufwandsentschädigungen des Aufsichtsrates gebildet worden.

Die auf das Jahr hochgerechneten Verpfl ichtungen gemäß § 285 Satz 1 Nr. 3 HGB belaufen sich auf € 78.778,32 für Mietverpfl ichtungen. Die zukünftigen Verpfl ichtungen aus Leasingverträgen betragen € 32.212,38 bis zum jeweiligen Vertragsende. Im Rumpfwirtschaftsjahr 2006 sind hierfür insgesamt

Kosten in Höhe von € 28.526,89 angefallen.

IV. Angaben zur GuV

Die Gewinn- und Verlustrechnung wurde nach dem Gesamtkostenverfahren aufgestellt.

Die in der GuV ausgewiesenen Umsatzerlöse in Höhe von € 53.408,97 betreff en im Wesentlichen die mit verbundenen Unternehmen und Beteiligungsunternehmen abgeschlossenen Dienstleistungsverträge.

V. Sonstige Angaben

Im Jahresdurchschnitt 2006 wurden 6 Mitarbeiter (ohne Vorstand) beschäftigt.

Im Geschäftsjahr 2006 erfolgte die Geschäftsführung der mic AG durch die beiden Vorstände:

Herr Claus-Georg Müller

Feldafi ng, Vorstandsvorsitzender

Herr Manuel Reitmeier

München, verantwortlich für die Bereiche: Finanz-/Rechnungswesen, Steuern, Verwaltung, Personal, Rechts- und Patentangelegenheiten, Öff entlichkeitsarbeit und Investor Relations.

Der Aufsichtsrat der Gesellschaft setzte sich im Jahr 2006 wie folgt zusammen:

Herr Prof. Dr. Joachim Hesse

Privatier, Berlin (Vorsitzender).

Frau Sabine Westerfeld

selbständig tätige Diplom-Psychologin und diplomierte Betriebswirtin (IHK/EMA), Freiburg (Stellvertretender Vorsitzender).

Frau Stephanie Bopst-Müller

selbständig tätige Kauff rau, Feldafi ng (bis zum 31. August 2006).

Herr Reiner Fischer

Geschäftsführer in einer Unternehmensberatungsgesellschaft München (ab dem 31. August 2006).

Die Gesamtbezüge des Vorstands beliefen sich auf € 130.450,00. Erfolgsabhängige Vergütungen wurden für das Geschäftsjahr 2006 nicht gewährt. Der Aufsichtsrat hat für das Geschäftsjahr keine Bezüge erhalten. Es sind Rückstellungen in Höhe von € 10.000,00 gebildet worden.

Im Folgenden werden die Angaben zu Unternehmen erläutert, an denen die mic AG zu mehr als 20 % beteiligt ist:

Name:	3-EDGE GmbH
Sitz:	85609 Aschheim
Höhe des Kapitalanteils in % :	80 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 50.713,97
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 24.723,60

Name:	AIFOTEC FIBEROPTICS GmbH
Sitz:	98617 Meiningen
Höhe des Kapitalanteils in % :	79,80 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 1.729.374,56
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 224.339,70

Für die gegen die AIFOTEC FIBEROPTICS GmbH bestehenden Darlehensforderungen in Höhe von € 1.066.801,95 wurden Rangrücktrittserklärungen abgegeben. Darüber hinaus hat ein weiterer Gesellschafter eine Patronatserklärung abgegeben. Aufgrund der erwarteten Umsatzentwicklung in den folgenden Geschäftsjahren ist mit einer vereinbarungsgemäßen Rückzahlung der gewährten Darlehen zu rechnen.

