Pulike Biological Engineering,Inc. — Interim / Quarterly Report 2016

Oct 27, 2016

2016 年第三季度报告

公司代码：603566 公司简称：普莱柯

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普莱柯生物工程股份有限公司 2016 年第三季度报告

二〇一六年十月

2016 年第三季度报告

目录

	目录
一、	重要提示..................................................................................................................................... 2
二、	公司主要财务数据和股东变化................................................................................................. 2
三、	重要事项..................................................................................................................................... 4
四、	附录........................................................................................................................................... 14

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2016 年第三季度报告

一、 重要提示

• 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

• 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

• 1.3 公司负责人张许科、主管会计工作负责人秦德超及会计机构负责人（会计主管人员）裴莲凤 保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

• 1.4 本公司第三季度报告未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

2.1 主要财务数据
		单位：元币种：人民币
			本报告期末比上年 度末增减(%)
	本报告期末	上年度末
总资产	1,602,487,081.49	1,503,703,764.15	6.57
归属于上市公司股东的净 资产	1,445,421,212.08	1,337,213,359.43	8.09
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 (%)
经营活动产生的现金流量 净额	102,379,283.43	83,322,234.48	22.87
	年初至报告期末 （1-9月）	上年初至上年报告期末 （1-9月）	比上年同期增减 （%）
营业收入	426,792,154.50	361,726,225.45	17.99
归属于上市公司股东的净 利润	156,207,852.65	117,178,247.81	33.31
归属于上市公司股东的扣 除非经常性损益的净利润	118,013,481.75	107,313,502.66	9.97
加权平均净资产收益率 （%）	11.21	12.29	减少1.08个百分点
基本每股收益（元/股）	0.49	0.43	13.95
稀释每股收益（元/股）	0.49	0.43	13.95

注：1、公司营业收入较上年同期增加 17.99%，主要系公司禽用疫苗、化学药品、技术许可或技 术转让业务收入增加所致。

2

2016 年第三季度报告

• 2、公司净利润较上年同期增加 33.31%，主要系公司禽用疫苗、化学药品、技术许可或技术转让 业务收入增加和公司收到的政府补助与投资收益增加所致。

• 3、公司扣除非经常性损益的净利润较上年同期增长 9.97%，主要系公司禽用疫苗、化学药品、技 术许可或技术转让业务收入增加所致。

• 非经常性损益项目和金额 √适用□不适用

单位：元 币种：人民币

	本期金额 （7-9月）	年初至报告期末 金额（1-9月）	说明
项目
非流动资产处置损益	9,917.74	28,137.40
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税 收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定 标准定额或定量持续享受的政府补助除外	5,620,941.17	34,297,923.73
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负 债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性 金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 产取得的投资收益	2,313,643.83	10,726,228.21
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-299,721.57	-824,606.78
所得税影响额	-621,675.41	-6,033,311.66
少数股东权益影响额（税后）
合计	7,023,105.76	38,194,370.90

• 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

							单位：股
	股东总数（户）			15,227
		前十名股东持股情况
			持有有限售 条件股份数 量		质押或冻结情况
股东名称 （全称）
	期末持股数量	比例(%)					股东性质
					股份状态	数量
张许科	107,619,672	33.63	107,138,872		无		境内自然人
孙进忠	50,982,948	15.93	50,742,948		无		境内自然人
李根龙	10,931,156	3.42	0		无		境内自然人
崔茂亭	6,394,548	2.00	0		无		境内自然人
胡 伟	5,582,220	1.74	0		无		境内自然人
王栓伟	5,233,672	1.64	0		质押	509,200	境内自然人
杨运鹏	4,490,800	1.40	0		无		境内自然人
史爱敏	4,134,380	1.29	0		无		境内自然人
宋永军	3,966,028	1.24	0		无		境内自然人

