Pulike Biological Engineering,Inc. — Governance Information 2025

Oct 30, 2025

投资者关系管理制度

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普莱柯生物工程股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）的投资 者关系管理，促进和完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》《公司信息披露管理制度》的规定，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者和保护投资者目的的相关活动。

第三条 投资者关系管理工作的基本原则包括：

（一）合规性原则。公司应当在依法履行信息披露义务的基础上开展投资者 关系管理活动，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公 司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资 者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意 见建议，及时回应投资者诉求。

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底 线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。 第四条 投资者关系管理的工作目标：

（一）促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对公司的了解、熟悉 和认同；

• （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

• （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；

• （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念；

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（五）通过建立与投资者双向沟通渠道，促进公司诚信自律、规范运作；

（六）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。

第五条 投资者关系管理工作应当遵守法律法规及监管部门相关规定，不得 在投资者关系活动中以任何方式发布或泄露未公开重大信息。

第六条 投资者关系管理工作应当体现公开、公平、公正原则，客观、真实、 准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者决策造成 的误导。

第二章 投资者关系管理的对象、内容与方式

第七条 投资者关系管理的工作对象：

（一）投资者（包括在册投资者和潜在投资者）；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）其他相关机构。

第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）公司的其他相关信息。

第九条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者关系管理工作。通过 公司官网、上海证券交易所投资者关系互动平台（以下简称“上证 e 互动”）、新 媒体平台、电话、传真、电子邮箱、投资者教育基地等渠道，采取股东会、投资 者说明会、路演、分析师会议、接待来访、座谈交流等方式，与投资者进行沟通 交流。沟通交流的方式应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通 交流的障碍性条件。

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第十条 公司设立投资者联系电话、传真和电子邮箱等，由熟悉情况的专人 负责，保证在工作时间线路畅通，认真友好接听接收，通过有效形式向投资者反 馈。号码、地址如有变更应及时公布。

第十一条 公司应当加强投资者网络沟通渠道的建设和运维，在官方网站设 立投资者关系管理专栏，用于发布和更新投资者关系管理工作相关信息。

第十二条 公司可以安排投资者、分析师、基金经理等到公司现场参观、座 谈沟通，也可以通过路演、分析师会议等方式沟通交流公司情况。公司应当合理、 妥善地安排相关活动，避免让来访人员或参会人员有机会得到内幕信息和未公开 的重大事件信息。

第十三条 公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及其他员工在 接受调研前，应当知会董事会秘书，原则上董事会秘书应当全程参加。

公司与调研机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等机构 举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及个人出具单位证明和身份 证等资料，并要求与其签署承诺书。

第十四条 公司及其他信息披露义务人应当严格按照法律法规、自律规则和 《公司章程》的规定及时、公平地履行信息披露义务，披露的信息应当真实、准 确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第十五条 公司应当充分考虑股东会召开的时间、地点和方式，为股东特别 是中小股东参加股东会提供便利，为投资者发言、提问以及与公司董事、高级管 理人员等交流提供必要的时间。股东会应当提供网络投票的方式。 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股东会召开前，与投资者充分沟 通，广泛征询意见。

第十六条 除依法履行信息披露义务外，公司应当按照中国证监会、证券交 易所的规定积极召开投资者说明会，向投资者介绍情况、回答问题、听取建议。

投资者说明会包括业绩说明会、现金分红说明会、重大事项说明会等情形。 一般情况下董事长或者总经理应当出席投资者说明会，不能出席的应当公开说明 原因。

第十七条 公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系活动 的时间、方式、地点、网址、公司出席人员名单和活动主题等。投资者说明会原

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则上应当安排在非交易时段召开。

公司董事长（或者总经理）、财务负责人、至少一名独立董事、董事会秘书 应当出席投资者说明会。公司应当在投资者说明会召开前以及召开期间为投资者 开通提问渠道，做好投资者提问征集工作，并在说明会上对投资者关注的问题予 以答复。