Name:	FIBOTEC FIBEROPTICS GmbH
Sitz:	Meiningen
Höhe des Kapitalanteils in %:	80,00 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 268.347,96
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 17.974,98

Name:	fi conTEC GmbH
Sitz:	Bremen
Höhe des Kapitalanteils in %:	44,82 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006	€ 685.957,93
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 81.462,14
Name:	FiSec GmbH

Sitz:	München
Höhe des Kapitalanteils in %:	50,00 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 54.418,70
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 230.178,42

inheco Industrial Heating and Cooling GmbH
Planegg
25,42 %
€ 15.304,78
€ 22.302,90

Name:	NeuroConn GmbH
Sitz:	Ilmenau
Höhe des Kapitalanteils in %:	74,80 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 108.648,17
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 133.648,17

Name:	Southern Blue 01 GmbH
Sitz:	München
Höhe des Kapitalanteils in %:	33,33 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 558.995,42
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ - 9.233,29

Name:	μ - GPS Optics GmbH
Sitz:	Meiningen
Höhe des Kapitalanteils in %:	100 %
Eigenkapital der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 34.998,20
Jahresergebnis der Gesellschaft zum 31.12.2006:	€ 9.998,20

Die mic Holding GmbH, München, ist mit 1.930.986 Aktien (89,6 %) an der mic AG beteiligt. Insofern ist die mic AG ein abhängiges Unternehmen im Sinne von § 17 AktG. Gem. § 312 AktG wurde ein Abhängigkeitsbericht erstellt. In dem Abhängigkeitsbericht hat der Vorstand abschließend erklärt:

"Abschließend erklären wir, dass die mic AG bei jedem Rechtsgeschäft nach den Umständen, die uns im Zeitpunkt bekannt waren, in dem das Rechtsgeschäft vorgenommen wurde, eine angemessene Gegenleistung erhalten hat. Wir sehen keine Nachteile gemäß § 312 Abs. 3 AktG."

München, den 21.05.2007

mic AG - Vorstand -

Claus Georg Müller Manuel Reitmeier

Man muss nach den Sternen greifen, wenn man die Wolken erreichen will

Bericht des Aufsichtsrats

Der Aufsichtsrat wurde am 08.05.2006 bestellt und hat danach seine Arbeit unverzüglich aufgenommen. Er hat die ihm obliegenden Aufgaben und Pfl ichten entsprechend Gesetz und Satzung gewissenhaft erfüllt. Der Aufsichtsrat hat sich vom Vorstand mündlich und schriftlich über den Geschäftsverlauf, die Finanz- und Ertragslage sowie die damit verbundenen Chancen und Risiken berichten lassen. Er hat mit dem Vorstand die Geschäftspolitik beraten und relevante Geschäftsvorfälle geprüft. Zu allen Angelegenheiten, die nach Gesetz und Satzung der Mitwirkung des Aufsichtsrats unterliegen und ihm vorgelegt wurden, hat der Aufsichtsrat Stellung genommen.

In Abstimmung mit dem Vorstand hat der Aufsichtsrat folgende Aspekte vertieft behandelt:

• die Unternehmensgrundsätze und die Geschäftsordnung / Geschäftsverteilung für den Vorstand,
• die bestehenden Beteiligungen sowie Veränderungen im Portfolio, explizit bei neuen Engagements,
• ein angemessenes Risikomanagement zur Installation in 2007,
• den Wirtschaftsplan für das Geschäftsjahr 2007,
• die Beteiligung der Mitarbeiter am Geschäftserfolg per Aktien-Optionsprogramm.

Im Berichtsjahr kam der Aufsichtsrat zu drei ordentlichen Sitzungen und einer außerordentlichen zusammen. Darüber hinaus haben Mitglieder des Aufsichtsrats den Vorstand fallweise unterstützt. Einige Entscheidungen wurden im Umlaufverfahren getroff en.

Die Verhuelsdonk & Partner GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft/Steuerberatungsgesellschaft, Düsseldorf, wurde zum Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr 2006 bestellt und hat den Jahresabschluss mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen.

Der Aufsichtsrat hat den geprüften und testierten Jahresabschluss seinerseits geprüft und mit Vorstand und Wirtschaftsprüfer besprochen. Das Ergebnis der Prüfung gab keinen Anlass zu Beanstandungen. Im Nachgang zu seiner Sitzung am 25.5.2007 hat der Aufsichtsrat den Jahresabschluss 2006 im Umlaufverfahren gebilligt und damit festgestellt.

Der Aufsichtsrat bekundet dem Vorstand und den Mitarbeitern der mic AG seinen Respekt für ihr Engagement und die konstruktive Zusammenarbeit im Geschäftsjahr 2006.

München, den 11.06.2007

Prof. Dr. Joachim Hesse

Vorsitzender des Aufsichtsrats

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