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张 珍	3,802,124	3,802,124	1.19	0	无	无			境内自然人
		前十名无限售条件股东持股情况
		持有无限售条件流通股的数 量				股份种类及数量
股东名称
						种类		数量
李根龙		10,931,156				人民币普通股		10,931,156
崔茂亭		6,394,548				人民币普通股		6,394,548
胡 伟		5,582,220				人民币普通股		5,582,220
王栓伟		5,233,672				人民币普通股		5,233,672
杨运鹏		4,490,800				人民币普通股		4,490,800
史爱敏		4,134,380				人民币普通股		4,134,380
宋永军		3,966,028				人民币普通股		3,966,028
张 珍		3,802,124				人民币普通股		3,802,124
刘兴金		3,652,872				人民币普通股		3,652,872
韩钧锋		3,191,390				人民币普通股		3,191,390
上述股东关联关系或一致 行动的说明		上述股东不存在关联关系或一致行动人的情形
表决权恢复的优先股股东 及持股数量的说明		不适用

• 2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情 况表

□适用√不适用

三、 重要事项

• 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用

单位：元 币种：人民币。

	期末余额 （本期数）	年初余额 （上期数）		增减比率 （%）
项目名称			增减额		变动原因
货币资金	263,592,201.45	391,178,417.48	-127,586,216.03	-32.62	主要系本期购买理 财产品增加所致
应收票据	5,380,000.00	300,000.00	5,080,000.00	1,693.33	主要系直销客户应 收票据增加所致
应收账款	163,316,708.67	109,086,374.63	54,230,334.04	49.71	主要系政府采购、 直销客户销售款尚 未全部收回所致
预付款项	4,664,016.61	2,340,350.31	2,323,666.30	99.29	主要系子公司支付 合作研发费所致

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可供出售金融 资产	25,150,000.00		25,150,000.00		系公司对北京融拓 智慧农业投资合伙 企业（有限合伙） 出资所致
长期股权投资	17,443,530.50	6,682,122.22	10,761,408.28	161.05	主要系对参股公司 出资所致
在建工程	55,625,529.91	36,558,022.67	19,067,507.24	52.16	主要系募投项目投 入增加所致
递延所得税资 产	1,630,833.28	1,076,656.48	554,176.80	51.47	主要系计提资产减 值损失增加所致
其他非流动资 产	21,182,100.82	7,975,729.45	13,206,371.37	165.58	主要系募投项目购 买设备预付款所致
应付职工薪酬	5,646,990.57	9,994,146.04	-4,347,155.47	-43.50	主要系2015年年 底计提奖金已发放 所致
应交税费	9,753,216.40	4,707,707.72	5,045,508.68	107.18	主要系计提企业所 得税增加所致
股本	320,000,000.00	160,000,000.00	160,000,000.00	100.00	系资本公积转增股 本所致
财务费用	-4,160,182.36	-3,135,429.60	-1,024,752.76	32.68	主要系收到银行利 息收入增加所致
资产减值损失	3,827,649.70	2,645,386.04	1,182,263.66	44.69	主要系应收类减值 增加所致
投资收益	10,237,636.49	140,941.30	10,096,695.19	7,163.76	主要系理财产品收 益增加所致
营业外收入	34,444,535.03	12,504,470.72	21,940,064.31	175.46	主要系政府补助增 加所致
营业外支出	943,080.68	417,331.72	525,748.96	125.98	主要系公司捐赠支 出增加所致
销售商品、提 供劳务收到的 现金	362,471,159.10	269,503,997.52	92,967,161.58	34.50	主要系公司营业收 入增加，回款增加 所致
购建固定资 产、无形资产 和其他长期资 产支付的现金	51,818,948.69	98,118,684.78	-46,299,736.09	-47.19	主要系公司去年同 期购买土地支付现 金所致
投资支付的现 金	901,400,000.00	300,000,000.00	601,400,000.00	200.47	主要系公司购买理 财商品较去年同期 增加
吸收投资收到 的现金	-	574,800,000.00	-574,800,000.00	-100.00	主要系去年5月份 IPO发行股票收到 募集资金所致
支付其他与筹	1,700,000.00	8,427,333.00	-6,727,333.00	-79.83	主要系去年支付与

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资活动有关的 IPO 发行相关的费 现金 用所致

• 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用

公司于2016年10月18日召开了第二届董事会第十九次会议，审议通过《公司2016年限制性股 票激励计划（草案）》及其摘要等相关议案，具体内容详见公司于2016年11月19日在上海证券交 易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关信息。

