Pulike Biological Engineering,Inc. — Interim / Quarterly Report 2016

Aug 18, 2016

证券代码 603566 证券简称： 普莱柯 公告编号：临2016-044

普莱柯生物工程股份有限公司

2016年半年报募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位情况

根据公司2014 年第一次临时股东大会决议，并经中国证券监督管理委员会证 监许可[2015]706 号《关于核准普莱柯生物工程股份有限公司首次公开发行股票 的批复》核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,000 万股，每 股面值1.00 元，溢价发行，发行价为每股15.52 元，募集资金总额为人民币 620,800,000.00 元，扣除发行费用人民币60,915,333.00 元后，实际募集资金 净额为人民币559,884,667.00 元。上述资金于2015 年5 月12 日全部到位，已 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具信会师报字（2015）第113939 号《验资报告》。

（二）募集资金使用情况

2016 年1-6 月公司实际使用募集资金18,676,192.69 元，截止2016 年6 月 30 日，累计使用募集资金253,797,469.85 元，累计收到银行存款利息、理财收 益扣除手续费的净额为9,098,341.72 元，公司募集资金余额为315,385,538.87 元（包含收到银行存款利息、理财收益扣除手续费的净额以及尚未支付的上市费 用20 万元）。

二、募集资金管理情况

为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司

募集资金管理办法（2013 年修订）》的规定，公司开设了募集资金专用账户，并 制定了《募集资金管理制度》和《募集资金管理使用办法》，进一步规范了募集 资金的管理和运用。2015 年5 月，本公司与保荐人分别与中国建设银行股份有 限公司洛阳南昌路支行、中国农业银行股份有限公司洛阳新区支行及交通银行股 份有限公司洛阳高新技术开发区支行签订《募集资金专户存储三方监管协议》， 上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，且该 协议的履行不存在问题。

截至2016 年6 月30 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

银行名称	账户类别	账号	初始存 放日	初始存放 金额	2016 年 6 月30日 余额	备注
建设银行洛阳 南昌路支行	专用存款账 户	41001570110059 518518	2015-5-12	574,800,00 0.00	6,301,257. 14	注1
农业银行洛阳 新区支行	专用存款账 户	16138101049999 999	-	-	-	注2
交通银行洛阳 高新支行	专用存款账 户	41306910001008 8851851	-	-	9,084,281. 73	-
建设银行洛阳 南昌路支行	募集资金定 期账户	41001570110049 518518	-	-	100,000,0 00.00	-
合 计	-	-	-	574,800,00 0.00	115,385,5 38.87	-

注 1：公司募集资金专户的初始存放金额包含尚未支付完毕的发行费用 1,491.53 万元。 注 2：农行募集资金专户已销户。

三、本年度募集资金的实际使用情况

• （一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

• 报告期内，本公司实际使用募集资金人民币1,867.62 万元 ，具体情况详见

• 附表1《募集资金使用情况对照表》。

• 募投项目无法单独核算效益的原因及其情况

序号	配套资金投资项目	主要用途	是否能独立 核算效益
项目一	动物疫苗产业化建 设项目	用于扩充公司动物疫苗的产能、丰富公司 现有疫苗产品线	是
项目二	技术研发中心建设 项目	用于完善公司的技术研发体系和软硬件 基础设施，提升公司研发与创新能力	否
项目三	营销服务体系升级 与公司信息化建设 项目	用于强化公司营销中心的管理与服务职 能、通过信息化手段提高公司综合管理与 运营能力	否

（1）项目二技术研发中心主要包括技术研发中心综合研发楼、配套动物实验 室及相关公用工程的建设，为公司产品创新及技术研发提供保障。该项目不单独 产生效益，因此不能独立核算。

（2）项目三营销服务体系升级与公司信息化建设主要包括公司总部营销中心 升级、营销技术服务网点建设及信息化与商业智能化系统建设，用于提升公司的 营销及服务能力、信息化管理水平。该项目不单独产生效益，因此不能独立核算。 （二）募投项目先期投入及置换情况。

报告期内，公司不存在募集资金置换先期投入自有资金的情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

报告期内，公司使用闲置募集资金进行现金管理及收益情况如下：

1、2015 年10 月23 日，公司使用闲置募集资金6,500 万元购买中国交通银行保 本保证收益类理财产品。具体参见公司2015 年11 月23 日公告资料《关于对暂 时闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。该理财产品2016 年1 月26 日到期， 收益63.90 万元。

2、2015 年11 月20 日，公司使用闲置募集资金15,000 万元购买中国交通银行 保本保证收益类理财产品。具体参见公司2015 年11 月23 日公告资料《关于对

暂时闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。该理财产品于2016 年5 月23 日 到期，收益276.74 万元。

3、2015 年12 月29 日，公司使用闲置募集资金3,500 万元购买中国交通银行保 本保证收益类理财产品。具体参见公司2016 年1 月28 日公告资料《关于对暂时 闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。该理财产品于2016 年2 月1 日到期， 收益12.27 万元。

4、2016 年1 月26 日，公司使用闲置募集资金6,500 万元购买中国交通银行保 本保证收益类理财产品。具体参见公司2016 年1 月28 日公告资料《关于对暂时 闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。该理财产品2016 年5 月3 日到期， 收益59.80 万元。