第十八条 存在下列情形的，公司应当按照中国证监会、证券交易所的规定 召开投资者说明会：

（一）公司当年现金分红水平未达相关规定，需要说明原因的；

（二）公司在披露重组预案或重组报告书后终止重组的；

（三）公司证券交易出现相关规则规定的异常波动，公司核查后发现存在未 披露重大事件的；

（四）公司相关重大事件受到市场高度关注或质疑的；

（五）公司在年度报告披露后按照中国证监会和上海证券交易所相关要求应 当召开年度报告业绩说明会的；

（六）其他应当召开投资者说明会的情形。

第十九条 公司在定期报告披露后应当按照中国证监会、证券交易所的规 定，及时召开业绩说明会，对公司所处行业状况、发展战略、生产经营、财务状 况、分红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。上市公司召开业绩说 明会应当提前征集投资者提问，注重与投资者交流互动的效果，可以采用视频、 语音等形式。

第二十条 公司应当主动关注上证 e 互动等投资者互动平台收集的信息以 及其他媒体关于公司的报道，充分重视并依法履行有关本公司的媒体报道信息引 发或者可能引发的信息披露义务。公司应当指派并授权专人及时查看投资者的咨 询、投诉和建议并予以回复。

公司应当通过上证 e 互动平台“上市公司发布”栏目汇总发布投资者说明会、 证券分析师调研、路演等投资者关系活动记录。

第二十一条 投资者依法行使股东权利的行为，以及投资者保护机构持股行 权、公开征集股东权利、纠纷调解、代表人诉讼等维护投资者合法权益的各项活 动，公司应当积极支持配合。投资者与公司发生纠纷的，双方可以向调解组织申

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请调解。投资者提出调解请求的，公司应当积极配合。

第二十二条 投资者向公司提出的诉求，公司应当承担处理的首要责任，依 法处理、及时答复投资者。

第二十三条 公司应当明确区分宣传广告与媒体报道，不应以宣传广告材料 以及有偿手段影响媒体的客观独立报道。公司应当及时关注媒体的宣传报道，必 要时予以适当回应。

第三章 投资者关系管理工作机构及职责

第二十四条 公司建立投资者关系管理工作机制，董事会秘书负责公司投资 者关系管理工作的全面统筹、协调与安排。公司控股股东、实际控制人以及董事、 高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件。在 不影响生产经营和泄露商业机密的前提下，公司的其他职能部门及员工有义务协 助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作。

第二十五条 公司证券事务部系日常开展投资者关系管理工作的归口管理 部门，由董事会秘书领导，负责策划、安排和组织各类投资者关系管理活动和日 常事务。从事投资者关系管理的员工须具备以下素质：

• （一）良好的品行和职业素养，诚实守信；

• （二）良好的专业知识结构，熟悉公司治理、财务会计等相关法律、法规和

• 证券市场的运作机制；

• （三）良好的沟通和协调能力；

（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。

• 第二十六条 投资者关系管理工作职责主要包括但不限于以下方面：

• （一）拟定投资者关系管理制度，建立工作机制；

• （二）组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动；

• （三）组织及时妥善处理投资者咨询、投诉和建议等诉求，定期反馈给公司

• 董事会以及管理层；

• （四）管理、运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台；

• （五）保障投资者依法行使股东权利；

• （六）配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作；

• （七）统计分析公司投资者的数量、构成以及变动等情况；

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（八）开展有利于改善投资者关系的其他活动。

第二十七条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员和工作 人员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲 突的信息；

• （二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

• （三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；

• （四）对公司证券价格作出预测或承诺；

• （五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

• （六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

• （七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的 违法违规行为。

第二十八条 公司应建立良好的内部协调机制和信息采集制度，及时归集各 部门及控股子公司的经营、财务、诉讼等信息，公司各部门及下属控股子公司应 积极配合。

第二十九条 公司可聘请专业的投资者关系工作机构协助实施投资者关系 工作。

第三十条 公司应当对控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员及相关 人员进行投资者关系管理的系统培训，增强其对相关法律法规、证券交易所相关 规定和公司规章制度的理解。

第三十一条 公司开展投资者关系管理各项活动，应当采用文字、图表、声 像等方式记录活动情况和交流内容，记入投资者关系管理档案。档案应记载投资 者关系活动参与人员、时间、地点、交流内容等情况。 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类，将相关记 录、现场录音、演示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善保 管，保存期限不得少于 3 年。

第四章 附 则

第三十二条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律、法规和规范性文件以及

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《公司章程》的相关规定执行。

第三十三条 本制度由公司董事会负责解释和修订。 第三十四条 本制度经公司董事会审议通过之日起施行。

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