截止目前，按照相关法规，公司正在积极推进上述事项，该事项尚待股东大会审议通过。

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3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用□不适用

							如未能及 时履行应 说明未完 成履行的 具体原因	如未能 及时履 行应说 明下一 步计划
					是否 有履 行期 限	是否 及时 严格 履行
				承诺时 间及期 限
承诺 背景	承诺 类型
		承诺方	承诺内容
与股改 相关的 承诺	解决同 业竞争	控股股 东及实 际控制 人张许 科	（1）截至本承诺函出具之日，本人未投资于任何与普莱柯具有相同或类似 业务的公司、企业或其他经营实体；本人未经营也未为他人经营与普莱柯相 同或类似的业务，与普莱柯不构成同业竞争。 （2）本人承诺在本人作为普莱柯控股股东及实际控制人期间，本人将不以 任何形式从事与普莱柯现有业务或产品相同、相似或相竞争的经营活动，包 括不以新设、投资、收购、兼并中国境内或境外与普莱柯现有业务及产品相 同或相似的公司或其他经济组织的形式与普莱柯发生任何形式的同业竞争。 （3）本人承诺不向其他业务与普莱柯相同、类似或在任何方面构成竞争的 公司、企业或其他机构、组织或个人提供专有技术或提供销售渠道、客户信 息等商业秘密。 （4）本人承诺不利用本人对普莱柯的控制关系或其他关系，进行损害普莱 柯及普莱柯其他股东利益的活动。 （5）本人保证严格履行上述承诺，如出现因本人违反上述承诺而导致普莱 柯的权益受到损害的情况，本人将依法承担相应的赔偿责任。	2011年 8月；长 期	否	是	-	-
与首次 公开发 行相关	股份限 售	控股股 东、实际 控制人	自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；本人所持公司 股票锁定期届满后，在本人任职期间，其每年通过集中竞价和大宗交易等方	2015年 5月18 日；期	是	是	-	-

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的承诺		及董事 长张许 科	式转让的股份不得超过所直接及间接持有发行人股份总数的25%；离职后六 个月内，不转让其所持有的发行人股份。	限：36 个月/任 职期间/ 离职后6 个月
与首次 公开发 行相关 的承诺	股份限 售	副董事 长孙进 忠	自股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的本次公 开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份；其每年通过集 中竞价和大宗交易等方式转让的股份不得超过所直接及间接持有发行人股 份总数的25%；离职后六个月内，不转让其所持有的发行人股份。	2015年 5月18 日；期 限：36 个月/任 职期间/ 离职后6 个月	是	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	股份限 售	控股股 东及实 际控制 人张许 科	其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于发行价。如 公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格根据除权除 息情况相应调整。	2018年 5月18 日；期 限：两年	是	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	股份限 售	副董事 长孙进 忠	其所持公司股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格应不低于发行价。如 公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格根据除权除 息情况相应调整。	2018年 5月18 日；期 限：两年	是	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	公司	在启动股价稳定措施的前提条件满足时（具体详见招股书披露），若公司决 定采取公司回购股票方式稳定股价，公司董事会应在15日内制定回购股票 的具体方案，回购价格不超过最近一期每股净资产的120%，用于回购股份 的资金金额为3,000万元。	2015年 5月18 日；期 限：36 个月	是	是	-	-
与首次	其他	控股股	在启动股价稳定措施的前提条件满足时（具体详见招股书披露），若决定采	2015年	是	是	-	-