5、2016 年2 月2 日，公司使用闲置募集资金3,500 万元购买中国交通银行保本 保证收益类理财产品。具体参见公司2016 年5 月6 日公告资料《关于对部分暂 时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的实施公告》。该理财产品于2016 年 5 月9 日到期，收益30.32 万元。

6、2016 年5 月10 日，公司使用闲置募集资金5,000 万元购买中国交通银行保 本保证收益类理财产品。具体参见公司2016 年5 月27 日公告资料《关于对暂时 闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。截止2016 年6 月30 日，该理财产品 尚未到期。

7、2016 年5 月24 日，公司使用闲置募集资金11,500 万元购买中国交通银行保 本保证收益类理财产品。具体参见公司2016 年5 月27 日公告资料《关于对暂时 闲置募集资金进行现金管理的实施公告》。截止2016 年6 月30 日，该理财产品 尚未到期。

8、2016 年6 月6 日，公司使用闲置募集资金3,500 万元购买中国建设银行保本 浮动收益型理财产品。具体参见公司2015 年6 月9 日公告资料《关于对暂时闲 置募集资金和自有资金进行现金管理的实施公告》。截止2016 年6 月30 日，该

理财产品尚未到期。

• （五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

• 报告期内，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

• （六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

• 报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）

的情况。

• （七）节余募集资金使用情况。

报告期内，农业银行募集资金专户已销户，公司已将该账户产生的利息收入 及理财收益共计1,369,697.09 元转入建设银行募集资金专户。

• （八）募集资金使用的其他情况。

报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司变更募投项目的资金使用具体情况详见附表2《变更募集 资金投资项目情况表》。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使 用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使用募集资金的重 大情形。

特此公告。

普莱柯生物工程股份有限公司董事会

2016 年8 月19 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

											单位：万元	单位：万元
募集资金总额				55,988.47		本年度投入募集资金总额					1,867.62
变更用途的募集资金总额				27,562.00		已累计投入募集资金总额					25,379.75
变更用途的募集资金 总额比例				49.23%
承诺投资 项目	已变更 项目，含 部分变 更（如 有）	募集资 金承诺 投资总 额	调整后 投资总 额	截至期 末承诺 投入金 额(1)	本年度 投入金 额	截至期 末累计 投入金 额(2)	截至期末 累计投入 金额与承 诺投入金 额的差额	截至期 末投入 进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达 到预定 可使用 状态日 期	本年 度实 现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
动物疫苗 产业化建 设项目	是	27,562.00	27,562.00	27,562.00	1,847.15	4,172.81	-23,389.19	15.14	-	-	-	-
技术研发 中心建设 项目	否	5,221.87	5,221.87	5,221.87	0.00	5,221.87	0.00	100	2012年 8月	不适用	不适用	否
营销服务 体系升级 与公司信 息化建设 项目	否	7,255.00	7,255.00	7,255.00	20.47	35.47	-7,219.53	0.49	-	不适用	不适用	否
补充流动 资金	否	16,000.00	15,949.60	15,949.60	0.00	15,949.60	0.00	100		不适用	不适用	否
合计		56,038.87	55,988.47	55,988.47	1,867.62	25,379.75	-30,608.72	—	—		—	—
未达到计划进度原因					1、动物疫苗产业化建设项目：公司依托强大的科技创新优势，在动物基因工程疫苗关键

（分具体募投项目）	技术研究与产品开发方面取得了重大突破，基于兼顾衔接即将获批新一代基因工程疫苗等 新产品产业化的需要，并结合公司生产基地统筹与分区管理的需要，公司对该项目实施方 案进行了调整（详见临2016-012 号公告），因上述调整带来的工艺设计变更等因素，致项 目建设进度较原计划滞后。 2、营销服务体系升级与公司信息化建设项目：基于公司业务的动态发展情况和未来战略 布局，公司对该项目实施情况作进一步论证， 致项目实施进度较原计划滞后。
项目可行性发生 重大变化的情况说明
募集资金投资项目 先期投入及置换情况
用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因
募集资金其他使用情况

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：

							单位：
变更后的项目	对应的原 项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投资 金额(1)	本年度实 际投入金 额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度（%） (3)=(2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	变更后的 项目可行 性是否发 生重大变 化
动物疫苗产业化 建设项目、兽用生 物制品产业化项 目	动物疫苗 产业化建 设项目	27,562.00	27,562.00	1,847.15	4,172.81	15.14	-	-	-	-
合计	—	27,562.00	27,562.00	1,847.15	4,172.81	15.14	—		—	—
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 （分具体募投项目）				具体参见2016 年4 月9 日公告资料《关于对募投项目实施方案进行调整的公告》
未达到计划进度的情况和原因（分具体募 投项目）				公司依托强大的科技创新优势，在动物基因工程疫苗关键技术研究与产品开发方面取得了重大突 破，基于兼顾衔接即将获批新一代基因工程疫苗等新产品产业化的需要，并结合公司生产基地统筹 与分区管理的需要，公司对该项目实施方案进行了调整（详见公告，编号：临2016-012），因上述 调整带来的工艺设计变更等因素，致项目建设进度较原计划滞后。
变更后的项目可行性发生重大变化的情况 说明

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