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公开发 行相关 的承诺		东及实 际控制 人张许 科	取本人增持公司股票的方式稳定股价，本人应在30日内就增持公司股票的 具体计划书面通知公司，并由公司进行公告。本人用于增持公司股票的资金 金额不少于1,000万元，增持计划完成后的六个月内将不出售所增持的股份， 增持后公司的股权分布应当符合上市条件。	5月18 日；期 限：36 个月
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	副董事 长孙进 忠	在启动股价稳定措施的前提条件满足时（具体详见招股书披露），若本人决 定采取增持公司股票的方式稳定股价，其应在30日内就增持公司股票的具 体计划书面通知公司，并由公司进行公告。本人用于增持公司股票的资金金 额不少于其上年度自公司领取薪酬的税后金额的30%，增持计划完成后的六 个月内将不出售所增持的股份，增持后公司的股权分布应当符合上市条件。	2015年 5月18 日；期 限：36 个月	是	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	公司	公司本次首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担法律责任。公司招股说明书 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断公司是否符合法律规定的发 行条件构成重大、实质影响的，经中国证监会等有权部门作出公司存在上述 事实的最终认定后：若公司首次公开发行的股票上市流通后，本公司将在上 述事实被认定之日起10个交易日内召开董事会，并将按照董事会、股东大 会审议通过的股份回购具体方案回购本公司首次公开发行的全部新股，回购 价格不低于本公司股票发行价并按同期1年期存款利率经折算后加算该期 间内银行存款利息。如本公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行 为，上述价格根据除权除息情况相应调整。公司同时承诺，如公司招股说明 书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损 失的，本公司将依法赔偿投资者损失，赔偿投资者损失的具体措施将在董事 会、股东大会通过后公告实施。若因公司蓄意提供虚假、误导性资料或对相 关信息进行刻意隐瞒等原因导致保荐机构、会计师事务所、律师事务所等证 券服务机构为本公司首次公开发行制作、出具的文件存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏情形的，上述机构因此对投资者承担赔偿责任的，本公司 将依法赔偿上述机构损失。如公司未能履行上述公开承诺事项，则：（1） 公司将立即停止制定或实施现金分红计划、停止发放公司董事、监事和高级 管理人员的薪酬、津贴，直至本公司履行相关承诺后方可制定或实施现金分	2015年 5月18 日；期 限：长期	否	是	-	-

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			红计划、将上述人员薪酬与津贴返还本人；（2）本公司将立即停止制定或 实施重大资产购买、出售等行为，以及增发股份、发行公司债券以及重大资 产重组等资本运作行为，直至公司履行相关承诺。
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	控股股 东及实 际控制 人张许 科	普莱柯本次首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，本人对其真实性、准确性和完整性承担连带法律责任。普莱柯 招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判断普莱柯是否符合 法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，经中国证监会等有权部门作出 普莱柯存在上述事实的最终认定后：本人将依法回购在普莱柯首次公开发行 股票时已公开发售的股份和已转让的原限售股份，回购价格不低于公司股票 发行价并按同期1年期存款利率经折算后加算股票发行后至回购时相关期 间银行同期存款利息，并根据相关法律法规规定的程序实施。如普莱柯上市 后有利润分配或送配股份等除权、除息行为，上述价格根据除权除息情况相 应调整。同时，本人将督促普莱柯依法回购其在首次公开发行股票时发行的 全部新股。本人同时承诺，如普莱柯招股说明书有虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者 损失。	2015年 5月18 日；期 限：长期	否	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	副董事 长孙进 忠	普莱柯本次首次公开发行并上市的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏，本人对其真实性、准确性和完整性承担连带法律责任。若因普 莱柯首次公开发行并上市的招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，致使投资者在证券交易中遭受损失，经中国证监会等有权部门作出普莱 柯存在上述事实的最终认定后，本人将依法赔偿投资者损失。上述承诺不会 因为本人职务的变更或离职等原因而改变或无效。	2015年 5月18 日；期 限：长期	否	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	控股股 东及实 际控制 人张许 科	其所持公司股份的锁定期届满后，在不违反其为本次发行上市已作出的相关 承诺的前提下，其可视自身情况进行股份减持。其所持发行人股份在锁定期 满后两年内，每年减持数量不超过上一年末其所持公司股份数量的5%。其 所持公司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行减持的，减持价格 不得低于发行价。如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为， 上述价格根据除权除息情况相应调整。上述减持行为将通过集中竞价交易方	2018年 5月18 日；期 限：两年	是	是	-	-

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			式/或其他合法方式进行。其每次减持时，将至少提前三个交易日通过发行 人进行公告，未履行公告程序不得减持。减持期限为自公告减持计划之日起 六个月，减持期限届满后，若其拟继续减持股份，需重新公告减持计划。如 其未履行上述承诺，由此产生的不当收益归发行人所有，如其未及时将该等 收益上交发行人，则发行人有权扣留应付其现金分红中相应金额的资金。
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	副董事 长孙进 忠、股东 李根龙	其所持公司股份的锁定期届满后，在不违反其为本次发行上市已作出的相关 承诺的前提下，其可视自身情况进行股份减持。其所持发行人股份在锁定期 满后两年内，每年减持数量不超过上一年末其所持公司股份数量的10%。其 所持公司首次公开发行前之股份在锁定期满后两年内进行减持的，减持价格 不得低于发行价。如公司上市后有利润分配或送配股份等除权、除息行为， 上述价格根据除权除息情况相应调整。上述减持行为将通过集中竞价交易方 式/或其他合法方式进行。其每次减持时，将至少提前三个交易日通过发行 人进行公告，未履行公告程序不得减持。减持期限为自公告减持计划之日起 六个月，减持期限届满后，若其拟继续减持股份，需重新公告减持计划。如 其未履行上述承诺，由此产生的不当收益归发行人所有，如其未及时将该等 收益上交发行人，则发行人有权扣留应付其现金分红中相应金额的资金。	2018年 5月18 日；期 限：两年	是	是	-	-
与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	公司、控 股股东 及实际 控制人 张许科、 副董事 长孙进 忠	就公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票并上市事宜通过公开募集及 上市文件作出相关公开承诺，现就履行公司首次公开发行股票相关承诺的约 束措施做出如下补充承诺：1、如公司或本人非因不可抗力原因导致未能履 行公开承诺事项的：（1）应在股东大会及中国证监会指定的披露媒体上公 开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉；（2）向公司投 资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益；（3）如因公 司或本人未实际履行相关承诺事项给发行人或者其他投资者造成损失的，将 向发行人或者其他投资者依法承担赔偿责任，赔偿金额通过公司或者与其他 投资者协商确定或由有关机关根据相关法律法规进行认定。2、如公司或本 人因不可抗力原因导致未能履行公开承诺事项的：（1）在股东大会及中国 证监会指定的披露媒体上公开说明未履行的具体原因；（2）向本公司投资 者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益。	2015年 5月18 日；期 限：长期	否	是	-	-

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2016 年第三季度报告

与首次 公开发 行相关 的承诺	其他	控股股 东及实 际控制 人张许 科、副董 事长孙 进忠	公司及其子公司2012、2013、2014三年内员工社会保障金缴纳情况出具承 诺函，承诺“若普莱柯生物工程股份有限公司及其子公司洛阳惠中兽药有限 公司、河南新正好生物工程有限公司、洛阳惠中生物技术有限公司、洛阳中 科科技园有限公司因违反国家和地方社会保险及住房公积金有关规定，被主 管部门要求或员工追索而遭致的任何索偿、行政处罚、权利请求等有关损失， 将共同对发行人作全额补偿，并承担连带责任。	2015年 5月18 日；期 限：长期	否	是	-	-

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2016 年第三季度报告

• 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警 示及原因说明

• □适用√不适用

公司名称	普莱柯生物工程股份有限公司
法定代表人	张许科
日期	2016年10月27日

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2016 年第三季度报告

四、 附录

4.1 财务报表

合并资产负债表

2016 年 9 月 30 日

编制单位:普莱柯生物工程股份有限公司

	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计	单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	263,592,201.45	391,178,417.48
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	5,380,000.00	300,000.00
应收账款	163,316,708.67	109,086,374.63
预付款项	4,664,016.61	2,340,350.31
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款	3,224,944.22	2,621,022.63
买入返售金融资产
存货	58,877,322.76	60,348,645.63
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	500,256,465.74	400,256,465.74
流动资产合计	999,311,659.45	966,131,276.42
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产	25,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	17,443,530.50	6,682,122.22
投资性房地产
固定资产	251,881,892.47	254,168,796.53
在建工程	55,625,529.91	36,558,022.67

14

2016 年第三季度报告

工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	230,261,535.06	231,111,160.38
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	1,630,833.28	1,076,656.48
其他非流动资产	21,182,100.82	7,975,729.45
非流动资产合计	603,175,422.04	537,572,487.73
资产总计	1,602,487,081.49	1,503,703,764.15
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	22,003,501.85	21,391,631.60
预收款项	13,889,768.37	18,629,799.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬	5,646,990.57	9,994,146.04
应交税费	9,753,216.40	4,707,707.72
应付利息
应付股利
其他应付款	87,984,745.37	87,470,649.29
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	139,278,222.56	142,193,934.14
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股

2016 年第三季度报告

永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	17,787,646.85	24,296,470.58
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	17,787,646.85	24,296,470.58
负债合计	157,065,869.41	166,490,404.72
所有者权益
股本	320,000,000.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	412,979,096.35	572,979,096.35
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	71,854,611.61	71,854,611.61
一般风险准备
未分配利润	640,587,504.12	532,379,651.47
归属于母公司所有者权益合计	1,445,421,212.08	1,337,213,359.43
少数股东权益
所有者权益合计	1,445,421,212.08	1,337,213,359.43
负债和所有者权益总计	1,602,487,081.49	1,503,703,764.15

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

母公司资产负债表 2016 年 9 月 30 日

编制单位:普莱柯生物工程股份有限公司

201 编制单位:普莱柯生物工程股份有限公司	6年9月30日	6年9月30日
	单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目	期末余额	年初余额
流动资产：
货币资金	201,219,299.26	331,625,585.51
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融资产
衍生金融资产
应收票据	5,380,000.00	300,000.00
应收账款	140,626,638.37	91,624,753.27
预付款项	2,668,099.54	1,607,470.92

16

2016 年第三季度报告

应收利息
应收股利
其他应收款	51,780,755.49	41,114,629.54
存货	42,685,500.50	45,165,422.31
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	500,000,000.00	400,000,000.00
流动资产合计	944,360,293.16	911,437,861.55
非流动资产：
可供出售金融资产	25,150,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资	323,567,560.33	314,829,301.98
投资性房地产
固定资产	117,534,176.21	125,190,641.30
在建工程	49,203,252.24	27,841,136.67
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产	71,359,756.99	69,795,333.20
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产	2,256,228.40	1,433,013.00
其他非流动资产	18,958,034.57	3,963,364.85
非流动资产合计	608,029,008.74	543,052,791.00
资产总计	1,552,389,301.90	1,454,490,652.55
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损 益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	12,268,715.39	12,128,673.88
预收款项	9,847,002.32	15,669,604.33
应付职工薪酬	2,762,520.44	6,727,736.38
应交税费	7,305,868.22	2,856,309.24
应付利息
应付股利
其他应付款	82,860,408.86	83,824,299.41
划分为持有待售的负债

2016 年第三季度报告

一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计	115,044,515.23	121,206,623.24
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益	3,767,646.85	6,776,470.58
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计	3,767,646.85	6,776,470.58
负债合计	118,812,162.08	127,983,093.82
所有者权益：
股本	320,000,000.00	160,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	436,934,177.52	596,934,177.52
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	67,757,338.12	67,757,338.12
未分配利润	608,885,624.18	501,816,043.09
所有者权益合计	1,433,577,139.82	1,326,507,558.73
负债和所有者权益总计	1,552,389,301.90	1,454,490,652.55

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

合并利润表

2016 年 1 - 9 月

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司

单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计

			年初至报告期 期末金额（1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）
项目
一、营业总收入	177,050,155.21	138,359,730.87	426,792,154.50	361,726,225.45
其中：营业收入	177,050,155.21	138,359,730.87	426,792,154.50	361,726,225.45

18

2016 年第三季度报告

利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	109,182,196.65	87,747,765.08	289,272,993.31	234,973,405.62
其中：营业成本	45,454,800.37	36,436,268.37	120,406,561.33	93,082,615.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金 净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加	864,874.21	721,376.29	2,315,301.00	1,928,456.27
销售费用	33,121,258.40	28,207,762.39	89,253,743.65	79,516,281.74
管理费用	28,449,527.51	20,638,756.30	77,629,919.99	60,936,095.29
财务费用	-1,205,807.50	-1,397,895.06	-4,160,182.36	-3,135,429.60
资产减值损失	2,497,543.66	3,141,496.79	3,827,649.70	2,645,386.04
加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	2,162,781.34	-20,094.33	10,237,636.49	140,941.30
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	-150,862.49	-20,094.33	-488,591.72	140,941.30
汇兑收益（损失以“－” 号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号 填列）	70,030,739.90	50,591,871.46	147,756,797.68	126,893,761.13
加：营业外收入	5,631,327.34	3,895,100.40	34,444,535.03	12,504,470.72
其中：非流动资产处置 利得	10,107.74		38,864.08
减：营业外支出	300,190.00	10,883.52	943,080.68	417,331.72
其中：非流动资产处置 损失	190.00	10,883.52	10,726.68	17,331.72
四、利润总额（亏损总额以 “－”号填列）	75,361,877.24	54,476,088.34	181,258,252.03	138,980,900.13
减：所得税费用	9,345,752.25	7,934,079.13	25,050,399.38	21,802,652.32
五、净利润（净亏损以“－”号 填列）	66,016,124.99	46,542,009.21	156,207,852.65	117,178,247.81
归属于母公司所有者的净 利润	66,016,124.99	46,542,009.21	156,207,852.65	117,178,247.81
少数股东损益

19

2016 年第三季度报告

六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他 综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进 损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计 划净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单 位不能重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损 益的其他综合收益
1.权益法下在被投资单 位以后将重分类进损益的其 他综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公 允价值变动损益
3.持有至到期投资重分 类为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的 有效部分
5.外币财务报表折算差 额
6.其他
归属于少数股东的其他综 合收益的税后净额
七、综合收益总额	66,016,124.99	46,542,009.21	156,207,852.65	117,178,247.81
归属于母公司所有者的综 合收益总额	66,016,124.99	46,542,009.21	156,207,852.65	117,178,247.81
归属于少数股东的综合收 益总额
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	0.21	0.15	0.49	0.43
（二）稀释每股收益(元/股)	0.21	0.15	0.49	0.43

本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元,上期被合并方实现的 净利润为：0 元。

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

母公司利润表

2016 年 1—9 月

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

20

2016 年第三季度报告

			年初至报告期 期末金额 （1-9 月）	上年年初至报 告期期末金额 （1-9 月）
	本期金额 （7-9 月）	上期金额 （7-9 月）
项目
一、营业收入	148,840,017.76	120,714,720.44	350,640,546.54	315,974,773.33
减：营业成本	33,133,443.16	26,729,499.91	82,688,570.98	69,153,684.37
营业税金及附加	550,998.34	490,433.38	1,392,413.42	1,316,669.59
销售费用	25,639,111.24	23,158,906.95	68,439,602.84	65,901,822.45
管理费用	22,074,589.47	16,058,920.27	58,393,071.06	46,953,066.36
财务费用	-1,645,254.88	-1,397,384.23	-5,138,178.67	-3,703,428.46
资产减值损失	3,487,577.77	3,492,506.31	5,488,102.64	8,613.12
加：公允价值变动收益（损 失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－” 号填列）	2,139,611.21	-20,094.33	10,214,486.56	140,941.30
其中：对联营企业和合 营企业的投资收益	-174,032.62	-20,094.33	-511,741.65	140,941.30
二、营业利润（亏损以“－”号 填列）	67,739,163.87	52,161,743.52	149,591,450.83	136,485,287.20
加：营业外收入	1,831,048.91	1,797,040.40	29,195,302.21	6,811,010.18
其中：非流动资产处置 利得	10,107.74		38,864.08
减：营业外支出	190.00	3,385.43	602,793.40	409,833.63
其中：非流动资产处置 损失	190.00	3,385.43	2,793.40	9,833.63
三、利润总额（亏损总额以“－” 号填列）	69,570,022.78	53,955,398.49	178,183,959.64	142,886,463.75
减：所得税费用	8,607,366.75	7,569,433.83	23,114,378.55	21,431,677.58
四、净利润（净亏损以“－”号 填列）	60,962,656.03	46,385,964.66	155,069,581.09	121,454,786.17
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损 益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合 收益中享有的份额
（二）以后将重分类进损益 的其他综合收益
1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他 综合收益中享有的份额
2.可供出售金融资产公允

21

2016 年第三季度报告

价值变动损益
3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有 效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额	60,962,656.03	46,385,964.66	155,069,581.09	121,454,786.17
七、每股收益：
（一）基本每股收益(元/ 股)	0.19	0.14	0.48	0.44
（二）稀释每股收益(元/ 股)	0.19	0.14	0.48	0.44

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

合并现金流量表

2016 年 1—9 月

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司

单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	362,471,159.10	269,503,997.52
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计入当 期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	43,786,856.89	58,302,170.40
经营活动现金流入小计	406,258,015.99	327,806,167.92
购买商品、接受劳务支付的现金	87,844,016.56	68,651,582.88
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金

22

2016 年第三季度报告

支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	64,055,133.29	55,916,937.86
支付的各项税费	49,453,956.79	38,653,714.49
支付其他与经营活动有关的现金	102,525,625.92	81,261,698.21
经营活动现金流出小计	303,878,732.56	244,483,933.44
经营活动产生的现金流量净额	102,379,283.43	83,322,234.48
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	765,000,000.00
取得投资收益收到的现金	10,726,228.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	670,630.22	2,730.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	776,396,858.43	2,730.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	51,818,948.69	98,118,684.78
投资支付的现金	901,400,000.00	300,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	953,218,948.69	398,118,684.78
投资活动产生的现金流量净额	-176,822,090.26	-398,115,954.78
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金		574,800,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		574,800,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	48,000,000.00	48,000,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润
支付其他与筹资活动有关的现金	1,700,000.00	8,427,333.00
筹资活动现金流出小计	49,700,000.00	56,427,333.00
筹资活动产生的现金流量净额	-49,700,000.00	518,372,667.00

23

2016 年第三季度报告

四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-124,142,806.83	203,578,946.70
加：期初现金及现金等价物余额	373,558,577.33	193,987,365.76
六、期末现金及现金等价物余额	249,415,770.50	397,566,312.46

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

母公司现金流量表 2016 年 1—9 月

编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司

20 编制单位：普莱柯生物工程股份有限公司	16年1—9月	16年1—9月
	单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目	年初至报告期期末金额 （1-9 月）	上年年初至报告期期末 金额（1-9 月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	282,022,052.86	223,292,902.99
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金	41,743,649.66	98,718,429.93
经营活动现金流入小计	323,765,702.52	322,011,332.92
购买商品、接受劳务支付的现金	64,980,695.80	53,846,164.98
支付给职工以及为职工支付的现金	42,805,970.58	39,341,124.18
支付的各项税费	37,493,712.14	30,603,827.97
支付其他与经营活动有关的现金	95,068,077.54	85,233,752.46
经营活动现金流出小计	240,348,456.06	209,024,869.59
经营活动产生的现金流量净额	83,417,246.46	112,986,463.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	765,000,000.00
取得投资收益收到的现金	10,726,228.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额	670,630.22	730.00
处置子公司及其他营业单位收到的现 金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计	776,396,858.43	730.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金	41,120,391.14	13,186,032.28
投资支付的现金	899,400,000.00	449,700,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现 金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	940,520,391.14	462,886,032.28
投资活动产生的现金流量净额	-164,123,532.71	-462,885,302.28
三、筹资活动产生的现金流量：

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2016 年第三季度报告

吸收投资收到的现金		574,800,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计		574,800,000.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	48,000,000.00	48,000,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金	1,700,000.00	8,427,333.00
筹资活动现金流出小计	49,700,000.00	56,427,333.00
筹资活动产生的现金流量净额	-49,700,000.00	518,372,667.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额	-130,406,286.25	168,473,828.05
加：期初现金及现金等价物余额	331,625,585.51	165,910,867.77
六、期末现金及现金等价物余额	201,219,299.26	334,384,695.82

法定代表人：张许科 主管会计工作负责人：秦德超 会计机构负责人：裴莲凤

4.2 审计报告

□适用√不适用

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